深信服:中信建投证券股份有限公司关于深信服科技股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司关于
深信服科技股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 上市公司简称：深信服
保荐代表人姓名：李林 联系电话：0755-23953869
保荐代表人姓名：李波 联系电话：0755-23953869
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东会会次数 0 次，事前审议相关文件
（2）列席公司董事会次数 0 次，事前审议相关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 12 月 16 日
（3）培训的主要内容 上市公司信息披露及并购重组
11.上市公司特别表决权事项（如有） 不适用
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合
《股票上市规则》第 4.6.3 条/《创业板股票上 不适用
市规则》第 4.4.3 条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》
第 4.6.8 条/《创业板股票上市规则》第 4.4.8 条 不适用
规定的情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市 不适用
规则》/《创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用
特别表决权或者其他损害投资者合法权益的情 不适用
形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵
守《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股 不适用
票上市规则》第四章第四节其他规定的情况。
12.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件、投资
者关系活动记录表、内幕信息知情人登
记制度以及信息披露管理制度、重大信
息的传递披露流程文件、内幕信息管理
1.信息披露 人登记执行记录、公司 2024 年度内部控 无
制评价报告、会计师出具的内部控制审
计报告等文件，公开查询公司相关信息，
对高级管理人员进行访谈，未发现公司
在信息披露方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文
件，查阅了公司 2024 年度内部控制评价
2.公司内部制度的建立和执行 报告、会计师出具的内部控制审计报告 无
等文件，对高级管理人员进行访谈，未
发现公司在内部制度的建立和执行方面
存在重大问题。
保荐人查阅了最新公司章程、股东会、
3.“股东会、董事会”运作 董事会议事规则、股东会、董事会文件、 无
信息披露文件，对高级管理人员进行访
谈，未发现公司在“股东会、董事会”

运作方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司前十大股东名册、持
4.控股股东及实际控制人变动 股比例、信息披露文件，对高级管理人 无
员进行访谈，未发现公司控股股东及实
际控制人发生变动。
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制
度、募集资金专户银行对账单，并对大
额募集资金支付进行凭证抽查，函证募
集资金银行账户，查阅募集资金使用相
关的信息披露文件，了解并查看募投项
5.募集资金存放及使用 目实施情况，取得上市公司出具的募集 无
资金存放与使用情况报告和年审会计师
出具的募集资金存放与使用情况鉴证报
告，对高级管理人员进行访谈，未发现
公司在募集资金存放及使用方面存在重
大问题。
保荐人查阅了公司章程、关联交易制度、
关联方资金往来制度，获取关联交易相
6.关联交易 关合同，对关联交易的定价公允性进行 无
分析，对高级管理人员进行访谈，未发
现公司在关联交易方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程、对外担保管理
制度，取得了对外担保明细，查阅了决
7.对外担保 策程序和信息披露文件，对高级管理人 无
员进行访谈，未发现公司在对外担保方
面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程、对外投资管理
8.收购、出售资产 制度，查阅公司公告资料与 2024 年年度 无
报告，未发现公司在收购、出售资产方
面存在重大问题。
9.其他业务类别重要事项（包 保荐人查阅了公司对外投资管理制度、
括对外投资、风险投资、委托 公司公告资料与 2024 年年度报告，取得 无
理财、财务资助、套期保值等） 了相关业务协议，未发现公司在上述业
务方面存在重大问题。
发行人和会计师配合提供了内部控制评
10.发行人或者其聘请的中介 价报告、内部控制审计报告、非经营性
机构配合保荐工作的情况 资金占用及其他关联资金往来情况的专 无
项说明、募集资金存放与使用情况鉴证
报告等相关资料。
11.其他（包括经营环境、业务 保荐人查阅了公司财务报表、公告资料、
发展、财务状况、管理状况、 董事、高级管理人员人员名单及其变化
核心技术等方面的重大变化情 情况，实地查看了公司的经营情况，查 无
况） 阅同行业上市公司的定期报告及市场信
息，对公司高级管理人员进行访谈，未

发现公司在经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面存在
重大问题