苏州固锝:7、独立董事2023年度述职报告(叶玲)

苏州固锝电子股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告（叶玲）
作为苏州固锝电子股份有限公司（以下简称“公司”）第七届、第八届董事会独立董事，本人叶玲严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定，忠实履行独立董事职责，积 极出席公司相关会议，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下：
本人基本情况：叶玲，女，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，
博士学历，副教授。历任南京财经大学会计学院资产评估系讲师、副教授。兼任南京金埔园林股份有限公司、南京中科水治理股份有限公司、南通天盛新能源股份有限公司、博益鑫成高分子材料股份有限公司独立董事， 2022 年 4 月至今，任公司独立董事。（叶玲女士于 2023 年 12 月辞去苏州朗威电子机械股份有限公司独立董事职务，于 2024 年 2 月届满离任南京中科水治理股份有限公司独立董事职务）。
作为公司独立董事， 本人在 2023 年度任职期间严格遵守《公司法》《上
市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》对独立董事的任职要求，本人及亲属均不在上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业持有股份、享有权益或任职，不存在违反独立董事独立性要求的情形。
2023
2023 年度，公司共召开 3 次股东大会、10 次董事会，本人参加会议情况如
下表：
董事会 股东大会
独立董事 应参加会议 亲自出席 委托出席 缺席次数 应列席会议 亲自列席会议
姓名 次数 次数 次数 次数 次数
叶玲 10 10 0 0 3 3

本人亲自出席了 2023 年历次董事会并认真仔细审阅议案及相关材料，积极
参与各议题的讨论并提出合理建议。对会议各项议案及公司其他事项没有异议； 对历次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票；无缺席董事会会议的情况。
本人列席了 2023 年度公司召开的 3 次股东大会，敦促公司保障全体股东，特别
是中小股东的利益。
本人认为，2023 年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重
大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。
报告期内，作为公司的独立董事，在认真审阅相关材料的基础上，秉承独 立、客观、公正的原则及立场发表独立意见如下：
召开日期 会议届次 发表意见的事项
1. 公司控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金情况
2. 公司累计和当期对外担保情况的专项说明
3. 公司 2022 年度利润分配预案
4. 公司 2022 年度日常关联交易实施情况
5. 公司 2022 年度募集资金存放与使用情况
2023 年 4 月 6 日 第七届董事会 6. 公司 2022 年度内部控制评价报告、公司 2023 年度日常关
第十一次会议 联交易预计
7. 公司使用自有资金购买理财产品
8. 公司开展外汇衍生品业务
9. 2023 年度拟向银行申请授信总量及授权事项
10. 续聘 2023 年度审计机构
11. 提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜
2023 年 4 月 27 第七届董事会 公司和苏州德信芯片科技有限公司发生关联交易事项
日 第十二次会议
第七届董事会
2023 年 6 月 7 日 第十三次临时 《关于清算注销参股公司暨关联交易的议案》
会议
1. 《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的
议案》
2. 《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议
案》
3. 《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议
2023 年 6 月 30 第七届董事会 案》
日 第十四临时会 4. 《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析
议 报告的议案》
5. 《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使
用的可行性分析报告的议案》
6. 《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
7. 《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与
填补措施及相关主体承诺的议案》

8. 《关于公司未来三年（2023 年-2025 年）股东回报规划的
议案》
9. 《关于制定公司〈可转换公司债券持有人会议规则〉的议
案》
10. 《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向不特定
对象发行可转换公司债券具体事宜的议案》
2023 年 8 月 19 第七届董事会
日 第十五次临时 公司参与设立投资基金暨关联交易事项
会议
1. 公司控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金
2023 年 8 月 23 第七届董事会 2. 公司累计和当期对外担保情况的专项说明
日 第十三次会议 3. 公司换届选举第八届董事会非独立董事、独立董事、第八
届董事会独立董事津贴发放标准
2023 年 9 月 11 第八届董事会 第八届董事会拟聘任的公司高级管理人员事项
日 第一次会议
2023 年 9 月 25 第八届董事会 1. 《关于调整 2022 年股票期权激励计划行权价格的议案》
日 第一次临时会 2. 《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》
议
1. 《关于 2022 年股权激励计划中关于注销离职人员、身故
人员已获授但尚未行权的股票期权的议案》
2023 年 10 月 27 第八届董事会 2. 《关于因激励对象担任监事注销股票期权的议案》
日 第二次会议 3. 《关于 2022 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行
权期行权条件成就的议案》
4. 《关于 2022 年员工持股计划首次授予部分第一个解锁期
解锁条件成就的议案》
根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，报告期内，尚未涉及 需独立董事专门会议事前审核的议题。
1、审计委员会履职情况
报告期内，本人作为审计委员会主任委员，召集召开审计委员会全部共 5
次会议，按照中国证监会、深圳证券交易所和公司《审计委员会议事规则》要 求，本着勤勉尽责、实事求是的原则，审议了公司定期报告、内部审计部门提 交的关联交易内审报告、募集资金存放使用情况的审计报告、募集资金结案审 计报告、内审执行情况报告，以及公司提交的聘请立信会计师事务所(特殊普通 合伙)担任 2023 年度审计机构的议案、关于聘任高级管理人员的议案、关于变 更内部审计部负责人的议案、年度报告议案、内部控制自我评价报告等，积极 推进公司 2023 年度审计工作的开展。
2、战略委员会履职情况

报告期内，作为战略委员会委员，共参加了全部 4 次会议，按照中国证监
会、深圳证券交易所和公司《战略委员会议事规则》要求，本着勤勉尽责、实事求是的原则，审议了关于控股子公司对外投资设立海外子公司的议案、关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案、关于对全资子公司增资暨向全资孙公司增资的议案、关于参与设立投资基金暨关联交易的议案、关于向全资孙公司增资的议案，委员会对相关事项认真研究并审议通过了全部议案。
3、提名委员会履职情况
报告期内，作为提名委员会委员，共参加全部 2 次会议，按照中国证监会、
深圳证券交易所和公司《提名委员会议事规则》要求，本着勤勉尽责、实事求是的原则，审议了关于换届选举第八届董事会非独立董事的议案、关于换届选举第八届董事会独立董事的议案、关于选举第八届董事会董事长的议案、关于选举第八届董事会专门委员会成员的议案、关于聘任高级管理人员的议案。委员会积极履行职责，对被提名人的任职资格进行了审核，未发现《公司法》及相关法律法规规定的禁止担任上市公司董事、高级管理人员的情形，审议通过了全部议案。
4、薪酬与考核委员会履职情况
报告期内，作为薪酬与考核委员会委员，参加了全部共 2 次会议，按照中
国证监会、深圳证券交易所和公司《薪酬与考核委员会议事规则》要求，本着勤勉尽责、实事求是的原则，审议了关于调整 2022 年股票期权激励计划行权价格的议案、关于向激励对象授予预留股票期权的议案、关于注销离职和身故人员已获授但尚未行权的股票期权的议案、关于因激励对象担任监事注销股票期权的议案、关于 2022 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案、关于 2022 年员工持股计划首次授予部分第一个解锁期解锁条件成就的议案，对公司