西部牧业:2024年度独立董事述职报告－王东盛

新疆西部牧业股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
王东盛
本人作为新疆西部牧业股份有限公司（以下简称“西部牧业”、“公司”）的独立董事，2024 年严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等有关规定，诚实守信、勤勉尽职地履行独立董事职责。在 2024 年度中，及时关注西部牧业的经营及发展情况，积极出席董事会，参加董事会提名委员会、审计委员会及股东大会等重要会议，对公司董事会审议的相关事项审慎发表了独立意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益。
一、独立董事基本情况
本人曾任新疆双信律师事务所合伙人、书记、副主任，新疆律师协会常务理事、民事专业委员会副主任，现任新疆循序律师事务所党支部书记、主任，新疆生产建设兵团律师协会常务理事、证券金融专业委员会主任，石河子律师协会副会长，民商事与非诉讼专业委员会
主任。2018 年 3 月至 2024 年 3 月兼任新疆天业股份有限公司独立董
事。2023 年 8月至今兼任西部牧业独立董事。
2024 年末，经本人对独立性情况进行自查，不存在影响独立性的情况，我已将《独立性自查情况报告》提交西部牧业董事会。
二、出席会议情况
2024年度，在本人任职期间公司共召开了9次董事会会议，5次股东大会。本人按时亲自出席了各次会议，没有缺席或连续两次未亲自
出席会议的情况。出席会议具体情况如下：
出席董事会情况
应参加董事会 亲自出席次 委托出 缺席次 是否连续两次未
王东盛 次数 数 席次数 数 出席会议
9 9 0 0 否
列席股东大会次数
5
2024年度任职期间本着勤勉务实和诚信负责的原则，所有议案经过客观谨慎的思考，本人均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。任职期间，对提交董事会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了充分沟通，以谨慎的态度行使表决权，本人认为公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对2024年度本人任职期间董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
三、对公司重大事项发表意见情况
2024年度，本人在任职期间对以下事项发表了意见，切实履行了独立董事的监督职责：
会议
序号 日 期 发表意见的事项 结果
届次
1.关于公司2024年度收购生鲜乳的日 同意
第四届董事会 常关联交易预计议案；
1 2024年1 第一次独立董 2.关于公司2024年度销售饲料的日常 同意
月8日 事专门会议 关联交易预计议案；
3.关于公司2024年度收购活牛的日常 同意
关联交易预计议案。
2024年1 第四届董事会 1.关于子公司向关联方预付采购款的
2 月12日 第二次独立董 议案。 同意
事专门会议
2024年4 第四届董事会 1.审议关于公司《2023年度利润分配 同意
3 月19日 第三次独立董 预案》的议案；

事专门会议 2.审议关于2023年度公司关联方资金 同意
占用及对外担保情况的议案。
2024年5 第四届董事会 1.关于子公司向关联方预付采购款的
4 月31日 第四次独立董 议案。 同意
事专门会议
第四届董事会 1.关于2025年度收购生鲜乳的日常关 同意
2024年 第五次独立董 联交易预计议案；
5 12月2日 2.关于2025年度销售饲料的日常关联
事专门会议 交易预计议案。 同意
本人认为公司2024年度审议的以上重大事项均符合《公司法》《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司董事会、股东大会审议和表决以上重大事项的程序合法有效，审议关联交易事项时关联董事、关联股东均回避了表决，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
四、在董事会各专门委员会的履职情况
公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会及提名委员会。本人担任提名委员会召集人、战略委员会委员及审计委员会委员，在2024年度任职期间，本人积极参加会议，履行相关职责。
会议
序号 日 期 发表意见的事项 结果
届次
2024年 第四届董事会
01月08 提名委员会 1.审议《关于补选第四届董事会“专 同意
1 2024年第一次 门委员会”委员》的议案。
日 会议
第四届董事会
2024年5 提名委员会 1.审议《关于聘任财务总监的议 同意
2 月31日 2024年第二次 案》。
会议
2024年 第四届董事会
10月30 提名委员会 1.审议《关于公司董事会提名独立董 同意
3 2024年第三次 事候选人的议案》。
日 会议

2024年 第四届董事会
04月17 战略委员会 1.审议关于公司《2024年度财务预算 同意
4 2024年第一次 报告》的议案。
日 会议
第四届董事会
2024年1 审计委员会 1.关于公司2023年度审计计划的议 同意
5 月15日 2024年第一次 案。
会议
第四届董事会
2024年4 审计委员会 1.关于公司《阶段审计汇报》的议 同意
6 月3日 2024年第二次 案。
会议
1.审议关于公司《2023年年度报告》 同意
及《2023年年度报告摘要》的议案；
2.审议关于公司《2023年度财务决算 同意
报告》的议案；
第四届董事会 3.审议关于公司《2023年度内部控制 同意
2024年4 审计委员会 自我评价报告》的议案；
7 月19日 2024年第三次 4.审议关于《董事会审计委员会对会
会议 计师事务所2023年度履职情况评估及 同意
履行监督职责情况的报告》的议案；
5.审议关于公司2024年度续聘会计师 同意
事务所的议案；
6.审议关于公司《2024年第一季度报 同意
告》的议案；
第四届董事会
2024年5 审计委员会 1.审议《关于聘任财务总监的议 同意
8 月31日 2024年第四次 案》。
会议
第四届董事会 1.审议关于公司《2024年半年度报
2024年8 审计委员会 告》及《2024年半年度报告摘要》的 同意
9 月19日 2024年第五次
会议 议案。
2024年 第四届董事会
10月21 审计委员会 1.审议关于公司《2024年第三季度报 同意
10 2024年第六次 告》的议案。
日 会议

2024年 第四届董事会
12月27 审计委员会 1.审议关于公司《2024年具体审计计 同意
11 2024年第七次 划》的议案。
日 会议
本人作为提名委员会召集人，在本年度召集和主持了3次提名委员会，对第四届董事会独立董事候选人、公司高级管理人员的选拔发表了专业意见，严格按照《董事会提名委员会工作细则》的规定履行职责，积极推动公司董事及高级管理人员的选拔与任命工作。本人注重候选人的专业素养、管理能力和道德操守，确保提名过程的公正性与透明度。
本人作为公司审计委员会的委员，在本年度出席了7次审计委员会，审议的各项议案都严格按照《董事会审计委员会工作细则》的规定履行职责，积极参加审计委员会会议及相关工作，对定期报告等相关工作进行审核并提出合理建议；向公司管理层了解本年度的经营情况和重大事项的进展情况；与注册会计师面对面沟通审计情况，督促会计师事务所在认真审计的情况下及时提交审计报告。
本人作为公司董事会战略委员会委员，在本年度出席了1次董事会战略委员会，对公司《2024年度财务预算报告》进行了审阅，同时帮助公司对2024年乳制品加工产业发展情况及战略实施情况进行梳理，指出战略实施中可能面临的诉讼风险、行政处罚风险或合同违约风险，并深入分析当前乳业竞争格局和公司面临的新形势，根据新形势新变化对公司提出发展战略规划建议。
五、定期报告编制过程中工作情况
在公司定期报告编制过程中切实履行独立董事的职责，向公司管理层了解主要经营情况，听取会计师汇报关于公司2024年具体审计计划，并与会计师就公司财务状况、经营成果、审计关注事项以及审计
中发现的问题等方面