北方华创:年度募集资金使用情况专项说明

北方华创科技集团股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及相关公告格式规定，北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）编制了 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于核准北方华创科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]1949 号）核准，非公开发行人民币普通股（A 股）32,642,401 股，每股发行价为人民币 61.27 元，募集资金总额为人民币 1,999,999,909.27 元，扣除各项发行费用 18,676,795.76 元，实际募集资金净额
为人民币 1,981,323,113.51 元。该次募集资金到账时间为 2019 年 11 月 18 日，募
集资金到位情况已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具中审亚太验字（2019）010631-2 号验资报告。
根据中国证券监督管理委员会《关于核准北方华创科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2710 号）核准，非公开发行人民币普通股（A 股）27,960,526 股，每股发行价为人民币 304.00 元，募集资金总额为人民币 8,499,999,904.00 元，扣除各项发行费用 47,913,170.30 元，实际募集资金净额
为人民币 8,452,086,733.70 元。该次募集资金到账时间为 2021 年 10 月 14 日，募
集资金到位情况已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具中审亚太验字（2021）010990 号验资报告。
（二）本年度使用金额及年末余额
1．2019 年度非公开发行募集资金项目
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司累计使用金额人民币 1,969,717,867.56 元，
其中：以前年度使用 1,892,278,252.99 元，本年度使用 77,439,614.57 元，均投入
募集资金项目。公司本年度募集资金专户收到银行利息 1,293,030.68 元，支出银行手续费 728.93 元，累计收到银行利息 27,444,242.08 元，支出银行手续费
22,370.61 元。 以 前 年度 使用 闲置 募集 资金 暂时 补充 流动 资金 金额为
500,000,000.00 元，已全部归还。截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余
额为 38,345,057.72 元。
2．2021 年度非公开发行募集资金项目
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金人民币 6,207,297,087.13
元，其中：以前年度使用 4,515,446,365.05 元，本年度使用 1,691,850,722.08 元,均投入募集资金项目。公司本年度募集资金专户收到银行利息 23,011,445.81 元，支出银行手续费 4,953.96 元，累计收到银行利息 108,497,844.99 元，支出银行手续费 15,025.50 元。以前年度使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为4,700,000,000.00 元，已全部归还，本年度使用闲置募集资金暂时补充流动资金
金额为 880,000,000.00 元，已归还 300,000,000.00 元。截至 2023 年 12 月 31 日，
公司募集资金专户余额为 1,770,397,675.83 元。
二、募集资金管理和存放情况
（一）募集资金管理情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《北方华创科技集团股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理制度”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况进行监督管理，保证资金的使用与募集说明书承诺一致。
（二）募集资金三方监管协议情况
1．2019 年度非公开募集资金项目
（1）2019 年 11 月，公司分别与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国
民生银行股份有限公司北京分行、北京农村商业银行股份有限公司朝阳支行、上海浦东发展银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募
集资金实行专户存储。中国民生银行股份有限公司北京分行专项账户为
631558756 ， 北 京 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 朝 阳 支 行 专 项 账 户 为
0101000103000023178，上海浦东发展银行股份有限公司北京分行专项账户为91090078801900001440。
（2）2019 年 12 月，公司与北京飞行博达电子有限公司、保荐机构中信建
投证券股份有限公司、中信银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中信银行股份有限公司北京分行专项账户为 8110701013101776174。
（3）2020 年 1 月，公司分别与北京北方华创微电子装备有限公司（以下简
称“北方微电子”）、保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发区支行、中信银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发区支行专项账户为 11220101040069015，中信银行股份有限公司北京分行专项账户为 8110701012901773616。
（4）2020 年 2 月，公司分别与北京北方华创微电子装备有限公司、保荐机
构中信建投证券股份有限公司、国家开发银行股份有限公司北京市支行、中国民生银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京朝阳公园支行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。国家开发银行股份有限公司北京市支行专项账户为 11001560003681370000，中国民生银行股份有限公司北京分行专项账户为 631664545，招商银行股份有限公司北京朝阳公园支行专项账户为 110921892710901。
2．2021 年度非公开募集资金项目
（1）2021 年 11 月，公司与保荐机构中信建投证券股份有限公司、招商银行
股份有限公司北京分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。招商银行股份有限公司北京东三环支行专项账户为 110905991910888。
（2）2021 年 11 月，公司及子公司北京北方华创微电子装备有限公司分别
与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司北京分行、中信银行股份有限公司北京分行、中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发区分行、招商银行股份有限公司北京分行、华夏银行股份有限公司北京知春支行、
国家开发银行北京市分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中国民生银行股份有限公司北京中关村支行专项账户为 633614158，中信银行股份有限公司北京酒仙桥支行专项账户为 8110701012602171290，中国农
业 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 经 济 技 术 开 发 区 分 行 营 业 部 专 项 账 户 为
11220101040071797，招商银行股份有限公司北京东三环支行专项账户为110921892710503，中信银行股份有限公司北京酒仙桥支行专项账户为8110701013802171307，华夏银行股份有限公司北京知春支行专项账户为
10276000001112751 ， 国 家 开 发 银 行 北 京 市 分 行 专 项 账 户 为
11001560004387620000。
（3）2021 年 11 月，公司及子公司北京飞行博达电子有限公司与保荐机构
中信建投证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司北京建国路支行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。上海浦东发展银行股份有限公司北京建国路支行专项账户为 91090078801100002358。
（三）募集资金专户存储情况
1．2019 年度非公开募集资金项目
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下(单位：人
民币元)：
存放银行 银行账户账号 存款方式 余额
上海浦东发展银行股份有限公司北京建国路支 活期
行 91090078801900001440 759,995.06
北京农村商业银行股份有限公司朝阳支行营业 活期
部 0101000103000023178 182,661.62
中国民生银行股份有限公司北京新源里支行 631558756 活期 271,413.00
中国民生银行股份有限公司中关村支行 631664545 活期 7,242,739.71
中信银行股份有限公司北京酒仙桥支行 8110701012901773616 活期 39,471.27
中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发 活期
区支行 11220101040069015 25,276,524.50
招商银行股份有限公司北京分行朝阳公园支行 110921892710901 活期 234,039.36
国家开发银行股份有限公司北京市支行 11001560003681370000 活期 4,338,213.20
中信银行股份有限公司北京酒仙桥支行 8110701013101776174 活期 -
合计 —— —— 38,345,057.72
2．2021 年度非公开募集资金项目
民币元)：
存放银行 银行账户账号 存款方式 余额
招商银行股份有限公司北京东三环支行 110905991910888 活期 2,279,214.41
中国民生银行股份有限公司北京中关村支行 633614158 活期 236,754,113.95
中信银行北京酒