双鹭药业:2023年社会责任报告

北京双鹭药业股份有限公司
Beijing SL Pharmaceutical Co., Ltd.
2023 年度社会责任报告
中国 北京
二〇二四年四月二十二日

编写说明
1、报告简介：《北京双鹭药业股份有限公司 2023 年度社会责任报告》（以下简称：“报告”或“本报告”）是依据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律法规编制而成的。本着真实、准确、客观的原则，本报告回顾了北京双鹭药业股份有限公司（以下简称“双鹭药业”或“公司”）2023 年度在履行社会责任方面的具体实践情况。
2、时间范围：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。部分内容超出上述时
间范围。
3、报告涵盖的范围：北京双鹭药业股份有限公司及其子公司。
4、本报告已经公司第八届董事会第十一次会议审议通过。

目录

第一章公司基本情况...... 3
第二章股东和债权人权益保护...... 5
第三章职工权益保护...... 9
第四章供应商、客户和消费者权益保护...... 12
第五章环境保护和可持续发展...... 14
第六章公共关系和社会公益事业...... 16
第七章社会责任自评及展望...... 17
第一章 公司基本情况
北京双鹭药业股份有限公司是主要从事基因工程及相关药物研究开发和生产经营的高新技
术企业。公司成立于 1994 年，2000 年 8 月由北京双鹭药业有限责任公司整体改制设立。经中
国证监会证监发行字[2004]140 号文批准，公司于 2004 年 8 月 25 日首次向社会公开发行人民
币普通股（A 股）1900 万股，经深圳证券交易所深证上[2004]90 号文同意。公司股票 1,900 万
股（A 股）于 2004 年 9 月 9 日在深圳证券交易所挂牌上市，证券简称“双鹭药业”，证券代
码“002038”，公司总股本 6,900 万股。因公司 2005 年、2007 年、2008 年、2011 年、2013
年、2015 年及 2019 年实施的送红股/资本公积金转增股本，2009 年、2010 年及 2011 年采取向
特定对象定向增发的方式实施股权激励行权，2014 年实行回购部分社会公众股份，截至 2023
年 12 月 31 日，公司总股本为 102,735 万股。
公司主要专注于基因工程及相关药物的研究开发和生产经营，紧紧围绕疾病谱的变化布局研发、生产和服务领域，在血液、肿瘤治疗、心脑血管治疗、肝病治疗、糖尿病治疗、肾病治疗等领域均拥有丰富的产品储备，产品销售以国内市场为主，并逐步开拓国际市场。公司目前拥有八大处生产基地、昌平生产基地、大兴生产基地、新乡原料药生产基地及河北省沧州生产基地，总面积达到 15 万平方米，产能覆盖生物发酵、生化、中药提取及化学原料药、抗体等新医药工程所涉及的高新技术领域以及严格按国际 GMP 标准建设的口服固体制剂和水针、粉针、外用药、抗肿瘤专用生产线。
公司系国家火炬计划重点高新技术企业、中关村科技园海淀园首批“百家创新企业”、“北京生物医药产业跨越发展工程”（G20 工程）重点培育企业、北京市“知识产权试点单位”和 4 项国家“863”计划成果的产业化基地，拥有国家级企业技术中心。公司凭借技术优势和不断创新，已研究开发并投放市场、具有自主知识产权的 3 个国家一类新药在内的 70 余个品种，获国家科技进步二等奖一项，北京市科技进步一等奖一项、二等奖两项、三等奖三项，并先后四次作为企业独立申请并获国家“863”计划基金资助，多个项目获国家技术创新基金资助。2009 年公司与徐明波董事长双双荣获中关村 20 周年创新与发展“突出贡献奖”。2012 年公司全面推进公司的新版 GMP 建设。重组蛋白及其长效制剂平台被市科委授予北京市工程技术中心，徐明波董事长入选科技北京领军人才（生物医药）。2013 年徐明波董事长在获得科技北京百名领军人才后又荣获推动“北京创造”的科技人物荣誉称号。2014 年董事长徐明波博士被评为推动北京创造的“第三届首都科技盛典科技人物”；公司被评为优秀企业并入选二期 G20 企业名单，公司主要产品复合辅酶被评为 G20 工程突出贡献大品种。公司技术中心被北京市人民政府评定为中关村生物产业创新基地，公司同时被列入国家技术创新示范企
业和北京市知识产权活动示范企业、北京市高新技术成果转化示范企业，2015 年徐明波董事长入选“北京高层次创新创业人才支持计划—科技创新及科技创业领军人才”。2016 年公司技术中心被评为“重组蛋白关键技术及应用北京市工程实验室”。2017 年徐明波董事长当选北京市科协副主席，公司入选“2017 CCTV 中国上市公司创新十强”。公司先后有多名核心技术骨干荣获国家和市级人才工程资助（包括领军人才、高聚工程等）。
公司在基因工程药物研究方面起步早，成果丰硕。公司自主研发的生物技术新药的数量和质量均居国内领先水平，关键技术处于国际先进、国内领先水平，目前公司基因工程产品中立生素（重组人粒细胞集落刺激因子）为国家重点新产品和北京市名牌产品；欣吉尔（重组人新型白介素-2，rhIL-2）系国际上第一个丙氨酸突变体 IL-2、国家重点新产品；迈格尔（重组人白介素-11，rhIL-11）系国内首家上市的 IL-11，获“863”基金和国家企业技术创新基金资助和北京市发明专利奖；扶济复（重组人碱性成纤维细胞生长因子，国家一类新药），获国家 12 年行政保护，是新进医保目录品种。重组人成纤维细胞生长因子凝胶制剂已独家获准生产并进入国家医保目录，销量逐年提升。
在巩固公司第一代基因工程制药领域优势的同时，第二代真核、酵母基因工程技术产品已进入收获期，十几项重要产品分别处不同研发阶段。同时公司逐步介入生化和特色化药领域，积极利用基因工程的技术手段改造传统生化药并陆续推出一批有竞争力的产品。公司产品不断丰富，逐步建立了肿瘤、肝病、糖尿病和心脑血管产品线，公司的品种优势、规模优势、技术优势日趋明显。公司在美国设立公司开展创新药物研究，成功实现了向国内的技术转移。公司基因工程等产品成功出口到十余个国家，稳步推进了公司的国际化战略。
报告期内，公司实现营业收入 1,018,358,696.85 元，同比下降 3.03%；实现归属于上市公
司股东净利润 4.17 亿元，同比上升 77.77%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的
净利润 2.34 亿元，同比上升 63.44%；经营活动产生的现金流量净额 4.60 亿元，同比上升
18.05%。公司全年研发投入共计 3.77 亿元，同比上升 27.15%。
公司始终坚持“以质量求生存，以创新求发展”的企业经营理念，重视质量管理中人的因素，在质量管理中坚持预防为主、系统管理、顾客至上和质量效益的原则。在追求经济效益、保护股东利益的同时，公司重视社会责任管理的机构和制度建设，积极维护员工、供应商、客户的合法权益，诚信对待利益相关者，倡导全体员工低碳环保、节能减排，并以自主创新不断提高公司的竞争力，同时公司及员工还积极参与社会慈善事业，积极回报社会，较好的实现了企业与利益相关方在经济、社会与环境方面的共同发展。

