精工科技:独立董事年度述职报告

浙江精工集成科技股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
本人陈三联，自2021年8月27日当选为浙江精工集成科技股份有限公司（以 下简称公司）之独立董事以来，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事制度》规定，勤勉 尽责，忠实独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在 利害关系的单位或个人的影响，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股 东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下：
一、个人基本情况及独立性情况说明
本人陈三联，1964 年 11 月出生，研究生学历，1984 年 7 月至 1986 年 7 月
在浙江省司法厅律师管理处工作；1986 年 7 月至 2001 年 12 月在《律师与法制》
杂志社工作，历任编辑、编辑部主任、副主编；2002 年 1 月至今在浙江省律师 协会工作，历任对外联络部主任、副秘书长、秘书长、副会长。现任浙江省律师 协会副会长，物产中大（证券代码：600704）、威星智能（证券代码：002849） 独立董事。兼任浙江省政协委员、智库专家，浙江省知联会副会长，浙江省法学 会常务理事、律师法学研究会副会长，浙江工业大学法学院客座教授、研究生实 务导师，中国国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国 际仲裁中心）、杭州仲裁委员会仲裁员,中国国际商会调解中心调解员。2021 年 8 月至今任公司独立董事。
报告期内，本人作为公司的独立董事，任职符合《上市公司独立董事管理办 法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况，并已将自查情况提交 至公司董事会。
二、2023 年度履职情况
报告期内，本人按时参加公司召开的董事会、股东大会及相关委员会，勤勉 尽责，认真审阅会议议案及相关材料，并提合理建议，为董事会的科学决策发挥 积极作用。本人出席会议的情况如下：
1、出席董事会、股东大会情况
出席董事会的情况 列席股东大会的情况
报告期内 现场出 以通讯方 委托出 缺席董 是否连续两 报告期内 列席股
应参加董 席董事 式参加董 席董事 事会次 次未亲自参 股东大会 东大会
事会次数 会次数 事会次数 会次数 数 加会议 次数 次数
13 2 11 0 0 否 7 2
2、董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

（1）董事会提名委员会
2023 年度，本人作为第八届董事会提名委员会主席，负责召集主持召开了第八届董事会提名委员会召开的 4 次会议，讨论审议了《关于聘任公司执行总经理、常务副总经理的议案》《关于补选公司第八届董事会董事的议案》《提名委员会 2022 年度工作报告》《关于补选公司第八届董事会董事的议案》《关于聘任公司总经理的议案》等 5 项议案，并对公司董事会成员以及公司经营层主要管理人员任职等事项符合《公司法》及国家有关法律、法规规定的任职资格进行审核。
（2）董事会审计委员会
2023 年度，本人作为第八届董事会审计委员会委员，出席了第八届董事会审计委员会召开的 6 次会议，讨论审议了《审计室 2022 年度内部审计工作报告》《审计室 2023 年度内部审计工作计划》《审计室 2023 年第一季度内部审计工作计划》《2022 年度报告及摘要》《2022 年度财务决算报告》《2022 年度内部控制评价报告》《2023 年第一季度报告》《2023 年半年度报告及摘要》《2023 年第三季度报告》《关于拟与浙江建信佳人新材料有限公司签署年产 15 万吨绿色再生新材料项目一期5万吨主工艺装置JPET50聚酯回收生产线合同暨关联交易的议案》等 27 项议案，并对公司内部审计部门工作进行指导，向董事会定期汇报。
（3）独立董事专门会议
报告期内，公司根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》修订了《独立董事制度》，并制定了《独立董事专门会议工作制度》，召开了 1 次独立董事专门会议，就《关于拟与浙江建信佳人新材料有限公司签署年产 15 万吨绿色再生新材料项目一期 5 万吨主工艺装置 JPET50 聚酯回收生产线合同暨关联交易的议案》进行了认真审议，并发表独立意见。
3、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人积极与公司内部审计机构及会计师事务所进行沟通，特别是年报审计期间，与内部审计人员及会计师事务所就执行年审工作的时间安排、审计关注重点、审计人员配备等事项进行了交流和沟通，关注审计过程，督促审计进度，确保审计工作的及时、准确、客观、公正。
4、维护投资者合法权益情况
报告期内，本人在听取公司相关人员汇报的基础上，深入了解公司的生产经营管理状况，对公司规范运作、关联方资金往来、对外投资、定向增发进展情况、内控执行情况等重大事项进行持续跟踪关注、监督，独立、客观、公正地审议并发表独立意见，确保全体股东利益特别是中小股东的利益不受侵害。另外，持续关注公司信息披露工作及投资者关系工作和舆情，严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《信息披露管理办法》等法律法规、规范性文件的要求，对公司信息披露工作进行监督，确保披露的信息真实、准确、完整、及时。
同时，本人时刻关注中国证监会、浙江省证监局及深圳证券交易所等监管部
门发布的最新法律法规和各项规章制度，并认真学习，先后参加了上市公司独立
董事制度改革专题培训、上市公司规范治理及最佳实践、上市公司独立董事制度
改革解读等培训，加深对相关法规的认识和理解，不断提高自身的履职能力。
5、其它事项
报告期内，本人无提议召开董事会会议、无提议聘用或解聘会计师事务所、
无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
三、发表独立意见及履职重点关注事项情况
1、发表独立意见情况
报告期内，本人与公司其他独立董事对涉及关联交易、利润分配预案、董事
和高管薪酬、定向增发等事项共同发表独立意见如下：
序 会议时间 会议届次 发表独立意见的事项 意见
号 类型
1 2023 年 1 月 9 日 第八届董事会 关于聘任高级管理人员的独立意见 同意
第八次会议
2 2023 年 2 月 9 日 关于公司董事长辞职的独立意见 同意
3 2023 年 2 月 21 日 第八届董事会 关于补选公司第八届董事会董事的独立意见 同意
第九次会议
4 2023 年 3 月 9 日 第八届董事会 关于拟变更公司名称及证券简称的独立意见 同意
第十次会议
关于同意将《关于与中建信控股集团有限公司
签订 2023 年度关联交易协议的议案》提交第
八届董事会第十一次会议审议的专项意见
2023 年 4 月 8 日 关于同意将《关于续聘天健会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构的议
案》提交第八届董事会第十一次会议审议的专
项意见
关于公司与关联方资金往来及担保情况的独
第八届董事会 立意见
5 第十一次会议 关于公司 2022 年度利润分配预案的独立意见 同意
关于公司 2022 年度内部控制评价报告的独立
意见
2023 年 4 月 19 日 关于公司 2022 年度董事、高管人员薪酬的独
立意见
关于对公司 2022 年度计提资产减值准备的独
立意见
关于与中建信控股集团有限公司签订 2023 年
度关联交易协议的独立意见
关于对公司 2022 年日常关联交易实际发生情

况与预计存在差异的独立意见
关于续聘公司 2023 年度审计机构的独立意见
关于会计政策变更的独立意见
关于 2021 年度财务报表出具非标准审计意见
审计报告所涉及事项在 2022 年度消除的独立
意见
关于公司符合向特定对象发行股票条件的事
前认可意见
关于公司 2023 年度向特定对象发行股票方案
的事前认可意见
关于公司 2023 年度向特定对象发行股票方案
的论证分析报告的事前认可意见
关于公司 2023 年度向特定对象发行股票预案
的事前认可意见