东江环保:招商证券股份有限公司关于东江环保股份有限公司2023年度保荐工作报告

招商证券股份有限公司
关于东江环保股份有限公司
2023 年度保荐工作报告
保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：东江环保
保荐代表人姓名：李奇崎 联系电话：0755-82943666
保荐代表人姓名：罗立 联系电话：0755-82943666
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1 次，其余均事前或事后审阅会
议文件
（2）列席公司董事会次数 1 次，其余均事前或事后审阅会
议文件
（3）列席公司监事会次数 0 次，其余均事前或事后审阅会
议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 3 次

（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2023 年 12 月 15 日
上市公司规范运作、公司治理与
（3）培训的主要内容 内部控制、募集资金的管理和使
用等内容
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委 无 不适用
托理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状 无 不适用
况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及
解决措施
1.首次公开发行时所作承诺 是 不适用
2.收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 是 不适用
3.向特定对象发行股票时所作承诺 是 不适用
4.其他承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用，保荐代表人未发生变更
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 不适用，不存在与本项目相关的监管措施整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于东江环保股份有限公司 2023 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
李奇崎 罗 立
招商证券股份有限公司
2024 年 月 日