洪涛股份:关于深圳证券交易所关注函的回复

证券代码：002325 证券简称：洪涛股份 公告编号：2024-015
深圳洪涛集团股份有限公司
关于深圳证券交易所关注函的回复
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
风险提示：
一、截至回函日，受让方综合考虑到公司司法重整工作的推进情况，调整了投资策略。经内部论证，并与公司及刘年新等高管充分沟通后，中止尽职调查工作，并根据《股份转让框架协议》的约定及双方沟通情况，决定如公司进入预重整或重整程序，受让方将按照管理人及相关法规的要求作为产业投资人意向方参与上市公司重整或重整投资人遴选，如后续法院裁定公司不进入预重整或重整程序，受让方将继续依据所签署的《股份转让框架协议》推进股权转让工作。《股份转让框架协议》后续推进情况尚存在不确定性，正式股权转让协议能否签署尚存在不确定性。
二、公司债权人惠州市中和建筑装饰材料有限公司向深圳市中级人民法院申请对公司进行重整，并申请启动预重整程序。公司重整申请能否被法院受理，后续公司是否进入预重整及重整程序尚存在重大不确定性。
三、公司股票交易存在被实施退市风险警示的风险。如果法院受理申请人提出的重整申请，根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，深圳证券交易所将对公司股票交易实施退市风险警示。
四、公司股票存在终止上市的风险。如果法院正式受理申请人对公司的重整申请且重整顺利实施完毕，将有利于改善公司的资产负债结构，推动公司健康、可持续发展；但是，即使法院正式受理重整申请，后续存在因重整失败而被宣告破产并被实施破产清算的风险。如果公司被宣告破产，公司将被实施破产清算，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，公司股票将面临被终止上市的风险。

鉴于上述事项的不确定性，公司将密切关注相关事项的进展情况，严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 14 号—破产重整等事项》等有关法律法规及规章制度进行披露。
深圳洪涛集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2024 年 3 月 1 日收到
深圳证券交易所上市公司管理一部《关于对深圳洪涛集团股份有限公司的关注函》（公
司部关注函〔2024〕第 38 号，以下简称“《关注函》”）；且公司董事会于 2024 年 2
月 5 日收到深圳证券交易所上市公司管理一部《关于对深圳洪涛集团股份有限公司的关注函》（公司部关注函〔2024〕第 28 号，以下简称“前次《关注函》”），公司于 2024年 2 月 8 日对前次《关注函》中主要问题进行了回复并披露，部分问题由于春节员工放假原因公司暂时未能统一回复，现公司对前次《关注函》未回复的事项与本次《关注函》一并进行回复。
2024 年 2 月 8 日，你公司披露的《关于对深圳证券交易所关注函回复的公告》（以
下简称“《公告》”）称，鉴于临近春节假期，且深圳市招金金属网络交易有限公司及海南东方招金矿业有限公司（以下简称“受让方”）财务阶段工作尚未完成，你公司尚
未取得受让方当前的实际经营情况及报表数据，你公司计划于 2024 年 2 月 29 日前获取
对方包括但不限于财务报告在内的详细信息并补充披露；同时，受建筑装饰行业惯例的
影响，你公司已于 2024 年 2 月 1 日 1 日起正式放假，截至 2024 年 2 月 8 日，你公司暂
无法提供详细的债务情况列表及诉讼情况列表，你公司计划于 2024 年 2 月 29 日前补充
披露该回复。截至本函发出日，你公司仍未提交上述需要补充披露的回函并对外披露。我部对此表示关注。请你公司就以下问题做出书面说明。
1. 请你公司说明就上述需要补充回复的各项问题已开展的工作及具体进展，你公
司对相关问题是否存在重大分歧，如是，请说明具体情况，并结合上述情况说明你公司未及时提交补充回函的具体原因、合理性及后续具体回函安排，你公司全体董事、监事、高级管理人员是否恪尽职守、履行诚信勤勉义务。
回复：
受建筑装饰行业惯例的影响，公司于 2024 年 2 月 1 日起正式放假，前次《关注函》
（公司部关注函〔2024〕第 28 号）中部分问题公司计划于 2 月 29 日前补充披露。春节
假期结束后，公司对贵部问询的上述事项给予高度关注，积极组织相关部门员工，对涉及公司的相关问题做了整理。针对受让方的实际经营情况及报表数据，公司已及时转达了《关注函》的相关要求，鉴于公司没有及时取得受让方提供的相关资料，为了能够保证回复材料的完整性，公司没有在预计时间内完成补充披露工作。截至回函日，公司对前次《关注函》需补充披露的问题回复如下：
（1）关于补充受让方相关财务数据的事项
截至 2023 年 12 月 31 日，深圳市招金金属网络交易有限公司（以下简称“深圳招
金金属”）及海南东方招金矿业有限公司（以下简称“海南招金矿业”）主要财务数据如下：
单位：亿元
项目 深圳招金金属 海南招金矿业
总资产 10 25
总负责 0.5 1
所有者权益总额 9.5 24
深圳招金金属持有郴州招金贵金属制造有限公司 30%的股权，持有山东招金金银精炼有限公司（山东招金集团有限公司一级子公司）19.5%的股权，在深圳市罗湖区黄金产业核心区域拥有近万平方米的黄金加工园区。
海南招金矿业通过海南省东方市不磨金矿详查（探矿权保留），持有勘查许可证（证号 T4600002009064010030084），是一家集黄金探矿、采矿、选矿、冶炼和黄金销售全牌照企业，其拥有的海南省东方市不磨金矿区已探明黄金储量 5.1 吨，矿山储量价值不少于 25 亿元。
（2）关于公司逾期债务的情况
截至目前，除惠州中和的债务外，公司对金融机构及其他法人的逾期重大债务情况如下表所示：
债权人名称 债务期限 债务金额 是否存在关联关系
中国农业银行股份有限公司深圳龙华支行 2023/11/10 30,000,000.00 否
中国农业银行股份有限公司深圳龙华支行 2023/11/14 30,000,000.00 否
中国农业银行股份有限公司深圳龙华支行 2023/11/16 30,000,000.00 否
中国农业银行股份有限公司深圳龙华支行 2023/3/8 39,000,000.00 否

