恒星科技:国泰海通证券股份有限公司关于河南恒星科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司
关于河南恒星科技股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为河南恒星科技股份有限公司（以下简称“恒星科技”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，对恒星科技2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
河南恒星科技股份有限公司（以下简称公司）经中国证券监督管理委员会《关于核准河南恒星科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可
[2021]1164 号）文核准，并经深圳证券交易所同意，于 2021 年 11 月 23 日采取
向特定对象发行的方式发行人民币普通股 145,046,295 股，每股发行价格为 4.40元。本次发行募集资金共计 638,203,698.00元，扣除相关的发行费用 13,264,768.97元，实际募集资金净额 624,938,929.03 元。
截止 2021 年 11 月 24 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华
会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2021]000790 号”验资报告验证确认。
（二）募集资金以前年度及本年度使用金额和年末余额
截止 2024 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 487,668,662.47 元，
其中:公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币
66,257,800.00 元；于 2021 年 11 月 25 日起至 2023 年 12 月 31 日止会计期间使用
募集资金人民币 421,410,862.47 元；本年度使用募集资金 0.00 元。公司于 2024
年 4 月 9 日召开第七届董事会第二十六次会议、第七届监事会第十八次会议及
2024 年 4 月 25 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于募投项
目结项和终止并将节余(剩余)募集资金永久补充流动资金的议案》，对募投项目
进行结项和终止，并将节余(剩余)募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生
产经营。截止 2024 年 5 月 30 日，募集资金账户节余(剩余)资金 13,786.16 万元
（其中应付未付的设备质保金 2,876.48 万元，结余募集资金 10,850.54 万元，利
息和手续费净额 59.14 万元）已划转至公司一般账户，募集资金专户均已依法办
理销户手续。
公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定在以下银行开设了募集资金的
存储专户，截止 2024 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初始存放金额 截止日 存储方式
余额
中国建设银行巩义市支行 41050179410800001403 627,826,339.51 已注销
中国建设银行巩义市支行 41050179410800001406 已注销
中国建设银行巩义市支行 41050179410800001405 已注销
中国建设银行巩义市支行 41050179410800001408 已注销
合 计 627,826,339.51
注：初始存放金额合计 627,826,339.51 元与最终确认的募集资金净额 624,938,929.03 元相差
2,887,410.48 元，系初始存放金额中包含的尚未支付的本次非公开发行股票相关费用。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《河南恒星科技股份有限公司募集资金
管理细则》（以下简称“管理细则”）。
根据《管理细则》的要求，并结合公司经营需要，公司及巩义市恒星金属制
品有限公司、河南恒星钢缆股份有限公司、广西自贸区宝畅联达新材料有限公司

在中国建设银行股份有限公司巩义市支行开设募集资金专项账户，并于 2021 年
11 月分别与保荐机构、中国建设银行股份有限公司河南省分行、中国建设银行
股份有限公司郑州绿城支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资
金专户存储四方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专
款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询、复印募集资
金专户资料，并要求保荐代表人每半年对募集资金管理和使用情况至少进行现场
调查一次。此外，公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 5000 万元
或募集资金净额的 20%（含）的，商业银行应当以传真形式通知保荐机构。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式
中国建设银行巩义市支行 41050179410800001403 627,826,339.51 - 已注销
中国建设银行巩义市支行 41050179410800001406 - - 已注销
中国建设银行巩义市支行 41050179410800001405 - - 已注销
中国建设银行巩义市支行 41050179410800001408 - - 已注销
合 计 627,826,339.51 -
注：初始存放金额合计 627,826,339.51 元与最终确认的募集资金净额 624,938,929.03 元相差
2,887,410.48 元，原因是初始存放金额包含尚未支付的本次非公开股票发行相关费用
2,887,410.48 元。
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
金额单位：人民币元

闲置募集资金 期 末
审批会议 暂时补充流动 期限 期初余额 本期增加 本期减少 余额
资金的额度
第七届董事
会第二十次 不 超 过
会议及第七 135,000,000.00 12 个月 135,000,000.00 - 135,000,000.00 -
届监事会第
十六次会议
合 计 135,000,000.00 - 135,000,000.00 -
2023 年 11 月 2 日，公司第七届董事会第二十次会议及第七届监事会第十六
次会议审议通过了《关于继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同 意公司继续使用不超过 1.35 亿元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金， 使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过十二个月。
截止 2024 年 5 月 27 日，公司已将上述暂时补充流动资金的募集资金全部归
还至募集资金专用账户，使用期限自公司董事会审议通过之日起未超过十二个月。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
本年度，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理的情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
“年产 2000 万公里超精细金刚线项目”在实施过程中，公司严格遵守募集
资金使用的有关规定，本着合理、有效使用募集资金的原则，严格把控项目投资 进度，谨慎地使用募集资金，对资源进行合理调度和优化配置，降低项目建设成 本，从而造成募集资金节余；
“年产 20 万吨预应力钢绞线项目”使用募集资金建设完成 2 条生产线，达
到 10 万吨/年的产能。此外，在募投项目实施期间，根据公司巩义厂区产品车间 布局的调整，将恒星钢缆 2 条生产线迁至宝畅联达厂区，宝畅联达使用自有资金
畅联达年产能达到 18 万吨，基本达到原设计产能，从而也节省了募集资金。此外，在实施过程中，公司严格遵守募集资金使用的有关规定，本着合理、有效使用募集资金的原则，谨慎地使用募集资金，对资源进行合理调度和优化配置，降低项目建设成本，从而也节省了募集资金。
公司于 2024 年 4 月 9 日召开第七届董事会第二十六次会议、第七届监事会
第十八次会议及 2024 年 4 月 25 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于募投项目结项和终止并将节余(剩余)募集资金永久补充流动资金的议案》，对募投项目进行结项和终止，并将节余(剩余)募集资金永久补充流动资金，
用于公司日常生产经营。截止 2024 年 5 月 30 日，募集资金账户节余(剩余)资金
已划转至公司一般账户,募集资金专户均已依法办理销户手续。