盈趣科技:内部控制规则落实自查表

厦门盈趣科技股份有限公司内部控制规则落实自查表
证券代码：002925 证券简称：盈趣科技
内部控制规则落实自查表
内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明
一、内部审计运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董事 是
会或者其专门委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计 是
部门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或 是
者其专门委员会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项 — —
进行一次检查：
（1）募集资金存放与使用 不适用
（2）对外担保 是
（3）关联交易 是
（4）证券投资 不适用 报告期内，公司未进行证券
投资
（5）风险投资 不适用 报告期内，公司未进行风险
投资
（6）对外提供财务资助 不适用 报告期内，公司未对外提供
财务资助
（7）购买和出售资产 是
（8）对外投资 是
（9）公司大额非经营性资金往来 不适用 报告期内，公司未进行大额
非经营性资金往来
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控 不适用 报告期内，公司未有此类资
股股东、实际控制人及其关联人资金往来情况 金往来情况
5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度
召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作 是
计划和报告。
6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告
一次内部审计工作进度、质量以及发现的重大 是
问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前 2
个月内向董事会或者其专门委员会提交次一 是
年度内部审计工作计划，并在每个会计年度结
束后2个月内向董事会或其专门委员会提交年

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内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明
度内部审计工作报告。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重 是
大信息的内部保密制度。
2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券
事务代表负责查看互动易网站上的投资者提 是
问，并根据情况及时处理。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定 是
对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后 2 个交
易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》
并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提 是 刊登在巨潮资讯网
供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易
网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理
制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依 是
法公开披露前的内幕信息知情人员的登记管
理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写
《上市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划 是
重大事项时形成重大事项进程备忘录，相关人
员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公
告后5个交易日内对内幕信息知情人员买卖本
公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发现
内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信 是
息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，是
否进行核实、追究责任，并在 2 个工作日内将
有关情况及处理结果报送深交所和当地证监
局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务
代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及其 是
衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划通
知董事会秘书。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对
募集资金进行专户存储并及时签订《募集资金 不适用
三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金
的使用和存放情况进行一次审计，并对募集资 不适用
金使用的真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投 不适用
资于持有交易性金融资产和可供出售的金融

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内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明
资产、借予他人、委托理财等财务性投资，未
将募集资金用于风险投资、直接或者间接投资
于以买卖有价证券为主要业务的公司或用于
质押、委托贷款以及其他变相改变募集资金用
途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是否
未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，未将
募集资金投向变更为永久性补充流动资金，未 不适用
将超募资金永久性用于补充流动资金或归还
银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10 个
交易日内通过深交所业务专区“资料填报：关
联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信 是
息。关联人及其信息发生变化的，公司是否在
2 个交易日内进行更新。公司报备的关联人信
息是否真实、准确、完整。
2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易
的审批权限，制定相应的审议程序，并得以执 是
行。
3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、
实际控制人及其关联人是否不存在直接、间接 是
和变相占用上市公司资金的情况。
4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议 是
程序并及时履行信息披露义务。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关
于对外担保事项的审批权限以及违反审批权 是
限和审议程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议 是
程序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对
重大投资的审批权限和审议程序，有关审批权 是
限和审议程序是否符合法律法规和深交所业
务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议 是
程序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）
使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；
（2）将募集资金投向变更为永久性补充流动 不适用
资金后十二个月内；（3）将超募资金永久性用
于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个
月内。

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内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深交
所和公司董事会备案。控股股东、实际控制人 是
发生变化的，新的控股股东、实际控制人是否
在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实
际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署
并及时更新《董事、监事、高级管理人员声明 是
及承诺书》后报深交所和公司董事会备案。
独立董事 天数
王宪榕 16
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年保 齐树洁
证安排合理时间，对公司生产经营状况、管理 7
和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会 是
决议执行情况等进行现场检查。 兰邦胜 7
林志扬 8
蔡庆辉 9
厦门盈趣科技股份有限公司
董事会
2024 年 04 月 27 日