建设机械:建设机械2023年年度股东大会法律意见书

北京市嘉源律师事务所
关于陕西建设机械股份有限公司
2023年年度股东大会的
法律意见书
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致：陕西建设机械股份有限公司
北京市嘉源律师事务所
关于陕西建设机械股份有限公司
2023年年股东大会的
法律意见书
嘉源(2024)-04-322
北京市嘉源律师事务所（以下简称“本所”）接受陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等现行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下简称“法律法规”）以及《陕西建设机械股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，指派本所律师对公司2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）进行见证，并依法出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所指派律师现场见证了本次股东大会，查阅了公司提供的与本次股东大会有关的文件和资料，并进行了必要的核查和验证。在前述核查和验证的过程中，本所律师得到公司的如下承诺和保证：就本所认为出具本法律意见书所必需核查的事项而言，公司已经提供了全部相关的原始书面材料、副本材料或口头证言，该等资料均属真实、准确、完整及有效，有关复印件与原件一致、副本与正本一致。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序、表决结果等所涉及的有关法律问题发表意见，不对本次股东大会审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。

本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
基于前述，本所律师根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，就本次股东大会的相关事项出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集与召开程序
1、2024年4月19日，公司第八届董事会第二次会议决定召开本次股东大会。本次股东大会的召集人为公司董事会。
2、2024年4月23日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告了《陕西建设机械股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知》（以下简称“会议通知”）。该会议通知载明了会议召开的时间、地点、会议审议事项、股东大会投票注意事项、会议出席对象及会议登记方法、联系方式等事项。
3、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场会议于2024年5月14日14:00在公司一楼会议室举行，现场会议由董事长杨宏军先生主持。本次股东大会的网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统（以下简称“网络投票系统”）进行，股东既可以登陆交易系统投票平台进行投票，也可以登录互联网投票平台进行投票。股东通过交易系统投票平台进行网络投票的时间为2024年5月14日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；股东通过互联网投票平台进行网络投票的时间为2024年5月14日9:15-15:00。
本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规及《公司章程》的规定。

二、出席本次股东大会会议人员资格及召集人资格
1、根据公司出席会议股东或其委托代理人的登记资料、授权委托书等证明文件，以及上证所信息网络有限公司提供的统计结果，出席现场会议的股东、股东代理人以及通过网络投票的股东共计22名，代表股份519,262,578股，占公司有表决权股份总数的41.3082%（截至股权登记日，公司股份总数为1,257,043,925股）。
2、出席本次股东大会现场会议的股东和股东代理人均持有相关股东资格证明，股东代理人同时持有书面授权委托书。通过网络投票系统进行表决的股东，其资格由上证所信息网络有限公司进行认证。
3、本次股东大会的召集人为董事会。
4、公司部分董事、监事、董事会秘书及见证律师出席了本次股东大会，公司部分高级管理人员列席了本次股东大会。
本所认为，出席本次股东大会现场会议的人员资格以及召集人资格符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序与表决结果
1、本次股东大会对会议通知中列明的议案进行了审议，会议采取现场投票和网络投票相结合的方式进行了表决。
2、出席本次股东大会现场会议的股东以记名表决的方式对通知中列明的事项进行了表决。公司按照《公司章程》的表决票清点程序对本次股东大会现场会议的表决票进行了清点和统计。
3、网络投票结束后，上海证券交易所网络投票系统向公司提供了本次股东大会网络投票的表决结果。公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。
4、本次股东大会审议了如下议案：
议案一：《关于公司2023年度董事会工作报告的议案》

