神开股份:独立董事年度述职报告

上海神开石油化工装备股份有限公司
2024年度独立董事述职报告
张冠军
本人作为上海神开石油化工装备股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《证券法》《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，恪尽职守，依法履职，充分发挥独立董事的作用，认真地履行了独立董事应尽的义务和职责，维护了公司规范化运作及全体股东的整体利益。现将本人2024年度任职期间履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
张冠军，1957年出生，中国国籍，中共党员，本科学历。历任宝鸡石油机械厂厂长兼党委书记；中国石油物资装备（集团）总公司副总经理兼党委委员；中国石油天然气运输公司党委书记兼副总经理；中国石油集团石油管工程技术研究院院长兼党委书记；中国石油集团咨询中心副主任。现任中国石油和石油化工设备工业协会秘书长，公司独立董事。
作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东处担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
2024年度，本人积极参加了公司召开的董事会及其专门委员会会议，本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各项议案的讨论并提出合理建议，为会议的科学决策发挥积极作用。
（一）2024年度出席公司会议情况
1、董事会会议
2024年本人应参加董事会会议次数3次，亲自出席董事会会议次数2次，委托出席1次，无缺席董事会的情况。本人2024年度任期内公司董事会会议的召集召开程序符合法律规定，重大经营决策及其他重大事项均按相关规定履行了审议程
序，合法有效。本人对2024年度任期内公司董事会审议的各项议案及公司其他事项均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。
2、股东大会会议
2024年5月23日，本人出席了公司2023年度股东大会并在会上就本人2023年度履职情况做述职报告。2024年9月12日，本人出席了公司2024年第一次临时股东大会。2024年11月14日，本人出席了公司2024年第二次临时股东大会。
3、董事会专门委员会会议
2024年度，本人担任第五届董事会薪酬与考核委员会召集人、战略委员会委员，出席各专门委员会会议情况如下：
本年应参加专委会会议 应参加会议次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
薪酬与考核委员会 2 2 0 0
战略委员会 2 2 0 0
本人积极参加任期内的董事会各专门委员会会议，无委托出席或缺席董事会专门委员会会议的情况，对提交董事会专门委员会的议案进行了审慎、细致的审议并投出赞成票，没有出现反对票和弃权票。公司2024年度董事会各专门委员会具体会议召开及审议事项情况请参见公司《2024年年度报告》“第四节 公司治理”中的相应内容。
4、独立董事专门会议
报告期内，本人积极参加独立董事专门会议1次，认真审阅2023年度关联交易发生情况及2024年度关联交易预计发生额度等相关会议资料，为会议讨论和决策做好充分准备；本人积极参加会议、参与讨论，充分发挥专业优势，提出专业意见和建议，会后监督执行，了解进展情况，确保公司关联交易按照审议的交易政策落实。
（二）行使独立董事职权情况
2024年度，本人依法行使独立董事职权并发表独立董事意见，未对董事会、董事会专门委员会审议事项提出异议，未提议聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查，未提议召开董事会或向董事会提议召开股东大会，未公开向股东征集股东投票权等事项。
（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2024年任职期间，本人积极与公司内审部门及会计师事务所进行沟通，认真履行相关职责。积极听取公司内审部门的工作汇报，包括年度和各季度内部审计工作报告和工作计划、公司专项内部审计报告等，及时了解公司内审部门重点工作事项的进展情况，有效提高公司风险管理水平，进一步完善公司内部控制体系建设；本人积极与会计师事务所进行有效的探讨和交流，及时了解财务报告的编制工作及年度审计工作的进展情况，确保审计结果客观及公正。
（四）与中小股东的沟通交流情况
本人通过现场出席股东大会的方式与投资者进行实时沟通，听取投资者意见建议，并主动关注监管部门、市场机构、媒体和社会公众对公司的评价，帮助履行职责时切实维护中小股东的合法权益。
（五）现场工作及公司配合独立董事工作情况
报告期内，本人积极履行独立董事职责，通过公司现场调研、电话、微信等多种途径，与公司其他董事、高级管理人员保持密切联系，关注公司的战略发展、经营状况、重点海外市场开拓进展等方面的情况，为公司规范日常运作，进一步完善和提高法人治理水平提出意见。2024年度，本人通过参加股东大会、董事会及其专门委员会等多种形式到公司进行现场工作，现场工作时间为16日。
公司积极支持独立董事工作，为本人履行职责提供便利的会务、通讯、人员安排、业务培训等条件，及时回复本人问题，听取并落实本人提出的意见与建议，保障了独立董事与公司董事会、监事会、管理层以及相关中介机构之间的良好沟通。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
