天康生物:年度募集资金使用情况专项说明

证券代码：002100 证券简称：天康生物 公告编号：2024-024
天康生物股份有限公司
2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号—公告格式》等有关规定，天康生物股份有限公
司（以下简称“公司”）将截至 2023 年 12 月 31 日的募集资金存放与实际使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）2017 年发行可转换公司债券募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准天康生物股份有限公司公开发行可转换公司债券的批
复》（证监许可[2017]2201 号）的核准，公司于 2017 年 12 月 22 日公开发行了 1,000 万张可转
换公司债券，每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民币 10.00 亿元,扣除承销费及保荐
费尾款人民币 1,450.00 万元后，截至 2017 年 12 月 28 日，公司实际收到可转换公司债券认购资
金人民币 98,550.00 万元。再扣除保荐费首付款、债券登记费、律师费、会计师、资信评级、信息披露等其他发行费用合计人民币394.96万元后，实际募集资金净额为人民币98,155.04万元，该募集资金净额已经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具“希会验字[2017]0120号”验资报告。
2、2023 年度募集资金使用情况及结余情况
公司于 2023 年 2 月 20 日召开了第八届董事会第二次会议、第八届监事会第二次会议，审
议通过了《关于可转换公司债券募投项目结项、终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将可转换公司债券募集资金投资项目“生猪养殖产业化项目 - 中盛天康猪场项目（一期）、天康原种猪猪场项目、龟山分场项目、五里镇分场项目、查山分场项目（三桥）、龙井分场项目（三门闸）、新疆芳草湖农场现代化生猪繁育场建设项目、甘肃永昌猪场一期项目、
河南汝州大程猪场一期项目，及兽用生物安全三级防护升级改造项目”予以结项，将“公司信息化建设项目”予以终止，并将剩余的募集资金全部永久补充流动资金。该事项已经公司 2023 年
第二次临时股东大会审议通过。截至 2023 年 6 月 30 日，公司已完成可转换公司债券项目结项
补流工作。
公司以前年度已使用募集资金 82,717.70 万元，截至 2023 年 12 月 31 日，本公司累计使
用募集资金 84,004.72 万元，其中：本年投入募投项目金额为 1,287.02 万元；募集资金专用账户累计收到的银行存款利息 2,470.94 万元，其中本年募集资金专用账户收到的银行存款利息
72.53 万元。截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金余额为 0 万元，均已销户。
（二）2020 年非公开发行股票募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准天康生物股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]1771 号）核准，核准天康生物股份有限公司非公开发行不超过 322,540,482 股新股。本次非公开发行实际发行数量 277,449,664 股，发行价格为人民币 7.45 元/股，募集资金总额为人民币 206,700 万元，扣除承销保荐费共计 2,191.02 万元后，实际募集资金净额为人民币 204,508.98 万元。上述募集资金到位情况已经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）验审，并出具了希会验字（2021）0054 号《验资报告》。
2、2023 年度募集资金使用情况及结余情况
公司于 2023 年 4 月 27 日召开第八届董事会第五次会议、第八届监事会第三次会议，2023 年
5 月 19 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于部分非公开发行股票募投项目结项并将
节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将非公开发行股票募集资金投资项目中“甘肃天康农牧科技有限公司 42 万头仔猪繁育及 20 万头生猪育肥建设项目”予以结项，并将节余的
募集资金全部永久补充流动资金。截至 2023 年 9 月 15 日，公司已将节余募集资金转入自有资金
账户用于永久性补充流动资金，并完成了上述募集资金专用账户的注销手续。
公司于 2023 年 11 月 24 日召开的第八届董事会第十一次（临时）会议、第八届监事会第六
次（临时）会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司决定使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过 50,000 万元，使用期限自公司董事会批准之日起不超过 12 个月。
公司以前年度已使用募集资金 99,432.42 万元，截至 2023年 12月 31日，公司累计投入项目
使用的募集资金 100,095.51 万元（其中包括以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 38,797.86 万元，补充流动资金 57,508.96 万元），其中：本年投入募投项目金额为
