东北证券:东北证券股份有限公司2024年度股东大会会议资料

东北证券股份有限公司
2024 年度股东大会会议资料
二〇二五年五月

目 录
序号 文件名称 页码
审议事项
1 公司 2024 年度董事会工作报告 1
2 公司 2024 年度监事会工作报告 12
3 公司 2024 年度财务决算报告 20
4 公司 2024 年度利润分配议案 24
5 公司 2024 年年度报告及其摘要 25
6 关于预计公司 2025 年度日常关联交易的议案 26
7 关于预计公司 2025 年度自营投资额度的议案 27
8 关于提请股东大会授权董事会决定公司2025年度中期利 29
润分配的议案
9 关于选举季大坤先生为公司第十一届监事会监事的议案 30
听取事项
1 公司 2024 年度董事薪酬及考核情况专项说明 32
2 公司 2024 年度监事薪酬及考核情况专项说明 36
3 公司 2024 年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明 39
4 公司 2024 年度独立董事述职报告 41
议案 1：
公司 2024 年度董事会工作报告
2024 年，外部环境变化影响持续加深，国内加强宏观调
控及支持鼓励转型创新，经济运行平稳有序，高质量发展持续推进。资本市场加快完善基础制度，市场信心有效提振。中央金融工作会议召开，新“国九条”及资本市场系列政策文件陆续出台，证券公司加快调整业务布局，加大信息技术应用，不断提升核心竞争能力，证券行业新格局正在加速形成。
公司董事会立足主责主业，加强战略引领，把握市场机遇，有效应对市场波动及风险挑战，巩固创收能力，顺利完成年度经营目标；持续深化财富管理转型，强化投研能力建设，打造差异化竞争优势。2024 年，公司实现营业收入 65.05亿元，同比增长 0.46%；实现归属于上市公司股东的净利润8.74 亿元，同比增长 30.70%，利润构成未发生重大变动；截
至 2024 年末，公司总资产为 890.26 亿元，同比增长 6.83%，
归属于上市公司股东的所有者权益为 191.18 亿元，同比增长 3.46%。
根据法律法规和《公司章程》的相关规定，现将公司董事会 2024 年度主要工作开展情况和 2025 年度重点工作安排进行报告。
第一部分 2024 年度董事会主要工作开展情况

2024 年，公司董事会规范运作、勤勉尽责，充分发挥战
略引领和科学决策作用，切实履行股东大会赋予的各项职权，积极贯彻落实股东大会决议，指导、支持经理层做好日常经营管理，切实维护公司和全体股东的合法权益，全力推动公司安全、稳健、高质量发展。报告期内，公司董事会主要工作开展情况如下：
一、强化战略引领，加快调整转型，实现创收增效，业务核心竞争力进一步提升
2024 年，公司董事会持续发挥战略引领核心作用，组织
经理层召开战略研讨会，深度研判市场和行业形势变化，对公司战略布局安排、业务资源配置、组织架构调整及时提出调整意见和优化建议，并协同经理层扎实推进公司“三一五三”战略规划和年度经营计划有效落地。报告期内，公司基石业务守正创新、稳步发展，财富管理业务、固定收益业务、信用交易业务协同发力，充分发挥“压舱石”和“顶梁柱”作用，助力公司经营业绩持续稳定增长；潜力业务形成优势、逆势上扬，资产管理业务产品业绩位居同类前列，收入再创历史新高，股转做市业务规模保持行业前列，为公司特色化发展带来新动能；参控股公司经营稳定，业绩优良，东方基金、银华基金管理产品数量及规模稳步增长，投研能力有效转化，为公司带来稳定的投资回报。
同时，公司在细分业务领域特色优势实现重要突破。财
富管理业务加速战略转型，营业网点区域化管理和三大专班展业模式精准发力，数字科技赋能效果不断增强，客户服务体系化、机构业务综合化程度进一步提升；投行业务在持续巩固北交所和新三板业务优势的基础上，转变思路、顺变应变，加快新业务布局和人员调整；权益自营投资加大策略调整，多元布局加快推进；研究咨询业务加大改革力度，打造新型平台化综合服务模式。公司各项业务市场竞争力和抵御风险能力持续增强，公司战略转型有序推进。
二、优化治理机制，完善制度体系，提升决策质效，推动公司治理能力向更高水平进阶
2024 年，公司董事会持续完善议事机制，提升决策质效，
严格执行股东大会决议，保持规范运作。全年共召集股东大
会 2 次，提交股东审议议案 13 项、听取报告 4 项，就选举董
事监事、年度工作情况报告、财务预算决算、股东回报规划、利润分配方案、自营投资额度预计、关联交易预计与开展、审计机构聘任、制度修订等事项提请股东大会作出决策并组织落实；组织召开董事会会议 9 次，审议通过议案 57 项，听取报告 5 项，重点关注公司经营情况、财务状况、合规风险管控、独立董事独立性评估、董事和高管薪酬与考核管理、投资者权益保护、文化建设评估以及基本制度完善等重要事项并进行审慎研究决策，对决议事项持续督导经理层有效落实；董事会下设四个专门委员会共召开会议 15 次，审议议案
42 项，听取报告 3 项；独立董事召开专门会议 2 次，审议议
案 2 项。董事会、各专门委员会及独立董事专门会议机制均运行规范，审议过程专业透明，会议决议落实有效。
2024 年，公司董事会及时响应法律新规和监管变化，持
续夯实基础制度体系，完成《公司章程》《公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》《公司信息披露管理制度》《公司投资者关系管理制度》《公司声誉风险管理制度》等 8 项制度修订和《公司独立董事专门会议工作规则》《公司董事履职评价管理制度》等 2 项自治性制度制定工作，保障公司治理制度顶层设计的规范性、前瞻性和引领性；着力完善工作机制体系，组织构建并持续完善董事履职评价机制、独立董事独立性评估机制、董监高持股核查机制、董事会授权事项跟踪评价机制等 5 个公司治理专项工作机制，公司治理协同工作体系日益完整。
2024 年，公司董事会认真行使《公司章程》赋予的各项
职权，严格落实，保持信息披露工作高标准建设，高质量完
成 4 项定期报告、38 项临时公告和 105 份挂网文件的编制与
披露工作，以通俗易懂、简明清晰的披露风格，全方位、多角度展示公司经营管理情况；规范做好内幕信息闭环管理和关联交易日常管理，切实维护公司利益和广大投资者权益；科学制定并快速落实年度和中期利润分配方案，为股东提供更加积极、稳定的投资回报，增强投资者获得感。

