宏鑫科技:2023年度监事会工作报告

浙江宏鑫科技股份有限公司
2023 年度监事会工作报告
2023 年度，浙江宏鑫科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规以及《公司章程》《监事会议事规则》的规定，本着对公司全体股东负责的原则，依法履行职责，通过列席董事会、股东大会，对公司生产经营活动、重大事项、财务状况及董事会、高级管理人员履行职责情况等进行监督，在维护公司利益、股东合法权益、改善公司治理结构等工作中，发挥了应有的作用。现将 2023 年度监事会履职情况报告如下：
一、监事会会议召开情况
公司监事会设监事 3 名，其中职工代表监事 1 名，监事会的人数及人员构成
符合法律法规的要求。2023 年，公司监事会共召开会议 4 次，所有议案均获得全票通过，会议召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司章程》及《监事会议事规则》等法律法规、规范性文件的规定。会议具体情况如下：
序号 会议名称 召开时间 议题
1.《2022 年监事会工作报告》；2.《2022 年度独立
董事述职报告》；3.《2022 年财务决算报告》；4.
第一届监事 《2023 年财务预算报告》；5.《关于预计公司 2023
1 会第八次会 2023.5.22 年度日常性关联交易的议案》；6.《关于续聘天健会
议 计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计
机构的议案》；7.《关于 2023 年度公司董监高薪酬
分配的议案》
第一届监事 1.《关于选举浙江宏鑫科技股份有限公司第二届监事
2 会第九次会 2023.9.1 会非职工代表监事的议案》
议

序号 会议名称 召开时间 议题
第二届监事 1.《关于选举王密先生担任浙江宏鑫科技股份有限公
3 会第一次会 2023.9.20 司第二届监事会监事主席的议案》
议
第二届监事 1.《关于审议公司 2023 年 1-6 月财务数据的议案》
4 会第二次会 2023.9.25
议
二、监事会对公司相关事项的监督检查情况
报告期内，公司监事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》的有关规定，从维护公司利益和中小投资者权益角度出发，认真履行监事会的职能，对公司的各项情况进行了认真监督检查，详细如下：
（一）公司依法运作情况
监事会认为：本年度公司决策程序合法有效，股东大会、董事会决议能够得到很好地落实，内部控制制度健全完善，形成了较完善的经营机构、决策机构、监督机构之间的制衡机制。公司董事、经理及其他高级管理人员在 2023 年的工作中，廉洁勤政、忠于职守，严格遵守国家有关的法律法规及公司的各项规章制度，努力为公司的发展尽职尽责；本年度没有发现董事、经理和高级管理人员在执行职务时有违反法律法规、《公司章程》或损害本公司股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
监事会成员通过听取公司财务负责人的专项汇报，审议公司年度报告，审查会计师事务所审计报告等方式，对公司财务运作情况进行检查、监督。监事会认为：公司财务制度健全，财务运作规范，财务状况良好。经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了无保留意见的审计报告，认定公司会计报告符合《会计准则》的有关规定，真实地反映了公司 2023 年度的经营成果和现金流量。
（三）公司控股股东及其他关联方资金占用、对外担保情况

2023 年度，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用或变相占用公司资
金的情况，也不存在以前年度发生并累计至 2023 年 12 月 31 日的控股股东、实
际控制人及其他关联方占用公司资金的情况。
2023 年度，公司及全资子公司没有提供任何对外担保，也不存在其他以前
年度发生并累计至 2023 年 12 月 31 日的对外担保情形。
（四）监事会对内部控制评价自我评价报告的意见
监事会对公司 2023 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为《2023 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，公司已建立较为完善的内部控制制度体系并能得到有效执行。
三、监事会 2024 年度工作计划
2024 年，监事会将继续严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《浙江宏鑫科技股份有限公司章程》及有关法律法规的规定，忠实、勤勉地履行自身的职责，进一步促进公司的规范运作。2024 年度监事会的工作计划主要有以下几方面：
（一）严格按照《公司章程》运作，定期召开会议，进一步规范和完善监事会的日常工作。重点监督公司依法运作情况，督促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水平。继续强化落实监督职能，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法合规性，更好地维护股东的权益。
（二）强化公司财务情况检查。坚持以财务监督为核心，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督，重点关注公司高风险领域。
（三）监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形象的行为发生。
（四）加强内部学习，注重自身业务素质的提高。公司监事会将加强法律法规、规范性文件和会计金融知识的学习，拓宽专业知识和提高业务水平，严格依照法律法规和《公司章程》，认真履行职责，更好地发挥监事会的监督职能。
浙江宏鑫科技股份有限公司
监事会
2024 年 4 月 26 日