同意票519,170,848股，占出席本次大会有表决权股份总数的99.9823%；反对票9,700股；弃权票82,030股。
其中中小股东同意票59,993,911股，占出席本次股东大会中小股东有表决权股份总数的99.8473%；反对票9,700股；弃权票82,030股。
议案二：《关于公司2023年度监事会工作报告的议案》
同意票519,170,848股，占出席本次大会有表决权股份总数的99.9823%；反对票9,700股；弃权票82,030股。
其中中小股东同意票59,993,911股，占出席本次股东大会中小股东有表决权股份总数的99.8473%；反对票9,700股；弃权票82,030股。
议案三：《关于公司2023年度财务决算报告的议案》
同意票519,170,848股，占出席本次大会有表决权股份总数的99.9823%；反对票9,700股；弃权票82,030股。
其中中小股东同意票59,993,911股，占出席本次股东大会中小股东有表决权股份总数的99.8473%；反对票9,700股；弃权票82,030股。
议案四：《关于公司2023年年度报告及摘要的议案》
同意票519,170,848股，占出席本次大会有表决权股份总数的99.9823%；反对票9,700股；弃权票82,030股。
其中中小股东同意票59,993,911股，占出席本次股东大会中小股东有表决权股份总数的99.8473%；反对票9,700股；弃权票82,030股。
议案五：《关于2023年度募集资金存放与实际使用专项报告的议案》
同意票519,170,848股，占出席本次大会有表决权股份总数的99.9823%；反对票9,700股；弃权票82,030股。
其中中小股东同意票59,993,911股，占出席本次股东大会中小股东有表决权股份总数的99.8473%；反对票9,700股；弃权票82,030股。

建设机械2024年第一次临时股东大会 嘉源·法律意见书
议案六：《关于2023年度独立董事述职报告的议案》
同意票519,170,848股，占出席本次大会有表决权股份总数的99.9823%；反对票9,700股；弃权票82,030股。
其中中小股东同意票59,993,911股，占出席本次股东大会中小股东有表决权股份总数的99.8473%；反对票9,700股；弃权票82,030股。
议案七：《关于公司2023年度利润分配预案的议案》
同意票519,242,878股，占出席本次大会有表决权股份总数的99.9962%；反对票19,700股；弃权票0股。
其中中小股东同意票60,065,941股，占出席本次股东大会中小股东有表决权股份总数的99.9672%；反对票19,700股；弃权票0股。
议案八：《关于公司计提长期股权投资减值准备的议案》
同意票519,252,878股，占出席本次大会有表决权股份总数的99.9981%；反对票9,700股；弃权票0股。
其中中小股东同意票60,075,941股，占出席本次股东大会中小股东有表决权股份总数的99.9839%；反对票9700股；弃权票0股。
议案九：《关于公司计提商誉减值准备的议案》
同意票519,252,878股，占出席本次大会有表决权股份总数的99.9981%；反对票9,700股；弃权票0股。
其中中小股东同意票60,075,941股，占出席本次股东大会中小股东有表决权股份总数的99.9839%；反对票9700股；弃权票0股。
议案十：《关于公司与陕西建设机械（集团）有限责任公司签订机械设备租赁合同的议案》
同意票97,123,055股，占出席本次大会有表决权股份总数的99.9900%；反对票9,700股；弃权票0股。

建设机械2024年第一次临时股东大会 嘉源·法律意见书
其中中小股东同意票9,788,690股，占出席本次股东大会中小股东有表决权股份总数的99.9010%；反对票9,700股；弃权票0股。
议案十一：《关于公司2023年度日常关联交易事项及预计2024年度日常关联交易事项的议案》
同意票96,865,685股，占出席本次大会有表决权股份总数的99.7250%；反对票267,070股；弃权票0股。
其中中小股东同意票9,531,320股，占出席本次股东大会中小股东有表决权股份总数的97.2743%；反对票267,070股；弃权票0股。
审议第十项、第十一项议案时，关联股东陕西煤业化工集团有限责任公司、陕西建设机械（集团）有限责任公司进行了回避，其持有的股份未计入有表决权股份总数。
上述议案均为普通决议议案，应由出席股东大会的股东（股东代理人）所持有效表决权过半数通过。根据统计的现场及网络投票结果，本次股东大会审议的前述议案均获得通过。
四、结论意见
综上，本所认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席会议人员的资格及表决程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
本所同意本法律意见书随公司本次股东大会其它信息披露资料一并上报及公告，未经本所同意请勿用于其他任何目的。
（此页以下无正文）

（此页无正文，系《北京市嘉源律师事务所关于陕西建设机械股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书》之签署页）