华泰证券:华泰证券股份有限公司2023年度社会责任报告

报告编制说明
本报告为华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”“集团”“公司”）发布的社会责任报告，旨在向各利益相关 方披露公司在环境、社会及公司治理方面所采取的行动和达到的成效。
报告范围
组织范围：华泰证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券 ( 上海 ) 资产管理有限公司、华泰国际金融
控股有限公司、华泰紫金投资有限责任公司、华泰创新投资有限公司、华泰期货有限公司、江苏股权交易中
心有限责任公司。
时间范围：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。
发布周期：本报告为年度报告，上一份报告为 2022 年度社会责任报告。
报告编制依据
本报告依据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式 （2021 年修订）》（第五章环境和社会责任）、上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、香
港联合交易所《上市规则与指引》附录C2 《环境、社会及管治报告指引》（2023 年 12 月 31 日起生效版）的要求编制。
同时，本报告参照全球报告倡议组织 (GRI)《可持续发展报告标准》(2021 版 )。
报告编制原则
本报告编制遵循香港联合交易所《环境、社会及管治报告指引》的汇报原则，包括：
重要性 量化
当董事会厘定有关环境、社会及管治事宜会对 有关历史数据的关键绩效指标须可予计量。发行人应订
投资者及其他持份者产生重要影响时，发行人 下减少个别影响的目标（可以是实际数字或方向性、前
就应作出汇报。 瞻性的声明）。这样，环境、社会及管治政策及管理系
统的效益可被评估及验证。量化资料应附带说明，阐述
其目的及影响，并在适当的情况下提供比较数据。
平衡 一致性
环境、社会及管治报告应当不偏不倚地呈报发 发行人应使用一致的披露统计方法，令环境、社会及管
行人的表现，避免可能会不恰当地影响报告读 治数据日后可作有意义的比较。
者决策或判断的选择、遗漏或呈报格式。

华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 报告编制说明
报告数据说明
报告中的数据、案例来自华泰证券及其子公司实际运行的原始记录或财务报告。本报告的财务数据如无特别说明，均以人民币为单位。若与财务报告不一致之处，以财务报告为准。
报告获取方式
本报告电子版可以在上海证券交易所网站、香港交易及结算所有限公司披露易网站、伦敦证券交易所网站和华泰证券股份有限公司网站下载浏览。

