中国太保:中国太保2023年度股东大会会议材料

中国太平洋保险（集团）股份有限公司
2023 年度股东大会
会议材料
中国太平洋保险（集团）股份有限公司
2024 年 6 月 6 日 成都

2023 年度股东大会
一、会议时间：2024 年 6 月 6 日（周四）下午 14：00
二、会议地点：成都市天府三街199 号太平洋保险金融大厦
三、会议主持人：傅帆董事长
议程内容
一、宣布会议开始及会议议程
二、审议议案：
1.审议《关于<中国太平洋保险（集团）股份有限公司 2023 年度董事会报告>的议案》
2.审议《关于<中国太平洋保险（集团）股份有限公司 2023 年度监事会报告>的议案》
3.审议《关于<中国太平洋保险（集团）股份有限公司 2023 年年度报告>的议案》
4.审议《关于<中国太平洋保险（集团）股份有限公司 2023 年度财务决算报告>的议案》
5.审议《关于中国太平洋保险（集团）股份有限公司 2023 年度利润分配方案的议案》
6.审议《关于聘任中国太平洋保险（集团）股份有限公司 2024年度审计机构的议案》
7.审议《关于中国太平洋保险（集团）股份有限公司对外捐赠事项的议案》
8.审议《关于选举中国太平洋保险（集团）股份有限公司第十
届董事会非执行董事的议案》
9.审议《关于选举董志强先生为中国太平洋保险（集团）股份有限公司第十届监事会股东代表监事的议案》
10.听取《中国太平洋保险（集团）股份有限公司 2023 年度董事履职情况及评价结果报告》
11.听取《中国太平洋保险（集团）股份有限公司 2023 年度监事履职情况及评价结果报告》
12.听取《中国太平洋保险（集团）股份有限公司 2023 年度独立董事履职情况报告》
13.听取《中国太平洋保险（集团）股份有限公司 2023 年度关联交易情况专项报告》
14.听取《中国太平洋保险（集团）股份有限公司 2023 年度内部交易情况评估报告》
三、回答股东提问
四、宣布出席会议股东及股东代理人人数、代表股份数
五、投票表决
六、宣布表决结果
七、宣布会议结束

