力生制药:渤海证券关于力生制药2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

渤海证券股份有限公司关于天津力生制药股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况的核查意见
渤海证券股份有限公司（以下简称“渤海证券”、“保荐机构”）作为天津力生制药股份有限公司（以下简称“力生制药”或“公司”）首次公开发行股票并在中小板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，经审慎尽职调查，就力生制药 2023 年度募集资金年度存放与使用情况的相关事项，发表如下核查意见：
一、力生制药募集资金年度存放和使用情况
（一）募集资金基本情况
公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,600 万股，每股面值 1.00 元，发行价格为 45 元/股，共募集资金总额2,070,000,000.00 元。中瑞岳华会计师事务所有限公司已对力生制药首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具“中瑞岳华验
字【2010】第 090 号”验资报告。根据财政部在 2010 年 12 月 28 日
下发的《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010年年报工作的通知》（“25 号文”），公司对发行费用进行了重新核定，各项发行费用为 62,301,336.76 元（原发行费用为 69,994,129.88 元），
实际募集资金净额为 2,007,698,663.24 元。公司计划使用募集资金为
867,684,000.00 元 ， 本 次 募 集 资 金 净 额 超 过 计 划 募 集 资 金
1,140,014,663.24 元。
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金余额为 813,738,682.43 元。（包
括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
（二）募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理与使用，保护投资者利益，公司依照深圳证券交易所相关法规的规定，结合公司实际情况，制定了公司《募
集资金管理制度》，于 2010 年 5 月 17 日经公司第三届董事会第二十
一次会议审议通过，并于 2010 年 6 月 7 日经公司 2010 年第二次临
时股东大会表决通过。
为规范募集资金管理和使用，保护投资者的权益，根据深圳证券交易所规范性文件的有关规定，公司分别在招商银行股份有限公司天津南门外支行（以下简称“招商银行”）、兴业银行股份有限公司天津梅江支行（以下简称“兴业银行”）、中信银行股份有限公司天津鞍山西道支行（以下简称“中信银行”）分别开设募集资金专项人民币账户，作为本次公开发行股票募集资金的专用账户；公司与渤海证券及上述三家银行分别签订《募集资金三方监管协议》、补充协议及全资子公司天津市新冠制药有限公司（以下简称“新冠制药”）的募集资金三方监管协议。
2010 年 8 月 30 日，公司 2010 年第三次临时股东大会审议通过
了《关于使用超募资金投资全资子公司生化制药 23 价肺炎球菌多糖
疫苗项目的议案》，公司决定使用募集资金超额部分人民币 16,248万元用于投资全资子公司天津生物化学制药有限公司（以下简称“生化制药”）23 价肺炎球菌多糖疫苗项目。为规范募集资金管理和使用，保护投资者的权益，项目建设资金通过专户集中管理，根据深圳证券交易所规范性文件的有关规定，生化制药、渤海证券与兴业银行股份有限公司天津梅江支行（以下简称“专户银行”）签署了《募集资金三方监管协议》，协议约定了三方的权利和义务。
（三）本年度募集资金使用情况
1、本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”。

募集资金使用情况对照表
2023 年度
编制单位：天津力生制药股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 200,769.87 本年度投入募集资金总额 1,216.23
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 29,122.00 已累计投入募集资金总额 202,145.18
累计变更用途的募集资金总额比例 14.51%
是否已变更项 截至期末累 截至期末 项目达到预 是否达 项目可行
承诺投资项目和超募 目（含部分变 募集资金承 调整后投资 本年度投 计投入金额 投资进度 定可使用状 本年度实 到预计 性是否发
资金投向 更） 诺投资总额 总额(1) 入金额 （%）(3) 态日期 现的效益 效益 生重大变
(2) ＝(2)/(1) 化
承诺投资项目
天津市新冠制药有限
公司化学原料药物产 是 54,114.00 40,152.00 39,007.67 97.15% 注 1 是
业化项目
天津市新冠制药有限
公司化学药物制剂生 是 29,118.00 13,958.00 14,619.13 104.74% 注 1 是
产、研发项目
收购生化制药 48%的 否 3,536.40 3,536.40 3,536.40 100.00% 2010 年 6 月 否
权益项目 10 日
承诺投资项目小计 86,768.40 57,646.40 57,163.20
超募资金投向
出资设立乐敦中药 否 741.38 741.38 739.36 100.00% 2010 年 12 月 否
20 日
公司扩建项目 是 40,874.00 69,996.00 1,216.23 65,165.06 93.10% 2016 年 6 月 否
30 日
补充公司流动资金 否 8,500.00 8,500.00 8,500.00 100.00% 2011 年 5 月 否
16 日
生化制药23价肺炎球 否 16,248.00 16,248.00 16,248.00 100.00% 注 2 是
菌多糖疫苗项目
对生化制药增资 否 4,100.00 4,100.00 4,100.00 100.00% 2011年3月1 否
日
收购中央药业股权 否 50,106.80 50,106.80 50,229.56 100.24% 2012 年 6 月 否
30 日
超募资金投向小计 120,570.18 149,692.18 1,216.23 144,981.98
合计 207,338.58 207,338.58 1,216.23 202,145.18
新冠制药原料药及制剂项目未达到相关进度的原因详见《天津力生制药股份有限公司董
事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》中四、2、（2）部分终止“新冠原
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 料药项目”和“新冠制剂项目”的原因；
有关生化制药 23 价肺炎球菌多糖疫苗项目的建设情况详见《天津力生制药股份有限公司