董事会环境、社会及公司治理（ESG）声明 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
董事会环境、社会及公司治理（ESG）声明
2023 年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，也是 强、区域重大发展等国家战略，聚焦半导体、先进制造、
“十四五”规划承上启下的关键之年。华泰证券完整、准确、 能源环保、医疗健康等重点领域，因地制宜推动新质生产
全面贯彻新发展理念，通过多年来的持续深耕，逐步构 力快速发展。2012 年至 2023 年末，公司服务的战略新
建起有特色、有影响的华泰证券 ESG 治理框架与实践体 兴产业客户超 240 家，总市值超 9 万亿元；2023 年承销
系，实现 ESG 理念与公司内生发展的紧密结合与互促共 科技创新债券 77 单，规模超 232 亿元。依托跨境一体化
进。目前 ESG 理念已成为全体华泰人的共同价值追求， 全业务链综合服务优势，公司有效满足企业客户全方位、
也成为引领公司持续进阶的重要动力。凭借我们的不懈 全生命周期的投融资需求，持续促进现代产业体系走向智
努力和优异实践，2023 年，公司 MSCI ESG 评级由 A 能化、绿色化和融合化。
级升至 AA 级，为境内证券行业的首家 AA 级，跻身全
球领先水平。 促进绿色金融纵深拓展
绿色发展是高质量发展的底色，华泰证券积极践行绿色发
构建高水平 ESG 治理体系 展理念，在实现经济价值的同时，持续推动环境价值的提
完善的治理结构和制度体系是 ESG 实践的重要基础，公 升。公司持续构建完善绿色服务体系，推动优质资源向绿
司已建立起常态化且上下联动的 ESG 治理体系，董事会 色领域集中，不断丰富并推广绿色债券、绿色 ABS、绿
充分履行 ESG 及可持续发展事项的决策与监督职责，审 色基金等产品，2023年公司共计发行绿色ABS产品4只，
议 ESG 相关董事会议案，监督 ESG 和可持续发展的相 承销绿色债券 51 单，承销规模达 275.4 亿元。为贯彻全
关影响、风险和机遇。公司 ESG 委员会在董事会和经营 面节约战略，公司积极探索绿色低碳运营模式，通过采用
管理层授权下履行 ESG 治理职责，及时制定并执行 ESG 清洁能源、推行无纸化办工、倡导绿色出行等多种方式推
及可持续发展相关战略和制度。2023 年 ESG 委员会审 行节能化发展，有效降低企业运营的碳足迹。近两年来，
议通过并发布了《华泰证券股份有限公司数据及信息保护 公司先后在香港和内地获得碳排放权交易资格，开启了以
声明》和《华泰证券股份有限公司检举及检举者保护相关 碳金融业务服务国家“双碳”战略的新发展空间。
制度》，分别明确了公司数据安全与个人信息保护的工作
要求，以及公司在检举控告、检举者保护方面的举措，以 健全气候风险管控体系
此强化员工信息安全意识，更好守护客户隐私安全及合法 气候变化是全球面临的共同挑战，公司持续强化气候风险
权益，进一步营造合规、诚信、廉洁的企业文化氛围。 机遇的识别与管控，构建气候变化风险管理体系，由董事
会负责监督气候风险机遇，由 ESG 委员会负责气候变化
服务实体经济高质量发展 相关治理，战略，影响、风险和机遇的管理。公司采用多
华泰证券始终将服务实体经济作为自身的使命担当。面对 样化手段不断深入评估气候变化对战略及业务影响，并制
新一轮科技革命和产业变革，公司围绕高水平科技自立自 定积极有效的应对措施。同时，公司已将气候变化相关因
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素纳入业务管控流程，在客户 ESG 尽职调查中设置“节 资助环保活动等多元化手段，推动社会各界科学、理性地
能减排与气候变化”指标，更好地管控潜在气候风险。 投身环保事业。
助力公益事业走深走实 面向新征程、新未来，公司致力成为 ESG 理念的坚定践
我们始终秉持金融企业的责任与担当，在社会公益事业领 行者和创新实践的开拓者，积极推动企业经营、环境保护
域不断探索实践。2023 年，公司依托华泰公益基金会， 和社会进步的全面协调发展，为各利益相关方做出卓越贡
汇聚多方资源，深耕乡村振兴、教育医疗、生态保护等公 献，在实体经济和金融高质量发展的历史进程中不断贡献
益领域，“益心华泰 一个明天”乡村教育项目累计受益儿 华泰智慧与华泰力量。
童达 93,722 人次，受益教师 11,065 人次，“益心华泰”
公益品牌影响力不断扩大。同时，公司大力支持环保公益
领域不同阶段人才成长，通过举办人才研修、设立奖学金、 2024 年 3 月
关于华泰证券 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
关于华泰证券
公司简介
本集团是一家行业领先的科技驱动型证券集团，拥有高度协同的业务模式、先进的数字化平台以及广泛且紧密的客户资源。本集团从事的主要业务包括财富管理业务、机构服务业务、投资管理业务和国际业务。本集团搭建了客户导向的组织架构及机制，通过平台化、一体化的运营方式，为个人和机构客户提供全方位的证券及金融服务，并致力于成为兼具本土优势和全球影响力的一流投资银行。
公司基本信息
中文名称 华泰证券股份有限公司
英文名称 HUATAI SECURITIES CO., LTD.
主要业务 财富管理业务、机构服务业务、投资管理业务、国际业务
主要子公司 华泰联合证券、华泰资管公司、华泰国际、华泰紫金投资、华泰创新投资、华泰期货、
江苏股权交易中心
境内分支机构 共 242 家证券营业部和 28 家证券分公司
境外运营主体 华泰国际及其持有的华泰金控（香港）、AssetMark、华泰证券（美国）、新加坡子公司等，
业务范围覆盖香港、美国和新加坡等国家和地区。
资产总额 9,055.08 亿元人民币（截至 2023 年末）
营业收入 365.78 亿元人民币（截至 2023 年末）

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