2 0 2 3 年 度 股 东 大 会
文 件 之 一
关于《中国太平洋保险（集团）股份有限公司
2023 年度董事会报告》的议案
各位股东：
请审议《中国太平洋保险（集团）股份有限公司 2023 年度董事会报告》。详细内容请参见 2023 年年度报告中“经营概览、董事长致辞、经营业绩回顾与分析、董事会报告和重要事项、公司治理情况”各章节的有关内容。
中国太平洋保险（集团）股份有限公司董事会
2 0 2 3 年 度 股 东 大 会
文 件 之 二
关于《中国太平洋保险（集团）股份有限公司
2023 年度监事会报告》的议案
各位股东：
请审议《中国太平洋保险（集团）股份有限公司 2023 年度监事会报告》。
附件：《中国太平洋保险（集团）股份有限公司 2023 年度
监事会报告》
中国太平洋保险（集团）股份有限公司监事会
附件：
中国太平洋保险（集团）股份有限公司
2023年度监事会报告
2023年，监事会在股东大会的领导下，在董事会和经管层大力支持下，按
照有关法律法规和公司章程，本着对监管、股东和广大员工高度负责的态度，
以切实履职、勤勉尽责为工作原则，对标监管要求，围绕公司高质量发展的战
略目标，以财务、风险、董事及高管人员履职、经营情况等内容为重点，依法
依规开展监督，积极发挥监事会独立监督作用，推动提高公司治理水平。现将
2023年度监事会主要工作情况报告如下：
一、2023年监事会工作情况
（一）监事会运作规范有效
2023年监事会共召开8次会议，其中6次为现场会议、2次为书面传签，审议通过33项议案，听取24项报告。监事会会议严格按照法定程序召集、召开、决策，监事准时出席监事会会议，充分表达意见。各项审议议案获得通过并得到落实，监事会运作合规、决策有效。
监事姓名 应参会次数 亲自参会次数 授权委托次数 缺席次数
朱永红 8 7 1 0
季正荣 8 8 0 0
鲁宁 8 8 0 0
顾强 8 8 0 0
注：1.朱永红先生因公不能亲自出席第九届监事会第十六次会议，委托季正荣先生出席会
议并表决。
监事在全面了解公司重点业务经营情况基础上，认真审议或听取了利润分配、财务决算、全面风险评估管理、发展规划、合规和内部审计工作、关联交易、公司治理、消费者权益保护工作、偿付能力、声誉风险等报告及其他各类年度报告、议案，并结合自身的专业知识和工作经验着重就合规、风险、审计等方面进行监督、指导，确保公司科学决策。
（二）监事充分发挥监督职能
监事会依据法律法规、紧密围绕监管要求，积极开展各项监督工作，促进公司持续健康稳定发展。
1.关注公司治理，加强董事会和经管层履职监督。监事通过出席股东大会，列席董事会会议，对董事会和高级管理层及其成员遵守法律法规、公司章程、有关议事规则和规章制度情况；执行股东大会决议情况；落实监管意见以及问题整改问责情况进行监督；通过资料分析、行为观察、问卷评估等方式，对公司董事、监事履职情况进行监督评价。同时，通过关注高管层绩效考核结果报告等方式对公司激励约束机制进行监督。
2.聚焦重点领域，强化对董事会和高管层声誉风险、偿付能力风险管理、消费者权益保护工作履职监督。监事一是通过召开监事会会议听取专项报告、列席董事会会议等形式，监督董事会和高级管理层在声誉风险管理方面的履职尽责情况；二是定期听取公司季度经营情况、偿付能力报告、风险管理报告等，了解公司经营情况，关注经营过程中可能引发的重大偿付能力风险，对董事和高级管理人员风险管理履职情况进行监督；三是通过听取消费者权益保护工作报告、监管评价整改情况报告以及列席董事会会议等方式，对董事会和高级管理层开展消费
者权益保护工作的履职情况进行监督。
3.加强财务监督，切实维护股东权益。监事会认真审议定期报告、利润分配等议案，重点关注公司重大财务收支情况、会计变更情况、对经营结果影响大的会计核算事项、对所有者权益影响大的事项等，对报告的编制和审议程序、内容与格式、报送数据的真实性、准确性与及时性进行监督，同时定期审阅公司月度经营指标等财务报告，及时跟踪了解公司财务运行情况，切实履行财务监督职责。
4.强化内控监督，完善风险管理体系建设。监事会定期听取公司关于内控和风控工作，内部审计工作的情况汇报，关注公司优化内控体系以及董事会管理内部审计工作。
通过每月专报的方式持续关注公司五大领域、八大类型风险的排查情况以及新增风险事件的应对预案，监督存量风险化解和新增风险防范，督促公司强化落实重大风险防控工作要求，推动公司依法合规经营发展。
5.开展履职评价，推动董事监事履职规范。1 月至 3 月，监事会通过资料分
析、行为观察、问卷评估等方式，结合董事自评、监事自评与互评，在规定时限内完成了公司 18 位董事、监事的 2022 年度履职评价工作，并形成董事、监事履职评价报告，经 3 月董、监事会会议审议通过后报送监管机构。
6.参加专题研讨，关注重大经营决策落实情况。一是参加董监事研讨会，实地走访、调研视察太保家园大理﹒国际颐养社区、上海普陀国际康养社区，并听取“太保家园”战略布局情况、产品顶层逻辑与运营体系，掌握公司经营与发展战略等情况，关注公司当前经营实际和未来谋划；二是通过审议公司的发展战略规划和实施情况，听取子公司业务发展策略、转型举措、战略工作推进情况等报告，结合公司经营发展过程中的重要事项进行深入研讨，明确解决路径。
7.完善履职保障，修订制度强化监督机制。12 月，根据监管要求修订了公
司《董事监事履职评价及问责办法》以及《监事会议事规则》，完善了履职评价的工作流程和表决机制，强化了监督效能，进一步健全监事会监督制度体系。
1 月至 12 月，编制公司《监事会工作动态》每月推送全体监事会成员，了解
公司监事会运作情况、公司治理、子公司监事会重要工作等，为监事的监督履职提供信息支撑。
（三）积极参加各类培训
监事从不断提升履职能力和水平出发，积极参加上海上市公司协会举办的上海辖区2023年上市公司董事、监事、高管培训班暨独立董事制度改革专题培训，不断提升履职能力和水平。认真学习证监会、国家金融监督管理总局、上交所、联交所等发布的各项监管新规，及时了解行业环境和监管动态。定期研读公司推送的《董事、监事简报》《监事会工作动态》《分析师研报参阅》等，了解掌握公司治理结构和监事会运作的相关政策、信息，不断加强思想理论学习、业务能力建设和强化履职担当。
（四）监事会独立发表意见
2023年，监事会聚焦履职重点，独立发表意见：
1．公司能够坚持依法合规经营。监事会认为，报告期内公司坚持依法合规经营，公司的经营活动符合《公司法》和《公司章程》等规定，公司治理结构进一步完善，董事会和经管层的决策程序合法有效，董事及高级管理人员在业务经营及管理过程中忠实、勤勉尽职，未发现违法违规行为和损害股东利益行为。
2.公司财务报告内容真实、准确。公司本年度财务报告已经由安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）根据相应的独立审计准则进行审计，并出具了标准无
保留意见的审计报告。监事会认为，公司财务行为严格遵守国家相关法律法规和公司财务管理制度及内控制度的相关规定；公司编制财务报告的程序符合法律、法规的规定；经事务所审计并出具的标准无保留意见的2023年度审计报告客观、公正，真实地反映了公司财务状况和经营成果。
3.报告期内，募集资金用途与招股说明书一致。募集资金的使用详细情况请参见公司2023年年度报告“GDR募集资金使用情况”部分。
4.报告期内,无重大收购资产和重大出售资产事项。
5.关联交易公平合理。监事会认为，报告期内公司关联交易公平合理，关联交易的审议、表决、披露程序合法，没有发现损害公司和股东利益的行为。
6.对内部控制报告无异议。报告期内，公司建立了合理、有效的内部控制制度，监事会已经审阅了公司《内部控制评价报告》，对报告内容无异议。
7.股东大会决议得到有效执行。报告期内，监事会对董事会提交股东大会审议的各项报告和议案均无异议，对股东大会的决议执行情况进行了监督，认为公司董事会及监事会均能够有效执行股东大会的决议。
二、2024 年监事会工作计划
2024 年，国际国内形势、行业发展环境都发生着重大变化，各种风险矛盾复杂交织，不确定性成为常态，围绕公司“高质量发展是风险可控的发展”以及“要不断提升风险管理对业务经营的融合和穿透”的要求，密切关注外部形