达嘉维康:国金证券股份有限公司关于湖南达嘉维康医药产业股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

国金证券股份有限公司
关于湖南达嘉维康医药产业股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：达嘉维康
保荐代表人姓名：朱国民 联系电话：021-68826801
保荐代表人姓名：周炜 联系电话：021-68826801
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 是
度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1 次
（2）列席公司董事会次数 2 次
（3）列席公司监事会次数 本年度内未列席
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4 次

项目 工作内容
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2025 年 4 月 17 日
（3）培训的主要内容 规范运作、信息披露、募集资
金使用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、 无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作 无 不适用
的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理 无 不适用
状况、核心技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原
因及解决措施
发行前股东所持股份限售安排及自愿锁定承诺 是 不适用
持股及减持意向的承诺 是 不适用
稳定股价预案及承诺 是 不适用
关于股份回购及股份购回的承诺 是 不适用
对欺诈发行上市的股份购回承诺 是 不适用
填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
利润分配政策的承诺 是 不适用
关于不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的 是 不适用
承诺
依法承担赔偿或者赔偿责任的承诺 是 不适用
公开承诺事项未履行的约束措施 是 不适用
关于股东信息披露的专项承诺 是 不适用
不存在其他影响发行上市和投资者判断的重大事项 是 不适用
承诺
四、其他事项
报告事项 说明
2024 年 8 月 19 日，鉴于公司正在开展 2024 年度向特定对
象发行股票工作，本次向特定对象发行股票的签字保荐代
1.保荐代表人变更及其理由 表人为朱国民先生、周炜先生。为保证公司相关持续督导
工作的有序进行，国金证券决定委派周炜先生接替柳泰川
先生继续履行对公司的持续督导工作。
2024 年 9 月，国金证券因在罗普特 IPO 持续督导过程中存
2.报告期内中国证监会和本 在未勤勉尽责的情形，持续督导现场检查工作不到位，出所对保荐人或者其保荐的公 具的相关持续督导报告及专项核查意见结论不准确，被厦司采取监管措施的事项及整 门证监局出具警示函。国金证券认真查找和整改问题，充
改情况 分落实勤勉尽责要求，建立健全和严格执行投行业务内控
制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实
提升投行业务质量，并按照要求提交整改报告。
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于湖南达嘉维康医药产业股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
朱国民 周 炜
国金证券股份有限公司
年 月 日