御银股份:独立董事年度述职报告

广州御银科技股份有限公司
2024年度独立董事述职报告
本人朱维彬，作为广州御银科技股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会独立董事，2024年本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的相关要求，从公司整体利益出发，谨慎行使独立董事权利，诚信、忠实、勤勉尽责地履行独立董事职责，积极出席董事会、股东大会及其他相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项重点关注，维护了公司整体利益及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人在任职期间的履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
朱维彬，1961年生，高级会计师。中央党校函授学院经济专业本科，中山大学岭南学院工商管理硕士。曾任中国核工业总公司711矿财务处会计，广州民润岛内价连锁商业有限公司财务部会计经理，广州轻工工贸集团有限公司、广州纺织工贸企业集团有限公司、广州珠江啤酒集团有限公司专职监事，广州珠江啤酒股份有限公司财务副总监、财务总监、董事会秘书，永信国际有限公司执行董事兼财务负责人，广州从化珠江啤酒分装有限公司董事长，新丰珠江啤酒分装有限公司董事长，广州珠江小额贷款股份有限公司监事，广州珠江啤酒集团有限公司董事，广州大学会计专业硕士研究生指导教师，广州珠江啤酒股份有限公司资深财务顾问，广东魅视科技股份有限公司独立董事，广东省管理会计师协会代秘书长，广州市浪奇实业股份有限公司特聘顾问，广州华新集团有限公司财务副总监，广州华新农产品发展集团有限公司副总经理，湖南点石家居装饰集团有限公司资财顾问，广州市香雪制药股份有限公司董事、副总经理及财务总监，广东上市公司协会财务总监专业委员会副主任委员。现任中喜会计师事务所（特殊普通合伙）副所长、佰聆数据股份有限公司独立董事、广州图腾信息科技股份有限公司独立董事、中船海洋与防务装备股份有限公司外部监事、广州微亚生物科技有限公司监事。

报告期内，本人作为公司独立董事任职期间，符合《上市公司独立董事管理
办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事2024年度履职情况
（一）出席董事会及股东大会的情况
2024年度本人任期内，公司共召开4次董事会和1次股东大会。本人按时参加
董事会、股东大会，未发生无故不参加或连续不参加董事会的现象。2024年出席
会议情况如下：
出席董事会情况 列席股东大会情况
独立董事
应出席 现场出 以通讯方式参 委托出 缺席 是否连续两次未
姓名 出席股东大会次数
次数 席次数 加会议次数 席次数 次数 亲自出席会议
朱维彬 4 4 0 0 0 否 1
在会议召开前，本人详细审阅会议文件及查阅会议所需的各项资料，就拟审
议事项与董事会秘书等管理层进行沟通交流；董事会审议过程中，认真听取并审
议各项议案，积极参与各议题的讨论，客观、公正地提出合理建议，谨慎地行使
表决权，切实履行了独立董事勤勉尽责义务，为公司董事会做出科学决策发挥积
极作用；会后，积极关注董事会决议执行情况。报告期，本人对董事会审议的各
项议案均投了同意票，没有反对、弃权的情形。报告期，公司董事会、股东大会
的召集及召开均符合法定程序，合法有效。
（二）参与董事会专门委员会情况
本人在任期期间作为公司第八届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委
员会委员、提名委员会委员，积极参与各委员会的日常工作，依据公司实际情况
及自身的专业知识，对专门委员会涉及的相关事宜进行了审查，严格按照《公司
章程》和《董事会审计委员会工作细则》《董事会提名委员会工作细则》《董事
会薪酬与考核委员会工作细则》等规章制度，认真履行职责。2024年度，任期期
间本人组织召开了6次审计委员会会议，分别出席了2次薪酬与考核委员会会议，
2次提名委员会会议，对所审议事项均表示同意。
专门委 召开
员会 会议 会议名称 召开日期 会议内容
次数
审计委 6 审计委员会2024 2024 年 1 月 11 日 审议《审计部2023年第四季度工作审计报告》等议案

