恒星科技:公司2023年度独立董事述职报告(杨晓勇)

河南恒星科技股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
（杨晓勇）
本人作为河南恒星科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会独立董事，在 2023 年的工作中，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，严格按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等规定和要求，勤勉职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人履行的工作情况向各位股东汇报如下：
一、独立董事的基本情况
本人杨晓勇，1955 年生，中国国籍，未有任何国家和地区的永久海外居留权，本科学历，教授级高级工程师。现任公司独立董事，中国氟硅有机材料工业协会名誉理事长、总工程师，湖北江瀚新材料股份有限公司、东岳集团有限公司、新亚强硅化学股份有限公司独立董事。
报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、2023 年度履职概况
（一）参加会议情况
本人积极参加公司召开的董事会、股东大会和专门委员会，在各次会议召开前积极查阅资料，以完整了解会议议案的各项细节，为董事会的讨论和决策做好准备，并提出专业、合理的建议，会上认真审议每一项议案，充分发挥在专业知识和工作经验方面的优势，积极参与讨论并提出意见和建议、维护公司整体利益及股东的权益；审慎行使表决权，严谨、独立、负责地对各项议案进行了投票。
1. 出席董事会会议情况
2023 年度，本人任期内公司共召开 17 次董事会，本人出席会议情况如下：
独立董事 2023 年应参加董事 现场参加 通讯方式参加 委托出席 缺席次
姓名 会次数 次数 次数 次数 数
杨晓勇 17 0 17 0 0

（1）本人均亲自出席并对出席的董事会会议审议的所有议案投赞成票。
（2）年内无授权委托其他独立董事出席会议情况。
（3）年内本人未对公司任何事项提出异议。
2. 出席股东大会情况
2023 年度，本人任期内公司共召开 4 次股东大会，本人均参会。
独立董事 2023 年应参加股东大 现场参加 通讯方式参加 委托出席 缺席次
姓名 会次数 次数 次数 次数 数
杨晓勇 4 0 4 0 0
3. 出席董事会专门委员会情况
审计委员会 战略委员会
应出席次数 实际出席次数 应出席次数 实际出席次数
5 5 3 3
本人作为董事会审计委员会委员和战略委员会委员，出席委员会日常会议，认真履行职责，根据公司实际情况，对公司审计工作进行监督检查；负责公司内部与外部审计之间的沟通；审核公司的财务信息及其披露情况；对内部控制制度的健全和执行情况进行监督；对审计机构出具的审计意见进行认真审阅，掌握2023 年度审计工作安排及审计工作进展情况；积极参与公司重大事项的决策过程，多方听取意见，并运用专业知识，提出意见。为公司的高速稳健发展提供保障，发挥专门委员会的专业职能和监督作用。
（二）发表意见情况
序号 会议名称 召开日期 发表意见情况
一、关于公司符合非公开发行 A 股股票条件
发表的事前认可及独立意见
二、关于公司调整非公开发行 A 股股票方案
及预案发表的事前认可及独立意见
1 第七届董事会 2023 年 1 月 16 日 三、关于公司2022年度非公开发行A股股票
第八次会议 募集资金使用可行性分析报告（修订稿）发
表的事前认可及独立意见
四、关于非公开发行股票摊薄即期回报及填
补回报措施和相关主体承诺（修订稿）发表
的事前认可及独立意见

五、关于公司与特定对象签署附生效条件的
股份认购协议及补充协议发表的事前认可及
独立意见
六、关于公司非公开发行 A 股股票涉及关联
交易事项发表的事前认可及独立意见
七、关于提请股东大会授权董事会全权办理
本次非公开发行 A 股股票相关事宜发表的事
前认可及独立意见
一、关于公司符合向特定对象发行 A 股股票
条件发表的事前认可及独立意见
二、关于修订公司向特定对象发行 A 股股票
方案发表的事前认可及独立意见
三、关于公司 2022 年度向特定对象发行 A
股股票募集资金使用可行性分析报告（二次
修订稿）发表的事前认可及独立意见
2 第七届董事会 2023 年 3 月 21 日 四、关于向特定对象发行股票摊薄即期回报
第九次会议 及填补回报措施和相关主体承诺（二次修订
稿）发表的事前认可及独立意见
五、关于公司 2022 年度向特定对象发行 A
股股票方案论证分析报告发表的事前认可及
独立意见
六、关于提请股东大会授权董事会全权办理
本次向特定对象发行 A 股股票相关事宜发表
的事前认可及独立意见
3 第七届董事会 2023 年 4 月 7 日 对关于部分募投项目延期事项发表的独立意
第十次会议 见
一、关联方资金往来和对外担保发表的独立
意见
二、公司 2022 年度利润分配预案发表的独
立意见
三、公司 2022 年度内部控制自我评价报告
4 第七届董事会 2023 年 4 月 20 日 发表的独立意见
第十一次会议 四、公司前次募集资金使用情况报告发表的
独立意见
五、关于 2022 年度募集资金存放与使用情
况的专项报告发表的独立意见
六、计提资产减值准备发表的独立意见
七、会计政策变更发表的独立意见
一、关于修订公司向特定对象发行 A 股股票
第七届董事会 方案及预案发表的事前认可及独立意见
5 第十三次会议 2023 年 5 月 8 日 二、关于公司 2022 年度向特定对象发行 A
股股票募集资金使用可行性分析报告（第三
次修订稿）发表的事前认可及独立意见

三、关于向特定对象发行股票摊薄即期回报
及填补回报措施和相关主体承诺（第三次修
订稿）发表的事前认可及独立意见
四、关于公司 2022 年度向特定对象发行 A
股股票方案论证分析报告（修订稿）发表的
事前认可及独立意见
五、关于公司与特定对象签署附生效条件的
股份认购协议相关补充协议发表的事前认可
及独立意见
6 第七届董事会 2023 年 6 月 8 日 撤回公司2022年度向特定对象发行A股股票
第十五次会议