康泰生物:中信建投证券股份有限公司关于深圳康泰生物制品股份有限公司2023年度跟踪报告

中信建投证券股份有限公司
关于深圳康泰生物制品股份有限公司
2023 年度跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：康泰生物
保荐代表人姓名：龙舟（2021 年向不特定对象 联系电话：010-65608165
发行可转债）
保荐代表人姓名：宋双喜（2021 年向不特定对
象发行可转债、2020 年非公开发行股票、2018 联系电话：010-56051443
年公开发行可转债）
保荐代表人姓名：隋玉瑶（2020 年非公开发行 联系电话：010-56051826
股票、2018 年公开发行可转债）
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募 是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2
1、公司向不特定对象发行可转换公司
债券募集资金投资项目未实现预计投
资效益。公司已变更部分募集资金用
途并用于永久性补充流动资金。具体
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 内容详见公司《关于变更部分募集资
文件一致 金用途并永久补充流动资金的公告》
（公告编号：2022-054）。
2、因募投项目整体工程量较大，建设
周期较长等因素的综合影响，导致公
司民海生物新型疫苗国际化产业基地
建设项目（一期）延期，该项目预定可

使用状态的日期由 2023 年 6 月 30 日
调整为 2024 年 6 月 30 日。具体内容
详见公司《关于调整部分募集资金投
资项目实施进度的公告》（公告编号：
2023-036）。
保荐机构将持续关注募集资金使用和
募投项目实施进度，根据相关规定履
行信息披露义务。
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会会次数 0 次（事前审阅相关文件）
（2）列席公司董事会次数 0 次（事前审阅相关文件）
（3）列席公司监事会次数 0 次（事前审阅相关文件）
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
详见《中信建投证券股份有限公司关
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 于深圳康泰生物制品股份有限公司
2023 年度定期现场检查报告》
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 4
《中信建投证券股份有限公司关于深
圳康泰生物制品股份有限公司 2022
年度跟踪报告》、《深圳康泰生物制品
股份有限公司向不特定对象发行可转
换公司债券第一次临时受托管理事务
（2）报告事项的主要内容 报告（2023 年度）》、《深圳康泰生物制
品股份有限公司向不特定对象发行可
转换公司债券受托管理事务报告
（2022 年度）》、《深圳康泰生物制品股
份有限公司向不特定对象发行可转换
公司债券第二次临时受托管理事务报
告（2023 年度）》
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2023 年 12 月 29 日
（3）培训的主要内容 深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作及近期主要制度的修订的培训
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机 无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1.首次公开发行股票时所作承诺 是 不适用
2. 2018 年公开发行可转债时所作承诺 是 不适用
3. 2020 年非公开发行股票时所作承诺 是 不适用
4. 2021 年向不特定对象发行可转债时所作 是 不适用
承诺
四、其他事项

报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 无
整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳康泰生物制品股份有限公司