员会 年第一次会议
审计委员会2024 2024 年 4 月 22 日 与会计师就年审事项进行第二次见面沟通；审议《关于
年第二次会议 2023年度财务决算报告的议案》等议案
审计委员会2024 2024 年 5 月 20 日 审议《关于选举朱维彬先生为第八届董事会审计委员会主
年第三次会议 任委员的议案》等议案
审计委员会2024 2024 年 7 月 8 日 审议《2024年半年度业绩预告的议案》
年第四次会议
审计委员会2024 2024 年 8 月 2 日 审议《向董事会提交2024年半年度报告及摘要的议案》等
年第五次会议 议案
审计委员会2024 2024 年 10 月 18 日 审议《向董事会提交2024年第三季度报告的议案》等议案
年第六次会议
薪酬与考核委员 审议《关于公司董事、监事和高级管理人员2023年度薪酬
薪酬与 会2024年第一次 2024 年 4 月 22 日 的议案》等议案
考核委 2 会议
员会 薪酬与考核委员
会2024年第二次 2024 年 5 月 20 日 审议《关于选举委员及主任委员的议案》
会议
提名委员会2024 2024 年 4 月 22 日 审议《关于提名公司第八届董事会非独立董事候选人的议
提名委 2 年第一次会议 案》等议案
员会 提名委员会2024 2024 年 5 月 20 日 审议《关于选举委员及主任委员的议案》等议案
年第二次会议
（三）独立董事专门会议
报告期内，未召开独立董事专门会议。
（四）行使独立董事职权的情况
报告期内，本人未独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查，
未向董事会提议召开临时股东大会，未提议召开董事会，也未依法公开向股东征
集股东权利。
（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人作为审计委员会主任委员，与公司内部审计机构及会计师事
务保持密切沟通。在年报审计阶段，重点就审计计划、关键审计事项等与会计师
事务所进行充分沟通，关注审计过程，监督审计进度，确保审计工作按时完成，
并保障审计数据的准确性及结论的客观性。

（六）维护中小股东合法权益的情况
1、对公司信息披露工作的监督
报告期内，我十分关注公司的信息披露工作，每次董事会前认真审阅会议资料，会后仔细查看披露信息。我认为公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》等有关规定，真实、准确、及时、完整的做好信息披露工作。
2、对公司的治理结构及经营管理的监督
我忠实地履行独立董事职责，对董事会审议的各项议案均进行认真审核，对公司治理结构及经营管理有关问题提出建议，在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权，同时特别关注相关议案对全体股东利益的影响，维护了公司和中小股东的合法权益，积极有效地履行了独立董事的职责。
3、重视学习和沟通，提高保护社会公众股东权益的思想意识
我重视投资者的权益保护，公平、公正的对待投资者。积极参加业绩说明会、股东大会等与中小股东进行沟通交流，认真、及时回复投资者提问，回应投资者关切并广泛听取投资者的意见和建议。并通过不断加强相关法律、法规、规章制度的学习，加深了对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和社会公众股股东权益保护等相关法规的认识和理解，有助于切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
（七）现场工作情况及公司配合工作情况
2024年，本人对公司进行了多次现场考察，本人对公司进行了多次现场考察，参与现场工作累计15天，听取公司管理层关于公司经营状况和规范运作方面的汇报，重点关注公司的经营状况、财务状况和行业发展趋势、公司内部管理和内部控制制度建设情况、董事会决议执行情况等。通过电话和邮件，与公司内部董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况；关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时掌握外部环境及市场变化对公司的影响，利用自身的专业知识和实践经验，有针对性地为公司的管理、运营、投资、发展提出自己的意见和建议。本人客观、独立、审慎地履行独立董事的职责，现场办公天数符合相关规范文件要求，认真地维护了公司和广大社会公
众股股东的利益。
在本人履职过程中，公司管理层高度重视与本人的沟通交流，在每次召开董事会及相关会议前，全面及时地提供相关资料，并汇报公司经营及重大事项进展情况，为本人的履职给予了积极有效的配合和支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
任职期间内，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。任职期间内，重点关注事项如下：
（一） 应当披露的关联交易情况
任职期间内，公司未发生需要提交董事会或股东大会审议的关联交易事项。
（二） 公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
公司不存在公司及相关方变更或者豁免承诺方案的情形。
（三） 是否存在公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
公司不存在董事会针对收购作出决策及采取措施的情形。
（四） 定期报告相关事项
报告期内，公