王子新材:2023年度监事会工作报告

深圳王子新材料股份有限公司
2023年度监事会工作报告
2023 年，深圳王子新材料股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体
成员根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—主板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件的要求，结合公司实际
情况，遵循《公司章程》《监事会议事规则》等相关制度，本着恪尽职守、勤勉
尽责的工作态度，依法独立行使职权，保证公司规范运作，全力保障股东权益、
公司利益和员工的合法权益不受侵犯。监事会对公司经营计划、现金购买资产、
续聘会计师事务所、对外投资、关联交易、公司及下属公司的生产经营情况、财
务状况和公司董事、高级管理人员的履职情况进行监督，促进公司规范运作和健
康发展。
一、对公司 2023 年度经营管理行为和业绩的评价
2023 年公司监事会严格按照《公司法》等有关法律法规、规范性文件以及
《公司章程》《监事会议事规则》等公司制度的要求，切实维护公司利益和广大
中小股东权益，认真履行监督职责，促进公司治理合规合法。
监事会成员列席了 2023 年历次董事会会议和股东大会，并认为：董事会认
真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，未出现损害公司、股东利益的
行为，董事会的各项决议符合《公司法》等有关法律法规、规范性文件以及《公
司章程》等公司制度的要求。监事会对任期内公司的生产经营情况进行了监督，
认为公司经营班子勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中不存在违规
操作行为。
二、监事会会议情况
（一）2023 年度公司监事会共召开 9 次会议，具体情况如下：
序 会议名称 会议日 审议议案 意见
号 期 类型
1、关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案
2、关于公司 2023 年度非公开发行 A 股股票方案的议案
第五届监 2023 年 3、关于公司 2023 年度非公开发行 A 股股票预案的议案
1 事会第八 同意
次会议 2 月 3 日 4、关于公司 2023 年度非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议案
5、关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案
6、关于公司 2023 年度非公开发行 A 股股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体承

诺的议案
第五届监 2023 年 1、关于调整 2022 年限制性股票激励计划激励对象及授予数量的议案
2 事会第九 同意
次会议 2 月 9 日 2、关于向公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案
1、关于公司《2022 年度监事会工作报告》的议案
2、关于公司《2022 年度总裁工作报告》的议案
3、关于公司《2022 年度财务决算报告》的议案
4、关于公司 2022 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案
5、关于公司《2022 年年度报告》及其摘要的议案
6、关于公司《2022 年度内部控制评价报告》的议案
7、关于公司《2022 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》的议案
8、关于公司《2022 年度财务预算报告》的议案
9、关于公司 2023 年度日常关联交易预计的议案
第五届监 2023 年 10、关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案
3 事会第十 11、关于调减公司 2023 年度向特定对象发行股票募集资金总额的议案 同意
次会议 4 月 3 日 12、关于调整公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案
13、关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）的议案
14、关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告（修
订稿）的议案
15、关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案
16、关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报与填补措施及相关主
体承诺（修订稿）的议案
17、关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案论证分析报告的议案
18、关于 2023 年度向特定对象发行 A 股股票不存在直接或通过利益相关方向参与认
购的投资者提供财务资助或补偿（修订稿）的议案
第五届监 2023 年 1、关于公司《2023 年第一季度报告》的议案
4 事会第十 4 月 14 同意
一次会议 日 2、关于确认武汉中电华瑞科技发展有限公司业绩补偿方案的议案
第五届监 2023 年
5 事会第十 5 月 22 1、关于回购注销部分限制性股票的议案 同意
二次会议 日
第五届监 2023 年
6 事会第十 8 月 29 1、关于公司《2023 年半年度报告》及摘要的议案 同意
三次会议 日
第五届监 2023 年
7 事会第十 10 月 18 1、关于公司《2023 年第三季度报告》的议案 同意
四次会议 日
第五届监 2023 年
8 事会第十 11 月 21 1、关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案 同意
五次会议 日
1、关于调整向特定对象发行股票募集资金投资项目实际募集资金投入金额的议案
第五届监 2023 年 2、关于使用募集资金向子公司提供借款以实施募投项目的议案
9 事会第十 12 月 27 同意
六次会议 日 3、关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案
4、关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案
（二）监事会列席董事会和股东大会情况
报告期内，在公司全体股东的大力支持和董事会及经营层的积极配合下，监
事会列席股东大会五次、董事会十次，参与了公司重大决策的讨论，依法监督各次董事会和股东大会的议案和表决程序。
三、监事会对公司 2023 年度有关事项的监督意见
（—）公司依法运作情况
2023 年，公司监事会依照依据《公司法》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》《监事会议事规则》等公司制度赋予的职权，对公司运作情况进行了监督，并列席或出席了公司的董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事会成员及高级管理人员履职情况进行了严格监督。
监事会认为：2023 年，公司股东大会、董事会会议的召集、召开均严格遵循《公司法》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》等公司制度的规定和要求，有关决议的内容合法有效；公司法人治理结构和内部控制制度规范合理；公司重大决策科学合理，决策程序合法；公司董事、高级管理人员执行职务时能够勤勉尽责，没有发现违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益和股东合法权益的行为。对此，监事会表示肯定，并希望董事及高级管理人员在今后的重大决策、经营管理过程中，进一步规范运作，防止出现损害公司利益和股东利益的行为。
（二）公司财务状况
公司监事会结合公司实际情况，通过听取财务部门汇报、进行定期审计等方式，对公司及下属公司的财务情况进行了检查，强化了对公司财务工作的监督。
监事会认为：公司及下属公司设有独立的财务部门，有独立财务账册，独立核算，遵守《会计法》等有关法律法规、规范性文件的规定。2023 年公司及下属公司财务管理规范，会计报表真实、准确地反映了公司及下属公司的实际情况。
（三）续聘会计师事务所情况
2023 年，公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审
计机构，监事会认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）在 2022 年度审计过程中严格按照《企业会计准则》《中国注册会计师审计准则》等有关法律法规、规范性文件的规定执行审计工作，了解公司内部控制的建立健全和实施情况，较好地完成了公司 2022 年度财务报告审计工作，出具的审计报告能客观、公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果。公司监事会同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。

（四）募集资金使用和管理情况
报告期内，监事会认为公司募集资金使用和管理符合《深圳证券交易所上市公司自律