新易盛:2024年度监事会工作报告

成都新易盛通信技术股份有限公司
2024 年度监事会工作报告
2024 年度，公司监事会按照《公司法》《证券法》和《公司章程》等有关规
定的要求，从切实维护公司利益和股东权益出发，认真履行了自身职责，依法列席公司召开的董事会、股东大会，对公司生产经营、重大事项、财务状况及董事、高级管理人员履职情况实施有效监督，促进公司依法规范运作，为公司规范运作、完善和提升治理水平有效发挥了职能。现将 2024 年度监事会的工作情况报告如下：
一、2024 年度监事会的工作情况
报告期内，公司监事会召开 6 次会议，共审议并通过 41 项议案，会议的召
开与表决符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，各次监事会会议和审议议案具体情况如下：
会议届次 召开日期 会议决议
第四届监事会 2024 年 1 月 3 日 1、审议《关于公司<2024 年限制性股票激励
第十六次会议 计划(草案)>及其摘要的议案》
2、审议《关于公司<2024 年限制性股票激励
计划实施考核管理办法>的议案》
3、审议《关于公司<2024 年限制性股票激励
计划首次授予激励对象名单>的议案》
4、审议通过《关于公司监事会换届选举暨提
名第五届监事会监事候选人的议案》
第五届监事会 2024 年 1 月 19 日 1、审议《关于选举公司第五届监事会主席的
第一次会议 议案》
2、审议《关于向 2024 年限制性股票激励计
划激励对象首次授予限制性股票的议案》
第五届监事会 2024 年 4 月 22 日 1、审议《关于公司 2023 年度董事会工作报
第二次会议 告的议案》
2、审议《关于 2023 年年度报告及其摘要的
议案》
3、审议《关于公司 2023 年度财务决算报告
的议案》
4、审议《关于 2023 年度利润分配预案的议
案》
5、审议《关于公司 2023 年度内部控制评价
报告的议案》
6、审议《关于对 2023 年度公司董事、监事、
高级管理人员薪酬予以确认的议案》
7、审议《关于公司控股股东及其他关联方占
用资金情况的专项审计说明的议案》
8、审议《关于向银行申请综合授信/贷款额
度并提供担保的议案》
9、审议《关于公司 2023 年度募集资金存放
与使用情况的专项报告的议案》
10、审议《关于Alpine Optoelectronics, Inc
2023 年业绩目标实现情况的议案》
11、审计《关于调整 2022 年限制性股票激励
计划限制性股票回购数量和价格的议案》
12、审议《关于回购注销部分限制性股票的
议案》
13、审议《关于拟变更注册地址并修订<公司
章程>的议案》
14、审议《关于公司 2024 年第一季度报告的
议案》

第五届监事会 2024 年 5 月 30 日 1、审议通过《关于公司符合向不特定对象发
第三次会议 行可转换公司债券条件的议案》
2、逐项审议《关于公司向不特定对象发行可
转换公司债券方案的议案》
2.01 本次发行证券的种类
2.02 发行规模
2.03 票面金额和发行价格
2.04 债券期限
2.05 票面利率
2.06 还本付息的期限和方式
2.07 转股期限
2.08 转股价格的确定及其调整
2.09 转股价格向下修正条款
2.10 转股股数确定方式
2.11 赎回条款
2.12 回售条款
2.13 转股后的股利分配
2.14 发行方式及发行对象
2.15 向原股东配售的安排
2.16 债券持有人会议相关事项
2.17 本次募集资金用途
2.18 评级事项
2.19 担保事项
2.20 募集资金存管
2.21 本次发行方案的有效期
3、审议《关于公司向不特定对象发行可转换
公司债券预案的议案》
4、审议《关于公司向不特定对象发行可转换
公司债券的论证分析报告的议案》

5、审议《关于公司向不特定对象发行可转换
公司债券募集资金使用的可行性分析报告的
议案》
6、审议《关于〈成都新易盛通信技术股份有
限公司截至 2024 年 3 月 31 日止前次募集资
金使用情况报告〉的议案》
7、审议《关于制定〈成都新易盛通信技术股
份有限公司可转换公司债券持有人会议规
则〉的议案》
8、审议《关于向不特定对象发行可转换公司
债券摊薄即期回报及采取填补措施和相关主
体承诺的议案》
9、审议《关于公司未来三年（2024-2026 年）
股东回报规划的议案》
第五届监事会 2024 年 8 月 28 日 1、审议《关于公司〈2024 年半年度报告〉
第四次会议 及摘要的议案》
2、审议《关于变更公司注册资本并修订〈公
司章程〉的议案》
3、审议《关于调整 2024 年限制性股票激励
计划首次及预留授予限制性股票授予价格的
议案》
4、审议《关于向 2024 年限制性股票激励计
划激励对象授予预留限制性股票的议案》
5、审议《关于实施 2021 年度回购股份注销
的议案》
6、审议《关于公司〈2024 年半年度募集资