四川美丰:独立董事2023年度述职报告(朱厚佳)

四川美丰化工股份有限公司独立董事
2023 年度述职报告
（第十届董事会独立董事：朱厚佳）
作为四川美丰化工股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会的独立董事，我严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深交所股票上市规则》《主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，忠实履行独立董事的职责，谨慎、勤勉地行使独立董事的权利，以维护公司整体利益、保护中小股东合法权益为核心，积极出席公司 2023 年度的相关会议，并对相关议案认真、谨慎地发表意见，充分发挥了独立董事的应尽职责。现将 2023 年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况
朱厚佳，男，1965 年生，经济学硕士、中国注册会计师。历任蛇口中华会计师事务所经理、蛇口信德会计师事务所经理、深圳同人会计师事务所合伙人、天健会计师事务所深圳分所副主任会计师；现任深圳市宝利泰投资有限公司董事长、深圳中法会计师事务所副所长，深圳市银之杰科技股份有限公司、深圳信立泰药业股份有限公司、万向德农股份有限公司独立董事，深圳农村商业银行外部监事，四川美丰化工股份有限公司第十届董事会独立董事。
（二）不存在影响独立性的情况说明
作为公司的独立董事，我的任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情形。我不在公司兼任除董事会专门委员会委员外的其他职务,与公司
及其主要股东不存在可能妨碍进行独立客观判断的关系，依法独立履行职责。履职过程中，未受到公司控股股东、实际控制人及其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。目前，我已对独立性情况进行自查，并将自查情况提交公司董事会评估。
二、独立董事 2023 年度履职概况
（一）出席董事会及股东大会情况
报告期内，公司共召开股东大会3次（其中年度股东大会1次、临时股东大会2次）、董事会会议6次。我以现场、视频或通讯方式出席或列席了以上会议，认真审议了各项议案。与会期间，我积极参与议案讨论，提出意见或建议，并与公司管理层保持了充分的沟通。我认为，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。
2023年任职期间出席董事会、列席股东大会情况：
投出
董事 缺 是否连续 是否投 反对 列席股
姓名 会召 出席 委托出 席 两次未亲 出反对 票或 东大会
开次 次数 席次数 次 自出席会 票或弃 弃权 次数
数 数 议 权票 票次
数
朱厚佳 6 6 0 0 否 否 0 2
（二）参与董事会专门委员会及独立董事专门会议工作情况
报告期内，我担任了董事会审计委员会、预算委员会主任委员及战略与 ESG 委员会委员[独立董事在董事会各专门委员会任职情况详见公司第十届董事会第一次会议决议公告（公告编号:2022-22）及第十届董事会第十四次会议决议公告（公告编号：2023-57）]。任职期间，我根据公司实际情况，通过召开会议及与公司相关人员沟通等方式，认真听取了相关人员的汇报并定期查阅公司的财务报表及生产经营数据，为公司持续健康发展出谋
划策。
1.董事会专门委员会会议召开情况
报告期内，我参加第十届董事会专门委员会会议 6 次。其中，审计委员会会议 4 次，战略委员会与预算委员会会议各 1 次。情况如下：
（1）2023 年 4 月 20 日，审计委员会以现场结合视频方式
召开会议，审议通过了 4 项议案：《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》《关于提议续聘会计师事务所的议案》《关于公司2022 年年度报告全文和摘要的议案》《关于 2022 年度计提减值准备及资产报废的议案》。
（2）2023 年 4 月 24 日，审计委员会以现场结合通讯表决
方式审议通过《关于公司 2023 年第一季度报告的议案》。
（3）2023 年 8 月 18 日，审计委员会以现场结合通讯表决
方式审议通过《关于公司 2023 年半年度报告全文和摘要的议案》。
（4）2023 年 10 月 27 日，审计委员会以现场结合通讯表决
方式，审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》。
（5）2023 年 4 月 20 日，战略委员会以现场结合通讯表决
方式召开会议，审议通过了 2 项议案：《关于修订公司<董事会战略委员会工作规则>的议案》《公司 2022 年度 ESG（环境、社会及公司治理）报告》。
（6）2023 年 4 月 20 日，预算委员会以现场结合通讯表决
方式召开会议，审议通过了 2 项议案：《公司 2022 年度财务决算报告》《公司 2023 年度财务预算报告》。
报告期内，我列席第十届董事会专门委员会会议 4 次。其中，薪酬与考核委员会 1 次，风险管理委员会 3 次。
（1）2023 年 4 月 20 日，薪酬与考核委员会以现场结合通
讯表决方式审议通过《关于公司高级管理人员 2022 年度薪酬和
