辰光医疗:国泰海通证券股份有限公司关于上海辰光医疗科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司
关于上海辰光医疗科技股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为上海辰光医疗科技股份有限公司（以下简称“辰光医疗”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》等相关规定，对辰光医疗 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海辰光医疗科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2882 号）核准，公司向不特定合格投资者公开发行人民币普通股（A 股）1,500.00 万股，发行价为每股人民币 6.00 元，共计募集资金总额为人民币 9,000.00 万元，扣除各项发行费用 1,737.80 万元，实际募集资金净额为 7,262.20 万元。上述募集资金到位情况经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了《验资报告》（中汇会验〔2022〕7703 号）。
公司本次发行的超额配售选择权已于 2023 年 1 月 5 日全额行使完毕。公司
全额行使超额配售选择权新增发行人民币普通股 225.00 万股，发行价为每股人民币 6.00 元，共计募集资金总额为人民币 1,350.00 万元，扣除各项发行费用135.02 万元，公司本次募集资金净额为 1,214.98 万元。上述超额配售募集资金到位情况经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了《验资报告》（中汇会验〔2023〕0024 号）。

（二）募集资金本年度使用金额及年末余额
2024 年度，公司投入募集资金总额 618.33 万元。截至 2024 年 12 月 31 日，
公司结余募集资金（含利息收入扣除银行手续费的净额）余额为 4,121.67 万元，具体使用情况如下：
单位：万元
项目 金额
一、募集资金总额① 10,350.00
二、发行费用（不含税）②=③+④ 1,872.82
其中：用募集资金置换预先已支付发行费用的自筹资金③ 269.03
后续支付发行费用④ 1,603.79
三、募集资金净额⑤=①-② 8,477.18
加：募集资金利息收入减除手续费⑥ 196.91
减：累计已投入募投项目的金额⑦ 4,552.42
减：闲置募集资金用于现金管理的期末余额⑧ 0.00
四、尚未使用的募集资金期末余额⑨=⑤+⑥-⑦-⑧ 4,121.67
五、募集资金专户实际期末余额⑩=⑨ 4,121.67
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
根据有关法律法规及《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《上海辰光医疗科技股份公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
根据管理制度，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构分别与中国建设银行股份有限公司上海长三角一体化示范区支行、招商银行股份有限公司上海青浦支行签订了《募集资金三方监管协议》；与南京银行股份有限公司上海分行、全资子公司上海辰昊超导科技有限公司签订
了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方/四方监管协议与北京证券交易所三方/四方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：万元
账户名称 开户银行 银行账号 账户类别 募集资金
余额
中国建设银行股
上海辰光医疗科 份有限公司上海 31050183360009998888 活期专户 2,771.67
技股份有限公司 长三角一体化示
范区支行
上海辰光医疗科 招商银行股份有
技股份有限公司 限公司上海青浦 121914073010818 活期专户 1,349.90
支行
上海辰昊超导科 南京银行股份有 0301280000008885 活期专户 0.10
技有限公司 限公司上海分行
上海辰光医疗科 宁波银行股份有
技股份有限公司 限公司上海松江 70040122000610694 活期专户 0.00
支行
合计 4,121.67
注 1：根据募集资金管理要求，为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，公司全资子公司上海辰昊超导科技有限公司开立募集资金专项账户，并与公司、保荐机构、南京银行股份有限公司上海分行于
2023 年 12 月 25 日签署了《募集资金四方监管协议》。
注 2：鉴于用于补充流动资金的募集资金已按照规定使用完毕，为减少管理成本，2023 年 3 月公司对
宁波银行股份有限公司上海松江支行账号为 70040122000610694 的募集资金专户予以注销并公告。
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募集资金实际使用情况详见附表 1《2024 年度募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司募集资金各项发行费用合计人民币 1,872.82 万元（不含税），在募集资金到位前，公司已用自有资金支付发行费用人民币 269.03 万元（不含税），其中
会计师费用 202.83 万元，律师费用 66.04 万元，发行手续费及其他 0.16 万元。
公司于 2023 年 3 月 13 日召开了第四届董事会第二十一次会议、第四届监事
会第十七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募投项目及已支
付发行费用的自筹资金。公司于 2023 年 3 月 28 日完成置换上述募集资金。
2024 年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2024 年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2024 年度，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
委托理 委托理 委托理 预计年化
委托方 委托理财 产品名称 财金额 财起始 财终止 收益 收益率
名称 产品类型 （万 日期 日期 类型 （%）
元）
海通证券收益凭 保 本
辰光医 券商理财 证博盈系列产品 1,100.00 2024年1 2024年5 浮 动 2.00-2.32
疗 产品 -国债收益率二 月 26 日 月 7 日 收益
值看涨第 97 号
海通证券收益凭 保 本
辰光医 券商理财 证博盈系列产品 1,100.00 2024年1 2024年5 浮 动 2.00-3.32
疗 产品 -国债收益率二 月 26 日 月 7 日 收益
值看跌第 97 号
辰光医 券商理财 华安证券睿享双 2024年2 2024年6 保 本
疗 产品 盈 118 期浮动收 1,200.00 月 2 日 月 4 日 浮 动 2.45-3.05
益凭证 收益
辰光医 银行理财 建设银行专款专 2024年6 2024年9 保 本
疗 产品 用户结构性存款 2,200.00 月 5 日 月 5 日 浮 动 1.05-2.40
收益
辰光医 券商理财 华安证券睿享增 2024年6 2024 年 保 本
疗 产品 盈 28 期浮动收 1,200.00 月 18 日 12 月 17 浮 动 1.80-4.00
益凭证 日 收益
辰光医 银行理财 建设银行专款专 2024年9 2024 年 保 本
疗 产品 用户结构性存款 2,000.00 月 18 日 12 月 18 浮 动 1.05-2.40