惠城环保:中德证券有限责任公司关于青岛惠城环保科技集团股份有限公司2023年度跟踪报告

中德证券有限责任公司
关于青岛惠城环保科技集团股份有限公司
2023年度跟踪报告
保荐机构名称：中德证券有限责任公司 被保荐公司简称：惠城环保
保荐代表人姓名：陈超 联系电话：010-59026705
保荐代表人姓名：毛传武 联系电话：010-59026777
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12次，保荐代表人每月获取并核查募集资金
专户的银行对账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0次，均事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 12次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
报告期内公司营业收入、归属于上市公司股
东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非
（2）关注事项的主要内容 经常性损益的净利润上涨，主要系4万吨/年
FCC催化新材料项目（一阶段）、3万吨/年FCC
催化装置固体废弃物再生及利用项目、石油
焦制氢灰渣综合利用项目投产运行所致。
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024年2月23日
本次培训的主题为再融资监管新政策、持续
（3）培训的主要内容 督导处罚案例专题以及中德证券廉洁从业辅
导宣传等内容。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风 无 不适用
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）

10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作 无 不适用
的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展财务状况、 无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原
因及解决措施
1.控股股东、实际控制人张新功先生关于不存在减持发行 是 不适用
人股票的行为或减持计划的承诺
2.控股股东、实际控制人张新功先生关于认购本次发行股 是 不适用
票资金来源的承诺
3.控股股东、实际控制人张新功先生关于所持股份限售安 是 不适用
排和自愿锁定股份的承诺
4.公司、董事、监事、高级管理人员关于向特定对象发行
A股股票之募集说明书真实、准确、完整、及时，不存在 是 不适用
虚假记载误导性陈述或重大遗漏的相关承诺
5.公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理 是 不适用
人员关于承诺未能履行采取措施的相关承诺
6.公司、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关 是 不适用
于填补被摊薄即期回报的承诺
7.公司控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
8.公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东、非独 是 不适用
立董事、监事、高级管理人员关于避免关联交易的承诺
9.公司关于分红的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
（1）2023年6月2日，中德证券收到中国证监
会北京监管局出具的《关于对中德证券有限
责任公司采取警示函行政监管措施的决定》
（[2023]90号）。因中德证券投资银行类业
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者 务内控制度不健全、未完成廉洁从业风险点其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 的梳理与评估等事项，中国证监会北京监管
局对中德证券采取出具警示函的行政监管措
施。
（2）2023年9月11日，中德证券收到中国证
监会出具的《关于对中德证券有限责任公司
采取出具警示函措施的决定》（[2023]27

号），因中德证券投资银行类业务存在部分
撤否项目内控意见未回复或未落实，质控部
门负责人担任IPO项目保荐代表人，保荐工
作报告未完整披露内核意见，部分项目申报
文件修改后未重新履行审批程序，且部分投
行项目聘请第三方未严格履行合规审查等问
题，中国证监会决定对中德证券采取出具警
示函的行政监管措施。
中德证券收到前述行政监管函件后高度重
视，对所反映的问题进行认真总结和深刻反