盛美上海:国泰海通证券股份有限公司关于盛美半导体设备(上海)股份有限公司2025年度日常关联交易执行情况及2026年度日常关联交易预计的核查意见

国泰海通证券股份有限公司关于
盛美半导体设备（上海）股份有限公司
2025年度日常关联交易执行情况及
2026年度日常关联交易预计的核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“盛美上海”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市以及2024年度向特定对象发行股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对公司2025年度日常关联交易执行情况及2026年度日常关联交易预计的事项进行了核查，具体情况如下：
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
1、董事会审议情况和关联董事回避情况
公司于2025年12月11日召开第三届董事会第二次会议，以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果通过了《关于2025年度日常关联交易执行情况及2026年度日常关联交易预计的议案》。董事会上，关联董事HUI WANG、王坚对该议案回避表决，其余非关联董事对该议案一致同意。
2、独立董事专门会议的审查意见
公司于2025年12月11日召开第三届董事会独立董事专门会议第一次会议，审议通过了上述议案，并形成以下意见：公司2025年已发生的日常关联交易事项公平、合理，遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，不存在损害公司和其他非关联方股东利益的情形。公司2026年度预计发生的日常关联交易事项为公司开展正常经营管理所需，是基于公司业务发展及生产经营的需要，具有合理性与必要性。关联交易事项符合公司发展需要，不会对公司的独立性造成影响，公司亦不会因
此对关联方形成依赖，符合中国证监会、上海证券交易所和公司《关联交易管理办法》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。我们一致同意该议案并同意将其提交董事会审议,关联董事应在审议上述议案时回避表决。
3、本议案尚需提交股东会审议，关联股东在股东会上对本议案需回避表决。
（二）公司 2025 年度日常关联交易的预计和执行情况
单位：万元
2025年度预 截至2025年10 调整后预计金额与
关联交 关联人 计发生金额 月31日实际发 实际发生金额差异
易类别 （调整后） 生金额 较大的原因
（未经审计）
合晶科技股份有限公司 1,400.00 3.80 主要由于第四季度
上海合晶硅材料股份有 交易仍在进行中，
向关联 2,600.00 24.28 且预计金额是基于
人销售 限公司及其子公司
可能发生的交易上
产品、 限所作估算，实际
商品和 ACM RESEARCH, INC. 12,000.00 3,225.36 发生额将根据经营
服务 进展按需确定
小计 16,000.00 3,253.44 -
Ninebell Co., Ltd. 55,000.00 35,234.31 主要由于第四季度
交易仍在进行中，
接受关 且预计金额是基于
联人提 盛奕半导体科技（无锡） 可能发生的交易上
有限公司 15,000.00 10,603.39 限所作估算，实际
供的产
品和服 发生额将根据经营
务 进展按需确定
ACM RESEARCH, INC. 2,600.00 1,535.18 -
小计 72,600.00 47,372.88 -
注：1、以上为不含税金额，表格中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致；
2、公司将于2025年年度报告中同步披露公司2025年度全年日常关联交易执行情况。
（三）公司 2026 年度日常关联交易的预计金额和类别
单位：万元
关联交 本次预计 占同类 截至 2025 占同类 本次预计
易类别 关联人 2026 年度 业务比 年 10 月 业务比 2026 年度
金额 例 31 日实际 例 金额与上

发生金额 年实际发
（未经审 生金额差
计） 异较大的
原因
合晶科技股份有限 受客户机
公司 2,876.00 0.33% 3.80 0.00% 台采购计
向关联 划影响
人销售 上海合晶硅材料股
产品、 份有限公司及其子 50.00 0.01% 24.28 0.00% -
商品和 公司
服务 ACM RESEARCH, 13,200.00 1.49% 3,225.36 0.62% 业务增长
INC.
小计 16,126.00 1.82% 3,253.44 0.62% -
Ninebell Co., Ltd. 77,000.00 14.22% 35,234.31 9.90%
盛 奕半 导体 科技 业务增长
接受关 （无锡）有限公司 20,000.00 3.69% 10,603.39 3.00%
联人提
供的产 ACM RESEARCH, 2,600.00 0.48% 1,535.18 0.40% -
品和服 INC.
务 苏州芯仪半导体科
技有限公司 500.00 0.09% 0.00 0.00% -
小计 100,100.00 18.49% 47,372.88 13.30% -
注：1、以上为不含税金额，表格中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致；
2、2026年度占同类业务比例计算基数为2026年度同类业务预计发生额，截至2025年10月31日占同类业务比例计算基数为截至2025年10月31日同类业务的实际发生额。
3、公司原董事STEPHENSUN-HAICHIAO于2025年3月11日离任，故2026年3月11日起合晶科技股份有限公司、上海合晶硅材料股份有限公司及其子公司将不再被认定为公司的关联人，表格中本次预计2026年度金额为预计截至2026年3月11日发生的日常关联交易金额。
二、关联人基本情况和关联关系
（一）合晶科技股份有限公司
企业名称 合晶科技股份有限公司
企业类型 上市公司
成立时间 1997 年 7 月
负责人 焦平海
资本额 新台币 5,737,967,300 元（最后更新日期 2025 年 7 月 1 日）
住所及主要办 中国台湾桃园市龙潭科学园区龙园一路 100 号
公地点

主要产品 半导体级抛光硅晶圆、半导体级磊晶圆
2024 年度主要 总资产 净资产 营业收入 净利润
财务数据
（单位：新台 34,504,925 25,693,181 8,721,123 293,845
币千元）
公司原董事 STEPHENSUN-HAICHIAO（2025 年 3 月离任）之兄弟焦
关联关系 平海担任合晶科技股份有限公司董事长，公司将合晶科技股份有限公
司认定为公司关联方。
合晶科技股份有限公司依法存续且经营正常，财务状况较好，为专业的
履约能力 半导体硅材料研发设计制造加工公司，具备良好履约能力和支付能力，
前次同类关联交易执行情况良好。公司将就上述交易与相关方签署相
关合同或订单并