洪涛股份:2023年年度报告

深圳洪涛集团股份有限公司
2023 年年度报告
2024 年 4 月 30 日

第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及除以下存在异议声明的董事、监事、高级管理人员外的其他董事、监事、高级管理人员均保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
姓名 职务 内容和原因
赖玉珍 独立董事 1、持续经营能力问题
赵庆祥 独立董事 截至 2023 年 12 月 31 日，公司已经连续 4
年亏损，大量债务逾期无法偿还，并涉及
多起诉讼，导致公司多个银行账户被冻
结、房产被查封、部分子公司股权被冻
结。虽然公司被债权人申请重整并申请启
动预重整程序，截止 2024 年 4 月 29 日董
事审议年报日，深圳市中级人民法院尚未
就预重整申请作出裁定，公司重整能否成
功及后续进展存在重大不确定性。
章成 独立董事
由于公司的持续经营能力仍存在重大的不
确定性，所以公司在持续经营假设基础上
编制的财务报表是否恰当，我们对此存
疑。
2、诉讼事项对财务报表的影响
公司因资金短缺未能偿还到期债务等引发
诸多诉讼事项，由于诉讼事项的复杂性及
其结果的不确定性，诉讼事项的影响金

额、违约金的影响金额、诉讼事项的完整
性等将对公司财务报表可能产生重大不利
影响。
3、内部控制存在重大缺陷
公司大量员工离职，部分子公司公章、财
务章、法人章交接不清晰，导致工作交接
流程发生控制缺陷，往来余额准确性及可
收回性、坏账计提的充分性无法保证。与
此相关的部分财务报告内部控制未能有效
执行。
公司年审会计师在 2023 年度财务报表审
计报告中发表了无法表示意见，并出具否
定意见的内部控制审计报告。
基于上述 2023 年度所涉及事项的不确定
性，本人不能对公司 2023 年年度报告及
2024 年第一季度报告内容之真实、准确、
完整进行保证，因此在审议《2023 年年度
报告及其摘要》、《2023 年度内部控制自
我评价报告》、《2024 年第一季度报告》
时，本人投弃权票。
公司独立董事赖玉珍、赵庆祥、章成无法保证本报告的真实、准确、完
整，理由请参见其相关说明，请投资者注意投资风险。
公司负责人刘年新、主管会计工作负责人李福华及会计机构负责人（会
计主管人员）李福华声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
中喜会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了无法表示意见的财务审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
中喜会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了否定的内部控制审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
本报告所涉及的未来计划等前瞻性陈述可能受宏观经济环境、市场环境等因素的影响而存在一定的不确定性，不构成公司对投资者的实质性承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
公司在本报告“第三节 管理层讨论与分析”之“十一、公司未来发展的
展望”章节中描述了未来生产经营可能面临的风险。
中喜会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年度财务报表出具了无
法表示意见的审计报告，触及《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.3.1 条第一款第（三）项之情形，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.3.1
条的规定，公司股票交易将被实施退市风险警示。
因公司内部控制审计报告为否定意见；公司主要银行账号被冻结；最近三个会计年度经审计扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.8.1 条的规定，公司股票将被实施其他风险警示。

公司于 2024 年 1 月 29 日被债权人提起重整及预重整申请，公司尚未收
到法院对申请公司重整的受理文件，债权人的重整申请能否被法院受理，以及具体时间尚存在不确定性。
请投资者注意投资风险。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

目录

第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 12
一、公司信息...... 12
二、联系人和联系方式...... 12
三、信息披露及备置地点...... 12
四、注册变更情况...... 12
五、其他有关资料...... 13
六、主要会计数据和财务指标 ...... 13
七、境内外会计准则下会计数据差异 ...... 14
八、分季度主要财务指标...... 14
九、非经常性损益项目及金额 ...... 14
第三节 管理层讨论与分析...... 16
一、报告期内公司所处行业情况 ...... 16
二、报告期内公司从事的主要业务 ...... 18
三、核心竞争力分析...... 22
四、主营业务分析...... 23
五、非主营业务分析...... 32
六、资产及负债状况分析...... 32
七、投资状况分析...... 33
八、重大资产和股权出售...... 34
九、主要控股参股公司分析 ...... 34
十、公司控制的结构化主体情况 ...... 35
十一、公司未来发展的展望 ...... 35
十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动...... 36
十三、“质量回报双提升”行动方案贯彻落实情况...... 36
第四节 公司治理...... 37
一、公司治理的基本状况...... 37
二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的独立情
况...... 38
三、同业竞争情况...... 39
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 ...... 39
五、董事、监事和高级管理人员情况 ...... 39
六、报告期内董事履行职责的情况 ...... 47
七、董事会下设专门委员会在报告期内的情况...... 48
八、监事会工作情况...... 51
九、公司员工情况...... 51
十、公司利润分配及资本公积金转增股本情况...... 52
十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况...... 53
十二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况...... 54
十三、公司报告期内对子公司的管理控制情况...... 55
十四、内部控制评价报告或内部控制审计报告...... 55
十五、上市公司治理专项行动自查问题整改情况...... 58
第五节 环境和社会责任...... 59
一、重大环保问题...... 59
二、社会责任情况...... 59
三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况...... 60
第六节 重要事项...... 61
一、承诺事项履行情况...... 61
二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 ...... 64
三、违规对外担保情况...... 64
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明 ...... 64
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明...... 64
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的情况说明...... 68
七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 ...... 68
八、聘任、解聘会计师事务所情况 ...... 69
九、年度报告披露后面临退市情况 ...... 69
十、破产重整相关事项...... 69
十一、重大诉讼、仲裁事项 ...... 70
十二、处罚及整改情况...... 71
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况...... 71
十四、重大关联交易...... 71
十五、重大合同及其履行情况 ...... 72
十六、其他重大事项的说明 ...... 83
十七、公司子公司重大事项 ...... 83
第七节 股份变动及股东情况 ...... 84
一、股份变动情况...... 84
二、证券发行与上市情况...... 85
三、股东和实际控制人情况 ...... 86
四、股份回购在报告期的具体实施情况 ...... 90
第八节 优先股相关情况...... 91
第九节 债券相关情况...... 92
第十节 财务报告...... 93
一、审计报告...... 93
二、财务报表.