凤凰光学:凤凰光学股份有限公司2023年年度股东大会会议资料

凤凰光学股份有限公司
2023年年度股东大会
会议资料
（证券代码：600071）
2024年5月8日

凤凰光学股份有限公司
2023年年度股东大会议程
会议名称 凤凰光学股份有限公司 2023 年年度股东大会
会议召开 现场+网络 会议召集人 公司董事会
方式
会议时间 现场会议时间：2024 年 5 月 8 日 13 点 30 分
网络会议时间：2024 年 5 月 8 日上午 9:15 至 5 月 8 日下午 15:00
会议地点 江西省上饶市凤凰西大道 197 号本公司四楼会议室
会议主持人 公司董事 会议法律见证 上海市方达律师事务所
一、大会主持人宣布股东大会会议开始，介绍参会股东情况及列席会议人员情况
二、推选监票人和计票人
三、宣读并逐项审计各项议案：
非累积投票议案
1、公司 2023 年度董事会工作报告
2、公司 2023 年度监事会工作报告
3、公司 2023 年度报告及其摘要
4、公司 2023 年度财务决算报告
5、公司 2023 年度利润分配方案
6、公司 2024 年度银行贷款及授权办理相关事项的议案
7、公司 2024 年度对外担保预计的议案
现场会议 8、公司 2024 年度日常关联交易预计的议案
议程 9、公司关于续聘会计师事务所的议案
累积投票议案
10、公司第九届董事会增补 2 名非独立董事候选人的议案
10（1）、选举缪建新先生为公司第九届董事会非独立董事
10（2）、选举赵建坤先生为公司第九届董事会非独立董事
四、听取独立董事代表做 2023 年度述职报告
五、现场股东及股东代表提问
六、现场会议议案表决
七、宣布现场表决结果
八、见证律师宣读法律意见书
九、董事在会议记录及决议上签字
十、宣布现场会议结束

凤凰光学股份有限公司
2023年年度股东大会会议须知
为了维护广大投资者的合法权益，保证股东在本公司股东大会上依法行使职权，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《公司法》及《公司章程》等有关规定，制定以下会议须知。
一、会议的组织方式
1、会议由公司董事会依法召集。
2、本次股东大会采取现场和网络投票相结合的方式。
3、本次会议的出席人员为2024年4月25日下午上海证券交易所交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东或其委托代理人；本公司董事、监事和高级管理人员；见证律师。
为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除上述人员和董事会邀请参会的人员外，公司有权拒绝其他人士入场。
4、本次会议设秘书处，具体负责大会有关程序方面的事宜。
二、会议的表决方式
1、出席此次会议的股东及其代表以其所代表的有表决权股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。参会股东代表表决时，须持有效授权委托书。
2、本次股东大会提供现场投票和网络投票两种投票表决方式，同一股份只能选择现场投票或网络投票中的一种表决方式，不能重复投票。股东可以在网络投票时间内通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权。同一股份通过现场方式和网络方式重复进行投票的，以第一次投票结果为准。
3、本次现场会议采用记名方式投票表决，股东及其代理人在大会主持人安排下对决议事项进行表决。
4、出席本次现场会议的股东及其代理人，若已进行会议登记并领取表决票，但未进行投票表决，则视为该股东或股东代理人自动放弃表决权利，其所持有的表决权在统计表决结果时作弃权处理。
三、要求和注意事项
1、为保证股东大会秩序，股东或股东代理人要求发言，请于开会前15分钟向大会秘书处登记，并填写“股东大会发言申请表”，写明发言主题及主要内容，由大会秘书处按持股数顺序安排发言。
2、股东发言内容应围绕本次股东大会的相关议案阐述观点和建议。超出议案范围，欲向公司了解某方面的具体情况，应在会后向会议主持人咨询。每位股东发言的时间原则上不超过五分钟。
3、除涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开外，公司的董事会、监事会成员有义务认真、负责地回答股东提出的问题。
4、进行股东大会表决时，股东不得进行大会发言。
5、大会召开期间，对于干扰股东大会秩序、侵犯其他股东合法权益的行为，公司有权采取必要措施予以制止。
议案一
凤凰光学股份有限公司
2023年度董事会工作报告
各位股东及股东代表：
公司第九届董事会第二次会议审议通过了《公司 2023 年度董事会工作报告》，根据《公司法》、《公司章程》相关规定，现向大会报告《公司20223年度董事会工作报告》，请审议。
一、公司经营情况
2023年，公司聚焦光电影像传感和智能控制两大领域，持续推进光电产品业务的融合发展，继续巩固公司在光学组件和智能控制领域的业务优势。在公司董事会、管理层和全体员工的共同努力下，公司管理层围绕 2023 年经营计划和主要目标，积极应对国内外经济和行业环境的新形势和新挑战，同时，公司进一步加强市场开拓力度，巩固公司的市场地位，强化公司的核心竞争力，努力提升公司技术服务的能力和产品的质量，落实监督管理，稳步推进各项业务的开展。
2023年末，公司总资产19.46亿元，相较2022年底减少了7.3%；2023年度，公司实现营业收入17.91亿元，相比2022年同期减少3.94%；归属于母公司所有者的净利润-8447.25万元，比去年同期减少5,005.79%。
二、董事会日常工作情况
2023年，公司治理结构完善、运作规范。公司股东大会、董事会、监事会、管理层权责分明、各司其职，运作规范，董事会认真贯彻落实股东大会各项决议，全体董事认真听取管理层定期通报的运营情况，独立董事对重大事项发表独立意见，促进公司科学决策。董事会共召开6次会议，所有董事都勤勉尽责，参与会议表决。公司经理层依法贯彻股东大会、董事会的各项决议，各项重大事项得到有效实施。
关于公司生产经营的具体情况请参见《公司2023年年度报告全文》《公司董事会审计委员2023年度工作报告》和《公司独立董事2023年度述职报告》等。
本项议案已经公司第九届董事会第二次会议审议通过，现提请股东大会审议。
凤凰光学股份有限公司董事会
2024 年 5 月 8 日