663.09 万元；募集资金专用账户累计收到的银行存款利息 2,658.21 万元，其中本年募集资金专用账户收到的银行存款利息 1,575.64 万元。本年将已结项目节余的募集资金全部永久补充流动
资金 13,480.81 万元。本年公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 50,000 万元,截至 2023
年 12 月 31 日，除暂时补流资金外的募集资金余额为 43,590.86 万元，存放于募集资金专户中。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的规定，结合本公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》），《管理制度》对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督进行了规定。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户管理，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。
（二）募集资金存放情况
1、2017 年发行可转换公司债券募集资金存放情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》和公司《募集资金管
理制度》等相关法律、法规和规范性文件要求，2018 年 1 月 19 日，公司与保荐机构长城证券股
份有限公司及上海浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行签署了三方监管协议。2018 年 1 月29 日，公司及子公司“河南宏展畜牧科技有限公司”、孙公司“新疆天康原种猪育种有限公司”和“新疆中盛天康畜牧科技有限公司”与保荐机构长城证券股份有限公司及上海浦东发展银行股
份有限公司乌鲁木齐分行签署了四方监管协议，2019 年 1 月 21 日，公司及孙公司汝南天康宏展
农牧科技有限公司与保荐机构长城证券及上海浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行签署了
《募集资金四方监管协议》，2019 年 9 月 3 日，公司与保荐机构长城证券及上海浦东发展银行
股份有限公司乌鲁木齐分行签署了《募集资金三方监管协议》，2019 年 9 月 3 日，公司及控股子
公司“河南天康宏展农牧科技有限公司”、孙公司“甘肃天康农牧科技有限公司”与保荐机构长城证券及上海浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行签署了《募集资金四方监管协议》，2020年 1 月 2 日，公司及全资公司新疆芳草湖天康畜牧科技有限公司与保荐机构长城证券及上海浦
东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行签署了《募集资金三方监管协议》,2021 年 1 月 20 日，
公司与全资子公司天康生物制药有限公司，与保荐机构长城证券股份有限公司 （以下简称“长城证券”）及上海浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行签署了 《募集资金三方监管协议》。
公司于 2021 年 2 月 4 日披露了《天康生物股份有限公司关于变更持续督导机构和保荐代表
人的公告》（公告编号：2021-007），公司的持续督导保荐机构由长城证券股份有限公司变更为中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）。鉴于公司保荐机构已更换，为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据相关法律法规和制度文件的要求，公司及相关子公司与保荐机构中信建投、上海浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行重新签署了《募集资金三方监管协议》
截止 2023 年 12 月 31 日，公司可转换公司债券募集资金专户均已注销，情况如下：
币种：人民币 单位：万元
公司名称 开户银行 银行账号 募投项目 账户状态
天康生物股份有限 上海浦东发展银行股 600900788011000000
公司 份有限公司乌鲁木齐 94 公司信息化建设项目 已销户
分行营业部
新疆中盛天康畜牧 上海浦东发展银行股 600900788019000001 生猪养殖产业化项目 -
科技有限公司 份有限公司乌鲁木齐 12 中盛天康猪场项目（一 已销户
分行营业部 期）
新疆天康原种猪育 上海浦东发展银行股 600900788012000001 生猪养殖产业化项目 -
种有限公司 份有限公司乌鲁木齐 11 天康原种猪猪场项目 已销户
分行营业部
河南宏展畜牧科技 上海浦东发展银行股 600900788013000001 生猪养殖产业化项目 -
有限公司 份有限公司乌鲁木齐 30 龟山分场项目 及 五里 已销户
分行营业部 镇分场项目
上海浦东发展银行股 生猪养殖产业化项目 -
汝南天康宏展农牧 份有限公司乌鲁木齐 600900788012000004 查山分场项目（三桥） 已销户
科技有限公司 分行营业部 41 及 龙井分场项目（三门
闸）
新疆芳草湖天康畜 上海浦东发展银行股 600900788010000006 生猪养殖产业化项目 -
牧科技有限公司 份有限公司乌鲁木齐 65