英力特:2024年独立董事述职报告-王斌

宁夏英力特化工股份有限公司
2024 年独立董事述职报告
各位股东：
本人作为宁夏英力特化工股份有限公司(以下简称公司)的独立董事，根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，在 2024 年工作中，忠实履行职责，审慎审议董事会各项议案，切实维护公司和股东，尤其是中小股东的利益。现将本人履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
本人王斌，男，汉族，1968 年 10 月出生，中国民主建国会会员，
高级工商管理硕士，高级会计师、注册会计师、税务师，2010 年 9月至今，在希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）工作；2020 年 9月至今担任公司独立董事。兼任宁夏大学客座教授、会计硕士生导师，北方民族大学客座教授、会计硕士生导师，宁夏注册会计师协会副会长。
报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席董事会情况
报告期内，本人应出席董事会 13 次，实际出席董事会 13 次，其
中出席现场会议 7 次，出席通讯会议 6 次，本人没有缺席董事会会议的情况，本人认真查阅相关资料，审议董事会提出的全部议案，与公司管理层、项目规划部门充分沟通，以客观谨慎的态度行使表决权并就部分事项发表了独立意见。2024 年度董事会审议的各项议案，本
人均投出赞成票，无反对或弃权的投票。
（二）出席股东大会情况
报告期内，本人应出席股东大会 6 次，实际出席股东大会 6 次。
（三）董事会专门委员会履职情况
本人作为审计委员会的主任委员，2024 年主持召开 7 次审计委
员会会议，主要开展了以下几方面的工作，一是监督年报的编制和审计工作。重点听取公司经营层、内部审计机构、外聘审计机构关于公司 2023 年度经营情况、定期报告编制安排、内部审计工作开展情况、2024 年公司审计计划、财务报告及内部控制审计策略等的报告，并与相关人员进行讨论和沟通，督促公司及外聘审计机构按计划开展审计工作，认真审阅审计机构出具的审计意见，掌握年报审计工作安排及审计工作进展情况，维护审计的独立性；二是事前审核提交董事会审议的相关议案。重点就开展 2024 年 PVC 期货套期保值业务、预计2024 年与国家能源集团财务有限公司关联存贷款等金融业务、核销应收款项、核销应付款项、2023 年度利润分配、2023 年度财务决算报告、2024 年度财务预算、计提有关资产减值准备、续任审计机构、2024 年度半年度报告、修订套期保值业务管理办法等事项进行了事前审核，提出了完善建议。
作为薪酬与考核委员会委员，2024 年本人出席了 4 次薪酬与考
核委员会会议，分别就年度报、告回购注销限制性股票、半年度报告、2023年度经营层考核结果及年薪兑现标准、推行经理层成员 2024年度及任期契约化管理等事项进行了研究讨论，就推行经理层成员2024年度及任期契约化管理提出了意见和建议。
（四）现场履职及公司配合情况
2024 年度，本人 7 次现场出席公司董事会、2 次现场出席董事会
专门委员会会议，6 次现场出席公司股东大会，充分利用现场参加会
议的时间，与公司其他董事、高级管理人员及其他相关工作人员进行沟通，促进董事会决策的科学性和合理性。除参加董事会及专门委员会、股东大会会议外，本人通过电话、邮件及现场调研的方式，与公司相关工作人员沟通，重点对公司财务管理、关联交易提出建议和意见，有效的履行了独立董事的职责。
公司管理层高度重视独立董事的履职工作，会主动与本人就公司生产经营相关重大事项进行沟通，并制定配合服务部门为独立董事充分筹备沟通渠道及资料，本人能够有效的履行独立董事职责。
三、年度履职重点关注事项
报告期内，本人高度关注公司发展及规范经营情况，重点关注事项主要包括：
（一）应当披露的关联交易
公司分别于 2024 年 2 月 19 日、4 月 25 日、7 月 4 日披露了《关
于预计 2024 年度日常关联交易的公告》《关于预计 2024 年与国家能源集团财务有限公司关联存贷款等金融业务的公告》《关于预计与国能水务环保有限公司开展日常关联交易的公告》。作为独立董事，本人对上述关联交易事项进行了认审查，重点关注交易过程是否公开、公平、公正，交易事项是否公允性，是否影响中小股东利益。
（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告；
1.报告期内，公司按时编制并披露了《2023 年年度报告》《2024年第一季度报告》《2024 年半年度报告》《2024 年第三季度报告》。作为独立董事，本人对定期报告涉及的主要财务数据、重要内容进行了认真审阅、询问并审议，财务会计报告及定期报告中的财务信息真实地反映了公司的实际情况。
2.2024 年 4 月 25 日，公司披露了 2023 年度《内部控制自我评
价报告》，本人作为独立独立董事，重点对内控控制的有效性进行审查，认为公司内部控制是有效的。
（三）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
报告期内，公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2024 年度审计机构。本人作为独立董事，非常关注聘任年度审计机构的事项，重点对拟聘任审计机构的资质、履职情况进行了审核，认为，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有相关资质，具备为公司提供财务和内部控制审计服务的经验与能力，能够为公司提供公正、公允的审计服务。公司续聘审计机构的程序符合法律法规和《公司章程》规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
（四）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员；
2024 年 1 月、3 月、9 月公司分别完成赵恩慧、李启超、禹红杰、
段春宁等四名董事的调整补选工作。作为独立董事，本人审阅了补选董事的履历材料，与候选人员进行了沟通交流，并对补选董事的事项进行了核查，认为补选董事的教育背景、任职经历、专业能力和职业素养符合董事的任职要求，同意相应董事的补选工作。
（五）董事、高级管理人员的薪酬
报告期内，公司董事会审议通过《关于公司 2023 年度经营层考核结果及年薪兑现标准的议案》。作为独立董事，本人就公司 2023年度经营层考核结果及年薪兑现标准进行了审查，认为公司 2023 年度经营层考核结果及年薪兑现标准符合公司实际经营情况和行业薪酬水平，审议程序符合《公司章程》和有关法律法规的规定。
四、其他事项
报告期内，本人没有提议召开董事会、没有提议解聘会计师事务所、没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
本人参加了上市公司监管机构组织的涉及独立董事履职的业务
培训，按要求参加了独立董事的后续培训。
五、总体评价和建议
报告期内，作为公司的独立董事，本人忠实勤勉履行职责，出席了全部股东大会、董事会及担任委员的董事会专门委员会，在对重大事项做出判断前，能够认真审阅相关资料并主动沟通熟悉事项信息，独立审慎、客观地行判断决策。本人关注公司财务管理、审计监督、关联交易、内部控制及治理情况，与公司董事、财务总监、董事会秘书、高级管理人员及其他工作人员保持较为密切的沟通，力所能及的为公司审计监督、内部控制、财务管理及公司治理效能提出建设性意见，保障公司和全体股东的合法权益。
2025 年，本人严格遵守法律法规等有关监管规定，积极参加监管机构的培训，自觉加强相关法律法规的学习，持续增强履职水平，同时进一步深入公司财务管理、风险防控及审计监督方面的工作，加强与公司董事会、监事会和经营层之间的沟通，认真履行独立董事职责，充分发挥自身专业优势，助力公司高质量发展，更好的保护公司和全体股东的合法权益。