中国农业银行股份有限公司深圳龙华支行 2023/11/8 30,000,000.00 否
中国农业银行股份有限公司深圳龙华支行 2023/12/19 9,000,000.00 否
深圳市华融小额贷款股份有限公司 2022/8/30 15,500,000.00 否
深圳中湾建筑工程有限公司 2022/8/12 70,000,000.00 否
诚则明（深圳）第三方技术服务有限公司 2022/7/17 5,000,000.00 否
宣城征创贸易有限公司 2021/12/26 10,000,000.00 否
截至回函日，公司及各经营主体正在积极沟通相应金融机构及主要债权人，确保底层经营实体的稳定持续经营，并积极寻求更为妥善的解决方案，力争实现各方共赢的目的。目前，尚无其他债权人明确要求公司提前偿债或额外提供担保，公司将持续与相关债权人做好后续沟通工作，未来如有债权人依法提出提前清偿债务或额外提供担保等要求，公司将及时、依法保障债权人的利益。
（3）关于公司被起诉的情况
截至回函日，公司及子公司被诉情况如下表所示：
公司收到
序 受理通知 截至
号 书或应诉 原告/申请人 被告/被申请人 事由 诉讼金额 2024/2/28
通知书的 进展情况
时间
被告一：北京国锐房地产开
发有限公司；被告二：北京 建设工程
1 2021/5/10 高杰 建工路桥集团有限公司；被 施工合同 4,400.00 已审结
告三：深圳洪涛集团股份有 纠纷
限公司
安徽省交通 建设工程
2 2022/4/18 规划设计研 深圳洪涛集团股份有限公司 施工合同 1,520.00 二审中
究总院股份 纠纷
有限公司
被告一：广州融方置业有限
深圳市紫金 公司；被告二：深圳洪涛集 建设工程
3 2022/5/14 建筑装饰工 团股份有限公；被告三：兴 施工合同 1,376.00 已审结
程有限公司 宁市万马建筑劳务有限公 纠纷
司；被告四：阳永
中联建设集 借款合同
4 2022/6/6 团股份有限 深圳洪涛集团股份有限公司 纠纷 2,492.00 已审结
公司
深圳市方大 被告一：深圳洪涛集团股份 房屋买卖
5 2022/9/21 置业发展有 有限公司；被告二：刘年新 合同纠纷 5,653.00 已审结
限公司

中建六局土 被告一：深圳市洪涛装饰产 建设工程
6 2023/1/17 木工程有限 业园有限公司；被告二：天 施工合同 4,500.00 已审结
公司 津市洪涛装饰产业有限公司 纠纷
7 2023/3/24 陈旭东 深圳洪涛集团股份有限公司 买卖合同 1,775.00 已审结
纠纷
深圳市华融 借款合