2023 年度薪酬考核方案的议案》
（2）2023 年 1 月 10 日，风险管理委员会审议通过《关于
修订<内部控制手册>的议案》
（3）2023 年 4 月 20 日，风险管理委员会以现场结合通讯
表决方式审议并通过了 2 项议案：《关于公司<2022 年度内部控制评价报告>的议案》《关于公司与中国石化财务有限责任公司成都分公司关联存贷款等金融业务的<风险持续评估报告>的议案》
（4）2023 年 8 月 18 日，风险管理委员会以现场结合通讯
表决方式审议并通过《关于公司与中国石化财务有限责任公司成都分公司关联存贷款等金融业务的<风险持续评估报告>的议案》
2.独立董事专门会议召开情况
报告期内，中国证监会修订发布《上市公司独立董事管理办法》后，公司认真落实管理办法要求，在第十届董事会第十四次、第十五次会议前均履行独立董事专门会议审议程序。本年度我参加独立董事专门会议共 2 次。情况如下：
（1）2023 年 10 月 27 日，公司 2023 年第一次独立董事专
门会议以现场结合视频方式召开，审议通过《关于控股子公司拟与中国石化销售股份有限公司贵州石油分公司签署〈加气走廊合作协议〉暨关联交易的议案》。
（2）2023 年 12 月 29 日，公司 2023 年第二次独立董事专
门会议以现场结合视频方式召开，审议通过《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》。
（三）独立董事有关建议被公司采纳情况
独立董事 提出的工作建议 被公司采纳情况
1.为积极应对产品市场价格波动和原料成
本上涨对公司的影响，建议密切关注市场
动态和经济周期性波动，合理运用数字化
信息系统等管理工具，研究制定科学精准

的销售策略，积极应对市场价格变动带来
的不确定性；
2.目前车用尿素产品在欧洲市场具有良好
销售前景，建议公司在拓宽国内销售市场
的同时，密切关注国家出口政策变化，视
情况适时布局国际市场，进一步提升产品 公司管理层高度重视，
朱厚佳 竞争能力和盈利能力； 组织相关部门进行了专
3.为契合公司发展战略，聚力将公司打造 题研究，结合工作实际
成资本市场优质标的，建议管理层聚焦市 抓好落实。
值提升，对高管薪酬的考核指标作适当调
整，纳入创新、管理成效等相关指标，并
完善中长期激励机制，进一步提升管理层
工作质效，促进公司持续健康发展；
4.公司与四川华信会计师事务所合作已有
六年，我作为审计委员会的主任委员，通
过长期观察及沟通交流，四川华信会计师
事务所负责项目人及相关从业人员依法合
规工作，专业认真做事，与独立董事沟通
交流顺畅。建议公司续聘该会计师事务所，
履行相关法定程序。
报告期内，证监会、深交所先后修订发布 该建议得到管理层积极
了《独立董事管理办法》《上市公司自律 响应。公司于 2023 年 10
监管指引第 1 号--主板上市公司规范运 月27日召开第十届董事
作》，对独立董事任职资格、履责方式、 会第十四次会议，审议
朱厚佳 履职保障等内容作出了新的明确规定。据 通过了修订后的《独立
此，建议及时对公司现行《独立董事工作 董事工作制度》，于 2023
潘志成 制度》进行修订并另行制订独立董事专门
梁清华 会议及现场工作相关实施细则，将实践中 年 12 月 28 日召开第十
独立董事行使的特别职权范围，召开专门 届董事会第十五次会
会议进行事前沟通、审议等做法纳入管理 议，审议通过了《独立
制度，充分发挥独立董事在公司治理中的 董事专门会议及现场工
参与决策、监督制衡、专业咨询作用。 作实施细则》。
（四）行使独立董事职权情况
报告期内，我充分行使了独立董事的应有职权，对提交董事
会会议、股东大会审议的各项议案均进行了认真、细致的审核，在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。在日常的董事会会议中，我主动了解、获取做出决策所需要的情况和资料，公司董事会、管理层也认真听取和重视独立董事提出的意见。
1.2023 年度未独立聘请中介机构，对上市公司具体事项进行审计、咨询或者核查；
2.2023 年度未提议召开董事会、临时股东大会；
3.2023 年度未公开向股东征集股东权利；
4.2023 年度公司未出现可能损害上市公司或者中小股东权益的事项。
（五）保护投资者权益方面的工作情况
1.信息披露工作。报告期内，我持续关注公司的信息披露工作，监督公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》等法律法规，以及公司《信息披露管理办法》等相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露工作。
2.与中小股东沟通交流情况。报告期内，我通过出席年度及半年度报告业绩说明会、股东大会等方式与中小股东进行沟通，认真听取中小股东对公司的意见和建议，回复投资者针对独立董事的提问，并将中小股东的建议及时反馈给公司管理层，与管理层一道，搭建维护公司与投资者之间沟通桥梁，积极传递公司价值。如，在公司 2023 年半年度业绩说明会上，有投资者提出:“作为独立董事,很大程度上要更好地代表和维护中小股东的利益。面对公司市值的日益降低，你做了哪些努力和沟通？取得了哪些成效？有哪些更好的建议？另外，是否要求公司在房地产、高分子板块的进展应该更主动地对外披露，而不是按部就班地