三安光电:中信证券股份有限公司关于三安光电股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信证券股份有限公司
关于三安光电股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为三安光电股份有限公司（以下简称“三安光电”、“公司”或“上市公司”）2021年度非公开发行股票的保荐机构，对三安光电 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审核，具体核查情况如下：
一、募集资金情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准三安光电股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]654 号）核准，公司本次实际非公开发行人民币普通股
（A 股）509,677,419 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行认购价格为人民币 15.50
元，共计募集人民币 7,899,999,994.50 元，扣除发行费用（不含增值税）人民币30,410,793.51 元后，募集资金净额为人民币 7,869,589,200.99 元。中审众环会计师
事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 12 月 1 日对公司本次非公开发行股票的资金到
位情况进行了审验确认，出具了众环验字（2022）0110084 号《验资报告》。
（二）本期使用金额及当前余额
项目 金额（万元）
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金专户余额 512,982.17
减：本年度投入募集资金总额 29,505.79
加：利息收入 9,471.70
减：银行手续费 0.10
截至 2024 年 12 月 31 日募集资金专户余额 492,947.98
二、募集资金的存放、管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的要求，制定了《三安光电股份有限公司募集资金管理办法》。
根据公司的募集资金管理制度，公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存储。募集资金使用情况由公司审计部门进行日常监督。财务部门定期对募集资金使用情况进行检查，并将检查情况报告董事会、监事会。
（二）募集资金在专项账户的存放情况
2022 年 10 月，公司在国家开发银行厦门市分行开设了募集资金专户（账号：
35200109000000000017）；2022 年 12 月子公司湖北三安光电有限公司分别在浙商银行股份有限公司福州分行（账号：3910000010120100062862）、泉州银行股份有限公司厦门分行（账号：2010011200002260150）、国家开发银行厦门市分行（账号：35200109000000000024）、兴业银行股份有限公司厦门湖里支行（账号：
129920100100514335 ） 、 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 厦 门 分 行 （ 账 号 ：
352000681013001100573） 、 福 建 海 峡 银 行 股 份 有 限 公 司 厦 门 分 行 （ 账 号 ：
100081508790001）、招商银行股份有限公司厦门分行（账号：127913154410602）、中国民生银行股份有限公司泉州分行（账号：637735339）、中国建设银行股份有限公司长沙河西支行（账号：43050110498509998888）、中国农业银行股份有限公司湖南湘江新区分行（账号：18058801040003990）、中国光大银行股份有限公司
厦 门分行（ 账号 ：37510180800272636）、厦门银 行股份有限公司（ 账号 ：
80108116000028）、平安银行股份有限公司广州分行（账号：15521888888832）、中国工商银行股份有限公司鄂州分行（账号：1811023829200219447）、招商银行股份有限公司武汉未来科技城支行（账号：127913154410403）开设了募集资金专户。
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：
开户行 账号 余额（元）
国家开发银行厦门市分行 35200109000000000017 1,707,100.19

开户行 账号 余额（元）
浙商银行股份有限公司福州分行 3910000010120100062862 395,346,307.31
泉州银行股份有限公司厦门分行营业部 2010011200002260150 361,006,916.91
国家开发银行厦门市分行 35200109000000000024 69,422.38
兴业银行股份有限公司厦门湖里支行 129920100100514335 450,000,003.06
交通银行股份有限公司厦门分行前埔支行 352000681013001100573 254,134,631.90
福建海峡银行股份有限公司厦门分行 100081508790001 150,739,801.17
招商银行股份有限公司厦门松柏支行 127913154410602 650,888,787.62
中国民生银行股份有限公司泉州安溪支行 637735339 200,349,563.92
中国建设银行股份有限公司长沙西京支行 43050110498509998888 350,005,797.02
中国农业银行股份有限公司湖南湘江新区分行 18058801040003990 301,490,912.01
中国光大银行股份有限公司厦门分行营业部 37510180800272636 100,150,053.04
厦门银行股份有限公司五一支行 80108116000028 513,203,265.96
平安银行股份有限公司广州分行营业部 15521888888832 600,082,893.32
中国工商银行股份有限公司鄂州葛店开发区支行 1811023829200219447 400,141,960.71
招商银行股份有限公司武汉未来科技城支行 127913154410403 200,162,360.58
合计 4,929,479,777.10
（三）募集资金监管情况
2022年12月，公司与国家开发银行厦门市分行及保荐机构签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司、全资子公司湖北三安光电有限公司与浙商银行股份有限公司福州分行、泉州银行股份有限公司厦门分行、国家开发银行厦门市分行、兴业银行股份有限公司厦门湖里支行、交通银行股份有限公司厦门分行、福建海峡银行股份有限公司厦门分行、招商银行股份有限公司厦门分行、中国民生银行股份有限公司泉州分行、中国建设银行股份有限公司长沙河西支行、中国农业银行股份有限公司湖南湘江新区分行、中国光大银行股份有限公司厦门分行、厦门银行股份有限公司、平安银行股份有限公司广州分行、中国工商银行股份有限公司鄂州分行、招商银行股份有限公司武汉未来科技城支行及保荐机构签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
上述三方监管协议、四方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，协议的履行不存在问题。

三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
1、募集资金到账前的置换情况
经公司第十届董事会第二十八次会议审议通过，公司以募集资金对先期投入的128,064.34 万元自筹资金进行置换。该事项已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
鉴证，并于 2022 年 12 月 6 日出具了众环专字（2022）0112316 号《关于三安光电股份
有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情况报告的鉴证报告》。
截至 2023 年 1 月 6 日，公司完成了上述置换。
2、承兑汇票、信用证、自有资金及外汇等方式支付募投项目所需资金的置换情况
公司召开第十届董事会第二十八次会议和第十届监事会第十六次会议审议通过，同意公司在募投项目实施期间，根据实际情况使用承兑汇票支付募投项目所需资金，并以募集资金等额置换；公司召开第十一届董事会第十次会议和第十一届监事会第六次会议审议通过，同意公司在募投项目实施期间，使用信用证、自有资金及外汇等方式支付募投项目所需资金，再以募集资金进行等额置换，该部分等额置换资金视同募集资金投资项目已经使用资金。
2024 年度，公司累计使用募集资金等额置换承兑汇票、信用证、自有资金及外汇等方式支付的募投项目所需资金为 19,681.63 万元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
无。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司第十届董事会第二十九次会议、第十届监事会第十七次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响公司募集资金安全和募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用募集资金总额不超过人民币550,000.00 万元用于购买安全性高、流动性好、稳健型产品（包括定期存款、协定存款
个月，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。公司第十一届董事会第八次会议、第十一届监事会第五次会议分别审议通过了《关于使