报告期内，本人对公司2023年度日常关联交易及2024年度日常关联交易预计进行了核查，认为上述关联交易为公司正常经营需要，交易的定价按市场公允价格确定，不存在损害公司和中小股东利益的情况，不会对公司独立性产生影响。
（二）定期报告中的财务信息、内部控制评价报告情况
报告期内，本人对公司定期报告中的财务信息进行了重点关注和监督，公司严格依照相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2023年年度报告》《2024年一季度报告》《2024年半年度报告》《2024年第三季度报告》《2023
年度内部控制评价报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司的财务状况和经营成果。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
（三）聘用会计师事务所情况
报告期内，公司新聘中汇会计师事务所作为公司2024年度审计机构。本人对中汇会计师事务所的相关情况进行了查阅及审核，同时对此次变更会计师事务所的原因进行了全面的了解和审查，确认中汇会计师事务所具备执行证券、期货相关业务资格，具备从事财务审计、内部控制审计的资质和能力、投资者保护能力、具备良好诚信、能够保持独立性、专业胜任能力和应有的关注。确认本次变更会计师事务所的程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，变更理由恰当，不存在损害公司利益及中小股东利益的情形。公司聘任2024年度审计机构事项表决程序合法有效，符合相关法律法规的有关规定。
（四）提名董事，聘任高级管理人员情况
2024年度，公司对补选董事候选人的审议程序符合《公司章程》的规定，未发现在任董事及高级管理人员的任职资格存在不符合《公司法》及公司章程等相关规定的情况。
（五）高级管理人员的薪酬情况
2024年度，根据公司《职级薪酬与绩效考核管理办法》规定，公司董事会及董事会薪酬与考核委员会对公司经理层2023年度考核结果进行了审核并通过了2024年度的经营目标责任书。公司高级管理人员2023年度的薪酬发放符合当年度业绩考核结果，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
（六）其他需重点关注事项
2024年度，公司未涉及以下需重点关注事项：公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正；制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划等。
四、总体评价和建议
履职，恪守诚信，积极出席所有相关会议，深度参与公司发展战略研究、对外投资及风险防控等重点事项，在推进规范治理及提升管理效能方面积极建言献策，充分发挥了独立董事的专业作用和监督职能。本人密切关注公司经营发展动态，与公司管理层及时沟通，相关意见建议得到了公司积极响应与落实，切实维护了公司和全体股东的合法权益。
2025年，本人将进一步加强政策法规学习和行业形势研究，加强与公司管理层的沟通与协作，忠诚、勤勉地履行独立董事职责，深入参与企业发展战略研究与推进，持续提升监督建议的深度与实效。同时，结合国家政策导向和行业发展趋势，强化对重点项目和风险事项的跟踪关注，提出更加务实可行的对策建议，助力公司不断完善现代企业治理体系，稳步提升核心竞争力和可持续发展能力，为公司可持续、高质量发展贡献力量。
特此报告。
独立董事：张冠军
2025 年 4 月 26 日
上海神开石油化工装备股份有限公司
2024年度独立董事述职报告
赵鸣
本人作为上海神开石油化工装备股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《证券法》《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，恪尽职守，依法履职，充分发挥独立董事的作用，认真地履行了独立董事应尽的义务和职责，维护了公司规范化运作及全体股东的整体利益。现将本人2024年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
赵鸣，1958年出生，中国国籍，经济学学士，工商管理硕士（MBA），注册会计师。历任上海中惠会计师事务所注册会计师；强生医疗器材（中国）有限公司财务经理；上海德尔福汽车系统有限公司财务总监；上海大鸣企业管理有限公司总经理。现任上海柯拉克会计师事务所首席合伙人，上海大鸣企业管理有限公司监事，公司独立董事。
作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东处担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
2024年度，本人积极参加了公司召开的董事会及其专门委员会会议、股东大会，本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各项议案的讨论并提出合理建议，为会议的科学决策发挥积极作用。
（一）2024年度出席公司会议情况
1、董事会会议
2024年本人应参加董事会会议次数3次，亲自出席董事会会议次数3次，无委托或缺席董事会的情况。报告期内公司董事会会议的召集召开程序符合法律规定，重大经营决策及其他重大事项均按相关规定履行了审议程序，合法有效。本人对
公司董事会本年度审议的各项议案及公司其他事项均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。
2、股东大会会议
2024年5月23日，本人出席了公司2023年度股东大会并在会上就本人2023年度履职情况做述职报告。2024年9月12日，本人出席了公司2024年第一次临时股东大会。2