宝武镁业:独立董事年度述职报告

宝武镁业科技股份有限公司
独立董事江希和2023年度述职报告
本人作为宝武镁业科技股份有限公司（以下简称“宝武镁业”或“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作细则》等规定，凭借丰富的会计专业知识和经验，保持独立董事的独立性和职业操守，勤勉、尽责、忠实地履行独立董事职责，依法合规地行使独立董事权利，积极出席公司 2023 年度的董事会及各专门委员会会议、股东大会，认真审议各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事作用，维护了公司整体的利益，保护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。
本人因任期届满于 2024 年 1 月 12 日召开的 2024 年第一次临时股东大会选
举产生新任独立董事后正式离任，不再担任公司董事会独立董事及各专门委员会中相关职务。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、独立董事基本情况
江希和先生，1958 年生，中国国籍，会计学教授，硕士研究生导师，南京师范大学财务与会计发展研究中心主任，中国注册会计师非执业会员，江苏省会计学会常务理事。曾任南京师范大学金陵女子学院副院长、党委书记。现任鸿达兴业股份有限公司、中国高速传动设备集团股份有限公司独立董事。
作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事履职情况
（一）2023 年度出席会议情况
2023 年度，公司共召开 10 次董事会，7 次股东大会，其中 6 次临时股东大
会，1 次定期股东大会，本人均亲自出席了会议，无缺席和委托其他董事出席会
议的情况，履行了独立董事勤勉尽责义务。
本人认真审阅会议资料，在会议中对关联交易、担保等议题提出合理建议，公司认真听取建议并采纳。任期内，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，本人对本年度内召开的董事会议案均投了同意票，未对公司所提议案发表反对意见。
（二）2023 年度发表独立意见情况
序号 发表日期 发表意见的事项 意见类型
对公司符合向特定对象发行股票条件的事前认可意见 同意
对修订公司向特定对象发行股票方案的事前认可意见 同意
关于公司向特定对象发行股票方案的论证分析报告的事前认可 同意
意见
1 2023 年 3 月 5 日 对公司向特定对象发行股票预案（修订稿）的事前认可意见 同意
对公司向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告（修 同意
订稿）的事前认可意见
对公司向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补回 同意
报措施和相关主体承诺（修订稿）的事前认可意见
对公司 2023 年度日常关联交易预计的事前认可意见 同意
对公司符合向特定对象发行股票条件的独立意见 同意
对修订公司向特定对象发行股票方案的独立意见 同意
关于公司向特定对象发行股票方案的论证分析报告的独立意见 同意
对公司向特定对象发行股票预案（修订稿）的独立意见 同意
2 2023 年 3 月 6 日 对公司向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告（修
订稿）的独立意见 同意
对公司向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补回 同意
报措施和相关主体承诺（修订稿）的独立意见
对日常关联交易的独立意见 同意
关于公司与控股股东及其他关联方资金占用、对外担保的专项 同意
说明及独立意见
关于公司与控股股东及其他关联方的资金往来情况的专项说明 同意
和独立意见
3 2023 年 4 月 6 日 关于 2022 年度利润分配预案的独立意见 同意
关于《2022 年度内部控制评价报告》的独立意见 同意
关于续聘中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2023 年 同意
度审计机构的独立意见
关于母公司向全资子公司划转铝业务相关资产的独立意见 同意

关于公司拟向子公司南京云海轻金属精密制造有限公司增资的 同意
独立意见
关于公司拟向子公司五台云海镁业有限公司增资的独立意见 同意
4 2023 年 4 月 28 日
关于公司受让控股子公司安徽镁铝 37.5%股权的独立意见 同意
关于公司为参股子公司巢湖宜安云海科技有限公司向金融机构 同意
申请授信额度提供担保的独立意见
5 2023 年 6 月 19 日 关于公司为参股子公司巢湖宜安云海科技有限公司向金融机构 同意
申请授信额度提供担保的独立意见
关于公司为参股子公司巢湖宜安云海科技有限公司向金融机构 同意
申请授信额度提供担保的独立意见
6 2023 年 8 月 14 日 关于公司拟投建年产 30 万吨高品质硅铁合金项目暨成立合资 同意
公司的独立意见
关于公司参与司法拍卖竞买资产的独立意见 同意
7 2023 年 8 月 23 日 关于公司与控股股东及其他关联方资金占用、对外担保的专项 同意
说明及独立意见
8 2023 年 8 月 28 日 关于公司拟变更公司名称及证券简称的议案的独立意见 同意
关于公司拟注销合肥信实新材料股权投资基金合伙企业（有限 同意
9 2023 年 10 月 25 日 合伙）及巢湖信实云海投资管理有限公司的独立意见
关于公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的独立 同意
意见
10 2023 年 12 月 25 日 关于董事会提前换届选举的独立意见 同意
（三）对公司进行现场调查的情况
2023 年度，本人利用到公司出席股东大会、参加董事会的机会等对公司进行现场检查，通过查阅文件及对公司董事、管理层等相关人员问询的方式深入了解公司的生产经营状况、董事会决议执行情况、财务管理、业务发展等相关事项；并站在本人专业的角度提出了意见和建议，公司董事会也能认真听取和重视提出的意见。此外，本人持续关注外部市场环境变化对公司的影响以及公司舆情，掌握公司的运作动态，做好独立董事监督、指导的职能，充分维护公司和中小股东的合法权益。
（四）任职董事会各专门委员会的工作情况
本人作为审计委员会主任委员、提名委员会、薪酬与考核委员会和战略决策委员会委员，2023 年度履职情况如下：
1、审计委员会工作情况
2023 年度，本人作为审计委员会主任委员，严格按照《董事会审计委员会工
作细则》主持召开了 6 次审计委员会会议，分别与年审注册会计师协商确定年度审计工作时间安排，沟通审计重点，督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告，对公司编制的财务报表发表意见，在公司年报审计过程中发挥了积极的作用。具体内容如下：
委员会 召开日期 会议内容
名称
2023 年 1 月 5 日 与年审会计师沟通年度审计进展，就审计过程中关注的问题进行讨
论；审议《关于 2023 年度日常关联交易的议案》。
对年度审计工作进行总结，同时对聘请下年度审计机构作出决议；审
议提交的 2022 年审计工作总结和 2023 年年度及一季度工作计划；审
2023 年 3 月 16 日 议 2022 年度财务报告（初稿）、2022 年度利润分配方案；审议《关