第一创业:关于修订《公司章程》及其附件的公告

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2025-065
第一创业证券股份有限公司
关于修订《公司章程》及其附件的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所股票上市规则（2025 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2025 年修订）》等有关法律法规和准则的规定，并结合公司实际情况，公司拟修订《第一创业证券股份有限公司章程》及其附件《第一创业证券股份有限公司股东会议事规则》《第一创业证券股份有限公司董事会议事规则》，具体修订内容详见本公告附件。
修订后的《第一创业证券股份有限公司章程》及其附件《第一创业证券股份有限公司股东会议事规则》《第一创业证券股份有限公司董事会议事规则》已经公司第五届董事会第六次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议，并将自股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
附件：1、《第一创业证券股份有限公司章程》修订条款对照表
2、《第一创业证券股份有限公司股东会议事规则》修订条款对照表
3、《第一创业证券股份有限公司董事会议事规则》修订条款对照表
第一创业证券股份有限公司董事会
二〇二五年十月三十一日

附件 1：《第一创业证券股份有限公司章程》修订条款对照表
序号 原条款 修订后条款 修订原因
第一条 为维护第一创业证券股份有限 第一条 为维护第一创业证券股份有限 根据《上市公
公司（以下简称“公司”）、股东和债权人的 公司（以下简称“公司”）、股东、职工和债 司章程指引》
合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中 权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 第一条修订，
华人民共和国公司法》（以下简称 “《 公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 并根据法律位
法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 “《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以 阶调整法规顺
1
“《证券法》”）、《上市公司章程指引》《证券 下简称“《证券法》”）、《证券公司监督管理条 序。
公司监督管理条例》《证券公司治理准则》《证 例》《证券公司股权管理规定》《证券公司治
券公司股权管理规定》和中国证券监督管理 理准则》《上市公司章程指引》和中国证券监
委员会（以下简称“中国证监会”）的其他有 督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的
关规定，制订本章程。 其他有关规定，制定本章程。
第八条 董事长为公司的法定代表人。 第八条 公司董事长为代表公司执行事 根据《上市公
务的董事，是公司的法定代表人。 司章程指引》
担任法定代表人的董事长辞任的，视为 第八条并结合
2 同时辞去法定代表人。 深圳市市场监
法定代表人辞任的，公司将在法定代表 督管理局的备
人辞任之日起三十日内确定新的法定代表 案要求修订。
人。
无。 第九条 法定代表人以公司名义从事的 根据《上市公
民事活动，其法律后果由公司承受。 司章程指引》
本章程或者股东会对法定代表人职权的 第九条新增。
限制，不得对抗善意相对人。
3
法定代表人因为执行职务造成他人损害
的，由公司承担民事责任。公司承担民事责
任后，依照法律或者本章程的规定，可以向
有过错的法定代表人追偿。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股 第十条 股东以其认购的股份为限对公 根据《上市公
4 东以其认购的股份为限对公司承担责任，公 司承担责任，公司以其全部财产对公司的债 司章程指引》
司以其全部资产对公司的债务承担责任。 务承担责任。 第十条修订。
第十条 公司章程自生效之日起，即成为 第十一条 公司章程自生效之日起，即成 根据《关于新<
5 规范公司的组织与行为、公司与股东、股东 为规范公司的组织与行为、公司与股东、股 公司法>配套
与股东之间权利义务关系的具有法律约束力 东与股东之间权利义务关系的具有法律约束 制度规则实施

序号 原条款 修订后条款 修订原因
的文件，对公司、股东、董事、监事、高级 力的文件，对公司、股东、董事、高级管理 相关过渡期安
管理人员具有法律约束力的文件。依据本章 人员具有法律约束力。依据本章程，股东可 排》公司拟撤
程，股东可以起诉公司、公司的其他股东， 以起诉公司、公司的其他股东，以及公司董 销监事会，全
以及公司董事、监事、总裁（即《公司法》 事、总裁（即《公司法》所称“经理”，以下 文 统 一 删 除
所称“经理”，以下同）和其他高级管理人员， 同）和其他高级管理人员，公司可以起诉股 “监事”并完
公司可以起诉股东、董事、监事、总裁和其 东、董事、总裁和其他高级管理人员。 善表述。
他高级管理人员。
第十一条 本章程所称其他高级管理人 第十二条 本章程所称其他高级管理人 根据公司实际
员是指公司的副总裁（即《公司法》所称“副 员是指公司的副总裁（即《公司法》所称“副 情况修订。
经理”，以下同）、董事会秘书、财务负责人、 经理”，以下同）、董事会秘书、财务负责人、
合规总监、首席风险官、首席信息官、行使 合规总监、首席风险官、首席信息官、行使
经营管理职责并向董事会负责的管理委员会 经营管理职责并向董事会负责的管理委员会
6
或执行委员会成员，和实际履行上述职务的 或执行委员会成员，和实际履行上述职务的
人员，以及法律法规、中国证监会规定的其 人员，以及法律法规、中国证监会规定的其
他人员。 他人员。
公司任免董事、监事和高级管理人员， 公司任免董事和高级管理人员，应当报
应当报国务院证券监督管理机构备案。 国务院证券监督管理机构备案。
第十二条 公司设立中国共产党的组织。 第十三条 公司根据《中国共产党章程》 根据《上市公
贯彻党的方针政策，积极发挥党组织在企业 的规定，设立中国共产党的组织、开展党的 司章程指引》
职工群众中的政治核心作用和在企业发展中 活动。贯彻党的方针政策，积极发挥党组织 第十三条并结
的政治引领作用。引导和监督企业遵守国家 在企业职工群众中的政治核心作用和在企业 合公司实际情
的法律法规，领导工会、共青团等群团组织， 发展中的政治引领作用。引导和监督企业遵 况修订。
团结凝聚职工群众，维护各方的合法权益， 守国家的法律法规，领导工会、共青团等群
促进企业健康发展。 团组织，团结凝聚职工群众，维护各方的合
公司设立党委和纪委，建立党的工作机 法权益，促进企业健康发展。
7
构，配备党的工作人员，开展党的活动。公 公司设立党委和纪委，建立党的工作机
司为党组织的活动提供必要的条件。公司党 构，配备党的工作人员，开展党的活动。公
委根据《中国共产党章程》等党内法规履行 司为党组织的活动提供必要的条件。公司党
职责，支持公司股东大会、董事会、监事会 委根据《中国共产党章程》等党内法规履行
和经营管理层依法依规行使职权。 职责，支持公司股东会、董事会和经营管理
公司党委充分发挥党建引领作用，结合 层依法依规行使职权。
公司实际，探索和创新非公有制企业党建工 公司党委充分发挥党建引领作用，结合
作内容及形式，促进党组织活动与经营管理 公司实际，探索和创新企业党建工作内容及

序号 原条款 修订后条款 修订原因
紧密结合，加强党组织建设及党员管理，充 形式，促进党组织活动与经营管理紧密结合，
分发挥党组织的战斗堡垒作用及党员的先锋 加强党组织建设及党员管理，充分发挥党组
模范作用，促进公司战略落地及业务发展， 织的战斗堡垒作用及党员的先锋模范作用，
推动公司企业文化建设。加强党风廉政建设 促进公司战略落地及业务发展，推动公司企
和纪检监察，推动公司廉洁从业管理，防范 业文化建设。加强党风廉政建设，推动公司
道德风险，促进全员合规展业，营造风清气 廉洁从业管理，防范道德风险，促进全员合
正的经营环境。 规展业，营造风清气正的经营环境