甘化科工:独立董事述职报告(廖义刚)

广东甘化科工股份有限公司
独立董事 2024 年度述职报告
（廖义刚）
各位股东：
作为广东甘化科工股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，在 2024 年度忠实、勤勉、独立地履行职责，切实维护公司及股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度的履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
本人廖义刚，男，1977 年 6 月出生，博士研究生学历，会计学教
授。现任江西财经大学会计学院教授，广东甘化科工股份有限公司、江西赣粤高速公路股份有限公司、江西新余国科科技股份有限公司独立董事。
本人自 2021 年 2 月 5 日起任公司独立董事。经自查，本人任职
符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
1、出席董事会会议及股东大会情况
2024 年度，公司共召开了 8 次董事会会议、2 次股东大会，公
司召集召开的股东大会、董事会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。本人积极参加公司董事
会和股东大会，本着勤勉尽责的态度，对每次董事会会议审议的议案，本人均认真审阅相关资料，积极参与讨论，充分发表意见。本人在股东大会上认真听取公司经营情况汇报，关注股东提出的问题和建议，积极维护中小股东的合法权益。报告期内，本人对董事会审议的所有议案均表示同意，未出现投反对票、弃权票及提出异议情形，也未遇到无法发表意见的情况。报告期内，本人出席董事会会议及股东大会的情况如下表：
应参加董事 现场出席董 以通讯方式参 委托出席董 缺席董 是否连续两次未 出席股
会次数 事会次数 加董事会次数 事会次数 事会次 亲自参加董事会 东大会
数 会议 次数
8 0 8 0 0 否 2
2、出席董事会专门委员会情况
公司设立了董事会战略委员会、董事会审计委员会、董事会提名委员会、董事会薪酬与考核委员会共四个专门委员会。本人作为董事会审计委员会主任委员及董事会薪酬与考核委员会委员，严格按照各委员会实施细则的要求，勤勉尽责，对公司的规范发展提供合理化建议。报告期内，本人在董事会专门委员会的履职情况如下：
委员会名称 召开会 召开日期 会议内容 提出的重要意见和建议
议次数
建议聘任彭占凯先生为公司财
2024年01 审议关于聘任公司财务总监的 务总监，并同意将该议案提交公
月 16 日 议案。 司第十一届董事会第一次会议
审议。
1、认为公司财务部门提交的财
务报表在所有重大方面真实、完
审计委员会 8 审阅公司财务部门提交的 2023 整地反映了公司 2023 年 12 月
2024年01 年度相关财务报表，并与公司管 31 日的财务状况以及 2023 年度
月 30 日 理层就公司 2023 年度生产经营 的经营成果和现金流量情况;未
情况及重大事项进展情况进行 发现有大股东占用公司资金情
沟通。 况；未发现公司有对外违规担保
情况及异常关联交易情况。
2、鉴于本次财务报表初步审阅

时间距年度报告审计日尚有一
段时间，提请公司财务部门重点
关注中国财政部、中国证监会有
关财务报告编制的相关规定，认
真做好相关工作，以保证财务报
表的真实、完整。3、认为管理层
已积极贯彻落实公司董事会确
定的经营战略方针，对管理层
2023 年所作的工作表示了肯定，
并对公司未来的经营发展提出
了建议及期望。
与广东司农会计师事务所（特殊 对 2023 年度审计计划中的细节
2024年01 普通合伙）就 2023 年报审计工 进行了咨询和交流，确认了出具
月 30 日 作的独立性、审计范围及时间安 审计报告的时间。
排等相关事项进行沟通。
与广东司农会计师事务所（特殊
2024年04 普通合伙）就 2023 年度审计过 对会计师事务所与治理层的沟
月 09 日 程中发现的问题、关键审计事 通函中涉及事项的处理无异议
项，重大事项及会计处理、审计
报告的出具情况等进行了沟通。
审阅公司风控审计部关于 2023
年内部审计工作报告与 2024 年
度审计计划，并审议如下议案：
1、2023 年度报告及年度报告摘 1、要求风控审计部对于审计过
要；2、2023 年度财务报告；3、 程中发现的问题监督整改，持续
2024年04 2023 年度内部控制评价报告；4、 跟踪反馈。2、同意通过了审议的
月 16 日 董事会审计委员会对会计师事 议案，并同意将相关议案提交公
务所 2023 年度履职情况评估及 司第十一届董事会第四次会议
履行监督职责情况报告；5、关于 审议。
制定《会计师事务所选聘制度》
的议案；6、关于会计政策变更追
溯调整财务报表数据的专项说
明。
审阅公司风控审计部关于 2024 1、要求风控审计部对于审计过
年第一季度内部审计工作的报 程中发现的问题做好监督整改
2024年04 告，并审议如下议案：1、2024 年 工作，并持续跟踪反馈。2、同意
月 26 日 第一季度报告及年度报告摘要； 通过了审议的议案，并同意将相
2、关于续聘公司 2024 年度审计 关议案提交公司第十一届董事
机构的议案。 会第五次会议审议。
审阅公司风控审计部关于 2024 1、要求风控审计部对于审计过
2024年08 年第二季度内部审计工作的报 程中发现的问题做好监督整改
月 26 日 告，并审议公司 2024 年半年度 工作，并持续跟踪反馈。2、同意
报告及半年度报告摘要。 通过了审议的议案，并同意将该
议案提交公司第十一届董事会

第七次会议审议。
1、要求风控审计部对于审计过
审阅公司风控审计部关于 2024 程中发现的问题做好监督整改
2024年10 年第三季度内部审计工作的报 工作，并持续跟踪反馈。2、同意
月 25 日 告，并审议 2024 年第三季度报 通过了审议的议案，并同意将该
告。 议案提交公司第十一届董事会
第八次会议审议
审议如下议案：1、关于考核发放
2024年04 公司高管人员 2023 年度薪酬的 同意通过了审议的议案，并同意
月 16 日 议案；2、关于制定 2024 年度经 将相关议案提交董事会审议。
薪酬与考核 2 营管理目标及考核方法的议案
委员会 审议关于公司 2021 年限制性股
2024年05 票激励计划首次授予第三个解 同意通过了审议的议案。
月 17 日 除限售期及预留授予第二个解
除限售期业绩考核结果的议案。
3、出席独立董事专门会议情况
202