中科三环:国金证券股份有限公司关于北京中科三环高技术股份有限公司2023年度保荐工作报告

国金证券股份有限公司关于
北京中科三环高技术股份有限公司
2023年度保荐工作报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：北京中科三环高技术股份有
限公司
保荐代表人姓名：卢峥 联系电话：010-85142899
保荐代表人姓名：王培华 联系电话：010-85142899
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况 -
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
-
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况 -
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4.公司治理督导情况 -
（1）列席公司股东大会次数 2
（2）列席公司董事会次数 3
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况 -
（1）现场检查次数 1

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况 -
（1）发表独立意见次数 6
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外） -
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况 -
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况 -
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2023 年 12 月
根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易
（3）培训的主要内容 所发布的法规、指引、通知、办法等相关规定，
就 2023 年 1-9 月 A 股市场募集资金使用相关
违规案例及处罚措施等内容进行培训。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构 无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原因及解决措施
承诺
1.以现金方式全额认购可配售股份的 是 不适用
承诺
2.填补回报措施能够切实履行的承诺 是 不适用
3.避免同业竞争的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于北京中科三环高技术股份有限公司 2023 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
卢峥 王培华
国金证券股份有限公司
年 月 日