第二章 股东和债权人权益保护
报告期内，公司通过不断完善治理结构，规范公司运作，加强信息披露管理和投资者关系管理，充分保障全体股东特别是中小股东以及债权人的合法权益。
一、不断完善公司治理结构，维护投资者利益
1、公司治理结构
公司根据《公司法》、《公司章程》和有关法律法规的规定，建立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构，同时设有工会和职工代表大会的民主监督结构，制定了三会议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。三会一层各司其职、规范运作。董事会下设战略与投资决策委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会并忠实履行职责，且制定了相应的《董事会战略与投资决策委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》等工作细则，以完善公司治理结构，促进董事会科学、高效、正确决策。上述治理结构通过组织架构及明确的职能分工进行了固化。
2023年，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号—业务办理》和有关法律法规等的要求，不断地完善公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，以进一步规范公司运作，提高了公司治理水平。“三会”及董事会各专业委员会运转正常，董事、监事、高级管理人员勤勉履职，同时公司积极组织董事、监事和高级管理人员参加深圳证券交易所、中国证券监督管理委员会北京监管局组织的各项培训，提高规范运作和规范管理意识，强化杜绝违规占用资金和违规担保等行为的认识，更好地履行规划公司治理、保护投资者利益的工作职责。同时，需要独立董事出具事前认可意见、独立意见的事项，独立董事尽职履行义务，有效维护了中小股东的利益。
报告期内，公司治理的实际情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求，未收到被监管部门采取行政监管措施的有关文件，未有需限期整改事项。
2、组织机构
公司根据职责划分结合公司实际情况，设立了技术中心、生产部、质量管理部、药物警戒部、市场营销部、人力资源部、财务部、证券部、办公室、审计部、采购部、工程部等职能部门并制定了相应的岗位职责。各职能部门分工明确、各负其责，相互协作、相互牵制、相互监督，构成一种相互配合、各展其能的现代企业管理体制，确保公司规范发展，切实保障股东和
债权人的合法权益。
公司内部制订了完善的生产、质量、安全、采购、销售等管理运作程序和体系标准，使全体员工掌握内部机构设置、岗位职责、业务流程等情况，明确权责分配，正确行使职权。公司对控股子公司的经营、资金、人员、财务等重大方面，按照法律法规及其公司章程的规定，通过严谨的制度安排履行必要的监管。
二、股东大会召集、召开等程序符合法律规定
公司根据《上市公司章程指引》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的要求制定了公司的《股东大会议事规则》，股东大会依据《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》规定的范围内行使职权，股东大会的召集、通知、召开、表决和决议等均符合法律规定，每次股东大会均聘请了具备资质的律师对股东大会的召开进行现场见证，保障了股东大会召开的合法性、规范性，并采用安全、经济、便捷的网络或其他方式为股东参加股东大会提供便利，平等对待所有股东，保障股东能够充分行使自己的权利。公司自上市至今，涉及 2 名以
上的董/监事选举时，均采用了累积投票制。2023 年公司共召开 1 次股东大会，提交 2022 年度
股东大会审议的议案共计 9 项，股东大会采用现场及网络投票方式，确保所有股东特别是中小股东充分行使自己的权利。
三、严格履行信息披露义务，建立良好的投资者关系
报告期内，公司严格依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、公司《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》等法律、法规和制度的规定，坚持以董事会秘书为信息披露和投资者关系管理工作为第一责任人的工作机制，严格履行信息披露程序、规范信息披露内容，真实、准确、完整、及时地