天准科技:浙江六和律师事务所关于天准科技2023年年度股东大会的法律意见书

浙江六和律师事务所
关于苏州天准科技股份有限公司
2023年年度股东大会的
法律意见书
浙六和法意（2024）第0690号
致：苏州天准科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）和中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（下称“《规则》”）等法律、法规、规范性文件以及《苏州天准科技股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的规定，浙江六和律师事务所（下称“本所”）接受苏州天准科技股份有限公司（下称“公司”）董事会的委托，指派张琦律师、王成才律师（下称“本所律师”）出席公司于2024年5月13日14:30在江苏省苏州市高新区五台山路188号公司会议室召开的2023年年度股东大会（下称“本次股东大会”），对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、会议表决方式和程序以及会议决议的有效性等事宜出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须的文件、资料，并对有关事实进行了必要的核查和验证。
本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一并公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现就本次股东大会出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集
根据公司董事会于2024年4月20日在上海证券交易所网站及相关法定媒体上刊载的《苏州天准科技股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知》，公司董事会已提前20日以公告方式通知了公司全体股东本次股东大会会议的召开
有关事项。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
公司本次股东大会现场会议于2024年5月13日14:30在江苏省苏州市高新区五台山路188号公司会议室召开，会议由董事长徐一华先生主持。
本次股东大会网络投票通过上海证券交易所交易系统投票平台和互联网投票平台进行，其中，通过上海证券交易所交易系统投票平台进行网络投票的具体时间为2024年5月13日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台进行网络投票的具体时间为2024年5月13日9:15至15:00。
经核查，公司本次股东大会由董事会召集，公司董事会已按照《公司法》《规则》及《公司章程》规定的时限发出会议通知，会议召开的时间、地点、方式与召开本次股东大会的通知相符；会议审议事项与本次股东大会的通知相符。
本所律师认为，公司本次股东大会召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格
（一）经本所律师验证，出席本次股东大会现场会议的股东或股东代理人共计6名，该等股东持有及代表有表决权的股份总数为104,293,831股，占公司有表决权股份总数的54.5379%。
（二）根据上证所信息网络有限公司提供的资料，在有效时间内通过网络投票系统出席本次会议的股东共计10名，代表有表决权的股份总数为3,799,785股，占公司有表决权股份总数的1.9870%。
（三）上述现场出席本次股东大会及通过网络出席本次股东大会的股东合计16名，代表有表决权的公司股份数108,093,616股，占公司有表决权股份总数的56.5248%。
（四）公司董事、监事、高级管理人员出席了本次股东大会现场会议。
经核查出席本次股东大会与会人员的身份证明、持股凭证和授权委托书及对召集人资格的审查，本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格，均符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，出席的股东或股东代表有权对本次会议的议案进行审议、表决。
三、本次股东大会的表决方式和程序及决议

（一）表决程序
1、现场会议表决程序
本次股东大会现场会议就审议的议案，以记名投票方式逐项进行了表决，其中议案1至议案13采取非累积投票方式，议案14至议案16采取累计投票方式，表决时由股东代表、监事代表和本所律师按照《公司法》《规则》和《公司章程》的规定进行计票和监票。本次股东大会当场公布表决结果。
2、网络投票表决程序
公司通过上海证券交易所交易系统投票平台和互联网投票平台向股东提供网络形式的投票平台，部分股东在有效时限内通过上海证券交易所的交易系统或互联网投票平台行使了表决权。
（二）本次股东大会对各议案的表决具体情况如下：
1、审议通过《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》
表决结果：同意108,055,141股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的99.96%；反对38,475股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.0356%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0%。
2、审议通过《关于<2023年度监事会工作报告>的议案》
表决结果：同意108,055,141股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的99.9644%；反对38,475股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.0356%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0%。
3、审议通过《关于<2023年年度报告>及摘要的议案》
表决结果：同意108,055,141股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的99.9644%；反对38,475股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.0356%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0%。
4、审议通过《关于<2023年财务决算报告>的议案》
表决结果：同意108,055,141股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的99.9644%；反对38,475股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.0356%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0%。
5、审议通过《关于<2023年年度利润分配方案>的议案》
表决结果：同意108,055,141股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的99.9644%；反对38,475股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.0356%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0%。

其中，中小投资者表决情况为：同意3,835,096股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份的99.0067%；反对38,475股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份的0.9933%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份的0%。
6、审议通过《关于公司2024年度董事薪酬方案的议案》
表决结果：同意108,054,318股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的99.9636%；反对38,475股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.0355%；弃权823股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.0009%。
其中，中小投资者表决情况为：同意3,834,273股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份的98.9854%；反对38,475股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份的0.9932%；弃权823股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份的0.0214%。
7、审议通过《关于公司2024年度监事薪酬方案的议案》
表决结果：同意108,055,141股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的99.9644%；反对38,475股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.0356%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0%。
8、审议通过《关于向银行申请2024年度综合授信额度的议案》
表决结果：同意107,929,619股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的99.8482%；反对163,997股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.1518%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0%。
9、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》
表决结果：同意108,055,141股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的99.9644%；反对38,475股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.0356%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意3,835,096股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份的99.0067%；反对38,475股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份的0.9933%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份的0%。
本议案系特别决议议案，已获得出席股东大会有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
10、审议通过《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
表决结果：同意107,929,599股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的99.8482%；反对164,017股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.1518%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0%。

11、审议通过《关于修订<董事会议事规则>的议案》
表决结果：同意107,929,599股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的99.8482%；反对164,017股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.1518%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0%。
12、审议通过《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
表决结果：同意107,929,599股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的99.8482%；反对164,017股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.1518%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0%。
13、审议通过《关于提请股东大会授权董事会2024年度以简易程序向特定对象发行股票并办理相关事宜的议案》
表决结果：同意108,055,141股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的99.9644%；反对38,475股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.0356%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意3,835,096股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份的99.0067%；反对38,475股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份的0.9933%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份的0%。
本议案系特别决议议案，已获得出席股东大会有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
14、审议通过《关于选举董事的议案》
14.01选举徐一华先生为第四届董事会非独立董事
表决结果：同意108,040,278股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的99.9506%。
其中，中小投资者表决情况为：同意3,820,233股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份的98.6230%。
根据表决结果，本议案获通过。
14.02选举杨聪先生为第四届董事会非独立董事
表决结果：同意108,040,274股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的99.9506%。
其中，中小投资者表决情况为：同意3,820,229股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份的98.6229%。
根据表决结果，本议案获通过。

14.03选举蔡雄飞先生为第四届董事会非独立董事
表决结果：同意108,040,274股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的