国泰海通:国泰海通证券股份有限公司关于修订公司章程的公告

证券代码：601211 证券简称：国泰海通 公告编号：2025-056
国泰海通证券股份有限公司
关于修订公司章程的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司）于 2025 年 4 月 29 日召开的第
七届董事会第三次会议和第六届监事会第十七次会议审议通过了《关于修订公司章程的议案》，拟对《国泰海通证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）进行修订。
因修订后的《中华人民共和国公司法》（以下简称新《公司法》）于 2024年 7 月 1 日正式生效实施，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）为贯彻落实新《公司法》及国务院独立董事制度改革等有关要求，于 2025 年 3 月发布了《关于修改部分证券期货规章的决定》《关于修改、废止部分证券期货规范性文件的决定》，对包括《证券公司治理准则》在内的 88 件规章、规范性文件进行集中修改、废止，同时修订了《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》等。为进一步完善公司治理，根据上述法律法规及监管规则的变化情况并结合公司的实际情况，公司拟修订《公司章程》正文及附件股东大会议事规则、董事会议事规则的部分条款，并废止附件监事会议事规则。
本次《公司章程》修订具体内容及修订依据详见附件。
除附件所列明的条款外，《公司章程》其他条款不变。本次《公司章程》修订尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
附件：《国泰海通证券股份有限公司章程》修订对照表
国泰海通证券股份有限公司董事会
2025 年 4 月 30 日
附件：
《国泰海通证券股份有限公司章程》修订对照表
一、公司章程正文
原条款 修改后条款 修订依据
第一条 为维护国泰海通证券股份有限公司（以下简称公 第一条 为维护国泰海通证券股份有限公司（以下简称公 现行有效的《中华人民共和国
司）、公司股东及债权人的合法权益，规范公司的组织和 司）、公司股东、职工及债权人的合法权益，规范公司的 公司法》（以下简称“新《公
行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 司法》”）第 1 条、现行有效
法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 的《上市公司章程指引》（以《上市公司章程指引》、《上海证券交易所股票上市规则》、 券法》）、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所股 下简称“新《章程指引》”）
《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香 票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 第 1 条
港上市规则》）和其他相关规定，制订本章程（以下简称 （以下简称《香港上市规则》）和其他相关规定，制定本
本章程）。 章程（以下简称本章程）。
第五条 公司住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 第五条 公司住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 新《章程指引》第 2 条
618 号；邮政编码：200120。电话：86-21-38676666；传 618 号；邮政编码：200120。电话：86-21-38676666；传真：
真：86-21-38670666。 86-21-38670666 。 统 一 社 会 信 用 代 码 ：
9131000063159284XQ。
第八条 董事长为公司的法定代表人。 第八条 董事长为公司的法定代表人。 新《公司法》第 10 条、新《章
董事长辞任的，视为同时辞去法定代表人。 程指引》第 8 条
法定代表人辞任的，公司将在法定代表人辞任之日起 30 日
内确定新的法定代表人。
无 第九条 法定代表人以公司名义从事的民事活动，其法律 新《公司法》第 11 条、新《章

原条款 修改后条款 修订依据
后果由公司承受。 程指引》第 9 条
本章程或者股东会对法定代表人职权的限制，不得对抗善
意相对人。
法定代表人因为执行职务造成他人损害的，由公司承担民
事责任。公司承担民事责任后，依照法律或者本章程的规
定，可以向有过错的法定代表人追偿。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股 第十条 股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司 新《章程指引》第 10 条
份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务 以其全部财产对公司的债务承担责任。公司可以向其他有
承担责任。公司可以向其他有限责任公司、股份有限公司 限责任公司、股份有限公司投资，并以该出资额为限对所
投资，并以该出资额为限对所投资公司承担责任。 投资公司承担责任。
第十一条 本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织 第十二条 本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织 根据新《公司法》第 121 条及
与行为，公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的、 与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具 监管部门、主管部门相关规定，具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高 有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、高级管理人 公司拟撤销监事会，全文删去级管理人员具有法律约束力。前述人员均可以依据本章程 员具有法律约束力。前述人员均可以依据本章程提出与公 “监事”；根据新《章程指引》
提出与公司事宜有关的权利主张。依据本章程，股东可以 司事宜有关的权利主张。依据本章程，股东可以起诉股东， 第 11 条及其他有关条款，将“总
起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事、总裁和其他高 股东可以起诉公司董事、高级管理人员；股东可以起诉公 裁和其他高级管理人员”全文
级管理人员；股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、公 司，公司可以起诉股东、董事和高级管理人员。 统一表述为“高级管理人员”。
司的董事、监事、总裁和其他高级管理人员。 前款所称起诉，包括向法院提起诉讼或者向仲裁机构申请 正文及附件全文中如仅涉及前
前款所称起诉，包括向法院提起诉讼或者向仲裁机构申请 仲裁。 述修订的条款，在正文及附件
仲裁。 修订对照表中不再一一列明。
第十六条 经中国证监会批准，并经依法登记，公司经营 第十六条 经中国证监会批准，并经依法登记，公司经营 根据公司持有的《经营证券期
范围是：许可项目：证券业务；证券投资咨询；证券公司 范围是：许可项目：证券业务；证券投资咨询；证券公司 货业务许可证》的登载情况对为期货公司提供中间介绍业务。一般项目：证券财务顾问 为期货公司提供中间介绍业务。一般项目：证券财务顾问 公司经营范围相关条款作进一
服务。 服务。 步明确。
根据法律、行政法规及相关监管规定，公司可以设立子公 公司持有的中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》

原条款 修改后条款 修订依据
司从事私募投资基金、另类投资、金融信息技术服务以及 登载的证券期货业务范围是：证券经纪；证券投资咨询；
经监管许可的其他业务。 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与
保荐；证券自营；融资融券；公募证券投资基金销售；代
销金融产品；股票期权做市；上市证券做市交易。
根据法律、行政法规及相关监管规定，公司可以设立子公
司从事私募投资基金、另类投资、金融信息技术服务以及
经监管许可的其他业务。
第十八条 运行机制。坚持“双向进入、交叉任职”领导体 第十九条 运行机制。坚持“双向进入、交叉任职”领导 根据新《公司法》第 121 条及
制，符合条件的党委班子成员可以通过法定程序进入董事 体制，符合条件的党委班子成员可以通过法定程序进入董 监管部门、主管部门相关规定，会、监事会、经营管理层，董事会、监事会、经营管理层 事会、经营管理层，董事会、经营管理层成员中符合条件 公司拟撤销监事会，全文删去成员中符合条件的党员可以依照有关规定和程序进入党 的党员可以依照有关规定和程序进