议案二
凤凰光学股份有限公司
2023年度监事会工作报告
各位股东及股东代表：
根据《公司法》、《公司章程》赋予公司监事会的职责，现向大会报告《公司
2023 年度监事会工作报告》，请审议。
一、2023 年公司监事会的会议情况
召开会议的次数 6
会议名称 监事会会议议题 召开
方式
《公司 2022 年度监事会工作报告》
《公司 2022 年度利润分配方案》
《公司 2022 年度报告全文及其摘要》
八届二十二次 《公司 2022 年计提及核销各项资产减值准备的议案》 现场
《公司 2022 年度内部控制评价报告》
《公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》
《公司 2023 年度日常关联交易预计的议案》
八届二十二次 《公司 2023 年第一季度报告》 通讯
八届二十三次 《公司 2023 年半年度报告》 通讯
《2023 年半年度募集资金专项报告》
八届二十四次 《公司 2023 年第三季度报告》 通讯
八届二十五次 《关于公司监事会换届选举暨提名第九届监事会非职工代表监 通讯
事候选人的议案》
九届一次 《选举熊诗雄先生为公司第九届监事会主席的议案》 现场
二、监事会就 2023 年度公司依法运作情况等事项发表独立意见
（一）公司依法运作情况
2023年度，监事会列席了公司召开的股东大会、董事会，并根据有关法律法规，
对股东大会、董事会的召开程序、决策程序、决议事项、董事会对股东大会的决议
执行情况、公司董事、总经理等高级管理人员在执行公司职务的情况和公司管理制
度等进行了监督检查。
监事会认为：2023年公司董事会认真落实股东大会决议，遵守国家法律法规和
《公司章程》的规定，决策程序合法，内部控制较为完善。公司董事、总经理等高
级管理人员尽职尽责，未发现有违反法律法规、公司章程或损害公司利益的行为。
公司董事和高级管理人员能遵循《公司法》、《公司章程》行使职权，能够按照上年
度股东大会提出的工作目标开展公司的经营管理工作。
（二）检查公司财务情况的独立意见
报告期内，公司财务会计制度健全，财务管理规范。
监事会认为，经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具的审计报告是客观公允的，2023 年度财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）公司募集资金使用情况
报告期内，公司严格按照相关法律、法规及《管理办法》的有关规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
公司监事会同意公司关于注销募集资金账户的决定及《公司关于 2023 年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告》。
（四）公司关联交易情况
报告期内，监事会对 2023 年度关联交易进行了监督，对关联董事、关联股东的相关行为进行关注。
监事会认为：公司关联交易严格依照《公司法》《股票上市规则》《关联交易管理制度》等各项规定，履行了必要的审议程序和信息披露义务。公司日