三、加大科技应用，加快数字赋能，打造技术平台，推动公司业务与技术融合共创
2024 年，公司董事会深刻把握数字科技对行业变革和公
司发展的重要影响，全力支持经理层保持在数字化转型方向的战略资源投入和综合能力建设。报告期内，公司围绕客户服务需要，完成基于北斗大项目的客户运营、产品运营和投顾服务三大体系建设，形成打通“研-投-顾”三端数字化、平台化的客户服务体系，客户交易体验有效改善；聚焦业务赋能需要，持续建设机构 CRM 系统、投行数字化工厂、量化研究与交易平台、金创投资管理系统、资管投研一体化平台、FICC 业务管理平台等关键业务平台，实现人工智能在合规咨询、投顾服务等多场景本地化部署，技术支撑能力持续提升；响应运营支持需要，优化基础运维平台，健全数据治理机制，加快数据资产沉淀，增强系统自主安全控制，科技管理能力更加完善。
四、发挥组织合力，完善内控建设，强化管理协同，推动公司管控效能持续提升
2024 年，公司董事会始终保持危机意识，督促经理层筑
牢安全防线，持续提升公司整体管控效能。一是引导公司内控水平持续进阶，“实质合规”管理举措扎实落地，公司监管分类评级实现历史突破，全面风险管理系统化建设有序推进，公司全年未出现重大风险事件，多层次内审体系更加完善，
审计活动质效不断提升，公司内控管理价值不断释放；二是支持组织管理体系创新发展，办公流程管理体系持续优化，公司组织运转效率显著提升；融资工具管理体系高效运行，全年累计融资 91.40 亿元，公司长短期负债结构合理，流动性指标安全可控；财务分析核算体系不断细化深化，公司降本增效成效显著；三是推动人才管理体系高质量建设，完善人才“选用育留”机制，公司关键岗位人才队伍储备更加充实，建立人力资本效能分析机制，公司人力成本管控能力显著提升。
五、坚持党建引领，聚焦高质量发展，强化文化建设和品牌打造，公司可持续发展软实力不断提升
2024 年，公司董事会全力支持党委的政治核心作用，围
绕公司高质量发展需要，持续推动党建工作与公司经营深度融合，组织开展丰富多样的特色党建活动，带动和激发公司全体员工攻坚克难、干事创业的内在动力。
2024 年，公司董事会持续围绕中国特色金融文化内涵，
协同经理层深入贯彻公司文化建设“一二三”战略，有序开展“文化共识强化工程”、“组织活力提升工程”和“文化品牌提升工程”等专项工作，推动公司文化紧密融入公司经营发展各个环节，构建专业与特色兼具的文化软实力，在 2023年度证券公司文化建设实践评估中再次获评 A 类 A 级。
2024 年，公司董事会高度重视各相关方利益，秉持新发
展理念，践行企业社会责任，增强公司品牌形象的市场认可度。报告期内，公司持续夯实常态化投资者关系工作机制，提升专业化服务水平，拓宽特色化沟通渠道，有效维护投资者权益，精准传递公司价值，获得中国上市公司协会“上市公司 2023 年报业绩说明会最佳实践”等外部充分认可；全力强化声誉风险管控力度，有效应对突发舆情事件，努力维护公司正面声誉形象；有序拓展公司 ESG 特色实践，组织多元公益活动，将保护环境、回报社会、提升治理能力等可持续发展因素与公司经营管理和转型发展深度融合，彰显金融企业的使命担当。
回顾过去一年，在肯定成绩的同时，公司仍然存在差距和不足：受内外环境变化影响，部分业务转型效果不明显；区域间业务发展不平衡、业务表现与区域经济发展不匹配；公司资本规模增加和重要业务资格获取难度仍然较大，国际化业务布局应进一步提速加快。
第二部分 2024 年度董事会履职情况
一、董事履职情况
2024 年，公司全体董事严格遵守法律法规和《公司章程》
的相关规定，诚信勤勉履职，认真审阅议案，充分研究讨论，审慎科学决策，推动公司治理水平不断提升，保障公司战略规划有效落实，引领公司持续规范健康发展；积极出席股东大会，向股东汇报公司重大经营管理情况，及时回复股东问
询，认真听取股东对公司发展提出的意见建议，切实维护股东利益；董事会各专门委员会委员充分发挥专业优势，对专项领域工作认真审议并积极建议，为董事会持续规范运作与科学决策发挥了关键作用；独立董事始终依法、独立、诚信、勤勉地履行职责，规范召开独立董事专门会议，在董事会中充分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实有效地维护了公司整体利益和中小股东的合法权益。
二、董事会履职能力建设情况
2024 年，公司董事会持续加强自身履职能力建设，积极
组织全体董事参加专题培训和监管会议 6 次，开展内部培训5 次，全面了解