东方钽业:招商证券股份有限公司关于宁夏东方钽业股份有限公司2023年度持续督导保荐工作报告

招商证券股份有限公司
关于宁夏东方钽业股份有限公司
2023年度持续督导保荐工作报告
保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：东方钽业
保荐代表人姓名：张俊果 联系电话：010 5778 3100
保荐代表人姓名：陈春昕 联系电话：010 5778 3100
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无
（2）列席公司董事会次数 无
（3）列席公司监事会次数 无
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
1次 招商证券股份有限公司
关于宁夏东方钽业股份有
（1）发表独立意见次数 限公司使用自有外币资金
支付募集资金投资项目所
需资金并以募集资金等额
置换的核查意见
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024年1月31日
培训通过结合《深圳证券
交易所股票上市规则
（2023年修订）》《深圳
（3）培训的主要内容 证券交易所上市公司自律
监管指引第1号——主板上
市公司规范运作》以及其
他最新的法律法规和相关
的上市公司案例，对上市
公司的公司治理和规范运
作、董监高人员任职行为
规范、募集资金使用与管
理、信息披露等事项进行
培训。
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和 无 不适用
执行
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人 无 不适用
变动
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险 无 不适用
投资、委托理财、财务资
助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的
中介机构配合保荐工作的 无 不适用
情况
11、其他（包括经营环
境、业务发展、财务状 无 不适用
况、管理状况、核心技术
等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因
及解决措施
实际控制人关于不存在
《上市公司收购管理办 是 不适用
法》第六条不得收购上市
公司的情形的承诺
控股股东及实际控制人关 是 不适用
于避免同业竞争的承诺
控股股东及实际控制人关
于减少和规范关联交易的 是 不适用
承诺
控股股东及实际控制人关
于保持上市公司独立性的 是 不适用
承诺
实际控制人关于认购本次
向特定对象发行股票的股 是 不适用
份锁定承诺
实际控制人关于认购本次
向特定对象发行股票认购 是 不适用
资金来源的承诺
控股股东、实际控制人关
于摊薄即期回报及采取填 是 不适用
补措施的承诺
董事及高级管理人员关于
填补被摊薄即期回报的相 是 不适用
关措施及承诺
控股股东及实际控制人关
于特定期间不减持股份的 是 不适用
承诺
控股股东、实际控制人、
上市公司及董事、监事、
高级管理人员关于不存在 是 不适用
向发行对象提供财务资
助、补偿或承诺收益的承
诺
控股股东承诺资产置换交
易完成后，若相关债权人
（指未同意债务转移的债
权人）向公司主张收款权 是 不适用
利时由中色东方向东方钽
业支付相关款项并由东方
钽业代为支付
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用，保荐代表人未发生变更
2、报告期内中国证监会和本所对保荐 不适用，不存在与本项目相关的监管措
机构或者其保荐的公司采取监管措施 施
的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于宁夏东方钽业股份有限公司 2023 年度持续督导保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
张俊果 陈春昕