甘化科工:独立董事述职报告(杨乃定)

广东甘化科工股份有限公司
独立董事 2024 年度述职报告
（杨乃定）
各位股东：
作为广东甘化科工股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人于 2024 年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，秉持独立、客观、公正的原则，认真履行独立董事职责，积极参与公司决策，维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
本人杨乃定，男，1964 年 11 月出生，博士研究生学历，西北工
业大学航空航天科学技术博士后。曾任西北工业大学管理学院院长、中航西安飞机工业集团股份有限公司、炼石航空科技股份有限公司、西部金属材料股份有限公司等公司独立董事。现任西北工业大学管理学院教授、博士生导师, 广东甘化科工股份有限公司独立董事，天地源股份有限公司独立董事。
本人自 2024 年 1 月 16 日起任公司独立董事。经自查，本人任职
符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
1、出席董事会会议及股东大会情况
2024 年度，公司共召开了 8 次董事会会议、2 次股东大会，会议
召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了
相关程序。
本人出席了公司召开的全部董事会会议和股东大会会议。每次会
议召开前，本人认真审阅会议资料，深入了解议案背景和公司运营情
况，结合自身专业知识积极参与讨论并与相关人员进行沟通并谨慎行
使表决权，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。报告期内，本
人对董事会审议的所有议案均表示同意，未出现投反对票、弃权票及
提出异议情形，也未遇到无法发表意见的情况。报告期内，本人出席
董事会会议及股东大会的情况如下表：
应参加董事 现场出席董 以通讯方式参 委托出席董 缺席董 是否连续两次未 出席股
会次数 事会次数 加董事会次数 事会次数 事会次 亲自参加董事会 东大会
数 会议 次数
8 1 7 0 0 否 2
2、出席董事会专门委员会情况
公司设立了董事会战略委员会、董事会审计委员会、董事会提名
委员会、董事会薪酬与考核委员会共四个专门委员会。本人作为董事
会薪酬与考核委员会主任委员、董事会战略委员会委员及董事会提名
委员会委员，严格按照各委员会实施细则的要求，勤勉尽责，对公司
的规范发展提供合理化建议。报告期内，本人在董事会专门委员会的
履职情况如下：
委员会名称 召开会议 召开日期 会议内容 提出的重要意见和建议
次数
审议如下议案：1、关于考核
2024 年 04 发放公司高管人员2023年度 同意通过了审议的议案，并同意将相
月 16 日 薪酬的议案；2、关于制定 关议案提交董事会审议。
2024 年度经营管理目标及考
薪酬与考核 2 核方法的议案
委员会 审议关于公司2021年限制性
2024 年 05 股票激励计划首次授予第三
月 17 日 个解除限售期及预留授予第 同意通过了审议的议案。
二个解除限售期业绩考核结
果的议案

建议聘任李忠先生为公司总经理；杨
定轶先生、郝宏伟先生、陈波先生为
提名委员会 1 2024 年 01 审议关于建议聘任公司高级 公司副总经理；陈波先生为公司董事
月 16 日 管理人员的议案 会秘书；彭占凯先生为公司财务总
监。任期自董事会审议通过之日起至
第十一届董事会届满之日止。
3、出席独立董事专门会议情况
2024 年度，公司共召开独立董事专门会议 1 次，本人对会议涉
及的议案认真审议，通过审阅资料并与相关人员充分沟通，提出专业
性意见和建议，并独立、客观、审慎的行使表决权，维护公司及全体
股东利益。本人参加独立董事专门会议的具体情况如下：
时间 届次 会议内容 提出的重要意见和建议
1、同意推举廖义刚先生为第十一届董事会
独立董事专门会议召集人，负责独立董事专
门会议的会议召集及主持工作。2、认为公
审议如下议案：1、关于 司关联方苏州创芯投资有限公司向公司参
推举独立董事专门会 股公司深圳陆巡科技有限公司进行增资，有
独立董事专门 议召集人的议案；2、关 利于深圳陆巡进一步增强资本实力，提升发
2024 年 4 月 7 日 会议 2024 年 于关联方增资本公司 展质量和经营效益，符合公司作为其股东的
第一次会议 参股公司暨关联交易 长远利益和整体发展战略要求，对公司未来
的议案。 主营业务和持续经营能力不构成重大不利
影响，不存在损害公司和全体股东特别是中
小股东利益的情形。同意本次关联方增资本
公司参股公司暨关联交易的事项，并同意将
该事项提交公司董事会审议。
4、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所保持良好的
沟通。本人通过列席董事会审计委员会的部分会议，听取公司内部审
计机构的工作汇报，了解公司内部审计工作的开展情况。
在公司年报审计期间，本人作为独立董事列席了董事会审计委员
会与审计机构在会计师进场初期、形成初步审计意见阶段等关键节点
开展的沟通会议。在会计师进场初期，本人详细审阅了会计师事务所
提交的审计计划，重点关注审计计划的合理性、审计范围的全面性以
及审计程序的有效性，确保审计工作能够覆盖公司重要业务领域和财
务事项；在会计师形成初步审计意见后，本人对财务报表初稿进行了详细审阅，重点关注财务数据的准确性、财务报表的完整性；与会计师事务所讨论关键审计事项的确定及审计措施开展等情况，确保财务报表真实、准确地反映了公司的财务状况和经营成果。
5、维护中小股东合法权益情况
报告期内，本人严格按照有关法律法规的规定履行职责，通过认真审阅公司相关会议资料、与公司管理层保持密切沟通等方式，了解公司经营管理情况及行业其他相关信息，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断；通过参加公司股东大会等方式与股东进行沟通交流，了解中小投资者诉求；及时阅读公司公告并主动关注监管部门、媒体和社会公众对公司的评价；实时关注行业形势及外部市场变化对公司经营状况的影响；持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照有关法律法规规定及时、准确、完整地做好信息披露，保障投资者的知情权，切实维护公司和股东的合法权益；不断学习法律法规和监管政策，提高自身履职能力，更好地维护投资者权益。
6、现场工作情况
报告期内，本人通过多种方式开展现场工作，包括参加股东大会、董事会会议、董事会各专门委员会会议、参加培训及对公司、子公司进行现场考察、调研等，现场工作累计超过 15 个工作日，符合相关要求。本人对会议议案材料认真阅读、仔细研究，还通过当面交流、电话等多种方式与公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员保持密切联系，深入了解公司生产经营情况、发展规划、重大项目进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响；结合军工行业的市场变化趋势和竞争态势，并充分运用本人多年积累的从业经验和专
业知识，对公司的发展战略和目标、经营发展等相关工作提出了重要的指导建议，履行了独立董事职责。
7、公司配合独立董事工作的情况
公司高度重视独立董事工作，为本人履行职责提供必要的工作条件和人员支持，通过重大事项提前充分沟通、组织或配合开展调研等多种形式保障本人履职知情权；还安排有利于提高独立董事履职能力的培训，及时传递监管及行业动态，以便本人更好地履职尽责。报告期内未有任何干预本人独立行使职权的情况发生。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
报告期内，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，勤勉尽责，对须经董事会审议决策的重大事项进行认真核查、独立判断和审慎决策，独立、客观、公正地履行独立董事职责。报告期内，本人重点关注事项的情况如下：
1、应当披露的关联交易
公司于 2024 年 4 月 10 日召开的第十一届董事会第三次会议，审
议通过了《关于关联方增资本公司参股公司暨关联交易的议案》，同意公司关联方苏州创芯投资有限公司向公司参股公司深圳陆巡科技有限公司（以下简称“深圳陆巡”）增资 1,000 万元。
本人认真审阅了上述关联交易事