弘元绿能:2024年度监事会工作报告

弘元绿色能源股份有限公司
2024 年度监事会工作报告
2024 年度，弘元绿色能源股份有限公司（以下简称“公司”）监事会本着
务实的工作态度，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《公司章程》及《监事会
议事规则》等有关规定，切实维护公司利益和全体股东权益，认真履行监督职
责，积极开展工作，对公司依法运作情况、财务情况、关联交易、对外担保、
募集资金使用与管理、股权激励情况、内部控制等事项进行了监督，为公司规
范运作和健康发展提供了有力的保障。
现将公司监事会 2024 年度工作情况汇报如下：
一、报告期内监事会工作情况
报告期内，公司监事会共召开6次会议，并列席了历次董事会现场会议、股
东大会，对董事会所有通讯表决事项知情。监事会会议召开情况如下：
召开时间 召开届次 会议内容 表决情况
2024 年 第四届监事会 《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发 通过
1 月 29 日 第十三次会议 行费用自筹资金的议案》
《关于调整第一期（2019 年）限制性股票激励计划激励权 通过
益数量及回购价格的议案》
《关于第一期（2019 年）限制性股票激励计划回购注销部 通过
分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》
《关于第一期（2019 年）限制性股票激励计划预留授予的 通过
激励股份第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》
2024 年 第四届监事会 《关于调整第二期股票期权与限制性股票激励计划激励权 通过
3 月 8 日 第十四次会议 益数量、行权价格及回购价格的议案》
《关于终止实施第二期股票期权与限制性股票激励计划暨 通过
注销股票期权和回购注销限制性股票的议案》
《关于调整第三期限制性股票激励计划激励权益数量、授 通过
予价格及回购价格的议案》
《关于终止实施第三期限制性股票激励计划暨回购注销限 通过
制性股票的议案》
2024 年 第四届监事会 《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 通过
4 月 25 日 第十五次会议

《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》 通过
《2023 年年度报告正文及摘要》 通过
《关于公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 通过
的议案》
《关于公司 2023 年度内部控制评价报告的议案》 通过
《关于公司 2023 年度利润分配方案的议案》 通过
《关于计提公司 2023 年度资产减值准备的议案》 通过
《关于公司 2023 年度环境、社会及治理（ESG）报告的议 通过
案》
《关于确认监事 2023 年度薪酬及 2024 年度薪酬方案的议 通过
案》
《关于确认高级管理人员 2023 年度薪酬及 2024 年度薪酬 通过
方案的议案》
《关于预计 2024 年度向银行申请综合授信额度并为全资子 通过
公司提供担保的议案》
《关于预计 2024 年度使用自有资金进行委托理财的议案》 通过
《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》 通过
《关于聘请 2024 年度会计师事务所的议案》 通过
《关于开展外汇衍生品交易的议案》 通过
《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》 通过
《关于会计政策变更的议案》 通过
2024 年 第四届监事会 《关于公司 2024 年第一季度报告的议案》 通过
4 月 29 日 第十六次会议
《关于公司 2024 年半年度报告及其摘要的议案》 通过
2024 年 第四届监事会 《关于公司 2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的 通过
8 月 30 日 第十七次会议 专项报告的议案》
《关于计提公司 2024 年半年度资产减值准备的议案》 通过
《关于会计政策变更的议案》 通过
2024 年 第四届监事会 《关于公司 2024 年第三季度报告的议案》 通过
10 月 30 日 第十八次会议
二、监事会对公司报告期内有关事项的独立意见
（一）公司依法运作情况
报告期内，监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》
等相关文件的规定，监事会成员认真履行职责，恪尽职守，列席了公司股东大
会和董事会会议，对股东大会、董事会的召开程序、决议事项以及董事、高级
管理人员履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：公司董事会会议、股
东大会的召集、召开和决议均符合相关法律、法规的规定，公司运营合法、合
理和透明；公司已建立较为完善的公司内部管理和控制制度，董事和高级管理
人员勤勉尽责，组织领导公司内部控制有效运行，不存在违反法律、法规或者
损害公司和股东利益的行为。
（二）公司财务情况
报告期内，监事会对公司财务状况进行了监督检查，认真审阅了公司董事
会编制的定期报告以及会计师事务所出具的年度财务报告。监事会认为：公司
定期报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的
各项规定；公司定期报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的有关规
定，公允地反映了公司的财务状况和经营成果等事项；公司的财务制度健全，
财务运作规范。
（三）公司关联交易情况
报告期内，监事会对公司的关联交易进行了监督和核查，关注关联交易的
审批程序、定价公允性等。经核查，监事会认为：公司2024年度日常关联交易
符合公司实际情况需要，关联交易审批程序遵循了相关法规及公司章程相关规
定，关联交易定价合理有据、客观公允，并遵循了平等、自愿、等价、有偿的
原则，遵照公平公正的市场原则进行，不存在损害全体股东利益、特别是中小
股东利益的情况。
（四）公司对外担保情况
报告期内，监事会对公司2024年度对外担保情况进行了监督。监事会认为：
公司提供的对外担保对象均为公司合并报表内子公司，并严格按照相关规定执行决策程序，履行对外担保的信息披露义务。报告期内公司发生的对外担保均在公司股东大会批准的担保额度内，不存在损害公司及公司股东利益的情形。
（五）公司募集资金使用与管理情况
报告期内，监事会对公司2024年度募集资金使用与管理情况进行了审慎核查。监事会认为：公司严格按照相关法律法规、规范性文件及《募集资金管理办法》的规定对募集资金进行存放和使用，相关事项依法披露，不存在改变或变相改变募集资金用途等损害股东利益的情形。
（六）公司收购、出售资产情况
报告期内，监事会对公司 2024 年度收购及出售资产的交易情况进行了核查。监事会认为：报告期内，公司未发生重大收购及出售资产交易的情况。
（七）股权激励情况
报告期内，监事会对调整第一期（2019 年）限制性股票激励计划激励权益数量及回购价格、第一期（2019 年）限制性股票激励计划回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票、第一期（2019 年）限制性股票激励计划预留授予的激励股份第三个解除限售期解除限售条件成就、调整第二期股票期权与限制性股票激励计划激励权益数量、行权价格及回购价格、终止实施第二期股票期权与限制性股票激励计划暨注销股票期权和回购注销限制性股票、调整第三期限制性股票激励计划激励权益数量、授予价格及回购价格、终止实施第三期限制性股票激励计划暨回购注销限制性股票等事项进行了认真审议。监事会认为：公司上述相关事项符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规及《第一期（2019 年）限制性股票激励计划（草案）》、《第二期股票期权与限制性股票激励计划（草案）》、《第三期限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职，也不存在损害公司及全体股东的利益的情况。
（八）公司内部控制情况
报告期内，监事会对公司内部控制评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核。监事会认为：公司根据相关法律法规结合自身行业特性
和经