航天南湖:中信建投证券股份有限公司关于航天南湖电子信息技术股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司
关于航天南湖电子信息技术股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：中信建投证券股份 上市公司名称：航天南湖电子信息技术股份有限公司
有限公司
保荐代表人姓名：张冠宇 联系方式：010-85130996
联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号楼 11 层
保荐代表人姓名：侯顺 联系方式：010-65608236
联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号楼 11 层
经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）“证监许可〔2023〕483号文”批准，航天南湖电子信息技术股份有限公司（简称“公司”或“航天南湖”）首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）8,431.2701 万股，每股面值 1.00元。本次公司发行新股的发行价为 21.17 元/股，募集资金总额为 178,489.99 万元，扣除发行费用 12,827.61 万元后，实际募集资金净额为 165,662.37 万元。本次公
开发行股票于 2023 年 5 月 18 日在上海证券交易所上市。中信建投证券股份有限
公司（简称“中信建投证券”或“保荐人”）担任本次公开发行股票的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由中信建投证券完成持续督导工作，出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度， 保荐人已建立健全并有效执行了持续督
1 并针对具体的持续督导工作制定相应的 导制度，并制定了相应的工作计划。
工作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工 保荐人已与航天南湖签订保荐协议和持
2 作开始前，与上市公司或相关当事人签署 续督导协议，明确了双方在持续督导期
持续督导协议，明确双方在持续督导期间 间的权利和义务。
的权利义务，并报上海证券交易所备案。
保荐人通过日常沟通、定期或不定期回
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 访、现场检查等方式，了解航天南湖经
职调查等方式开展持续督导工作。 营情况，对航天南湖开展了持续督导工
作。

序号 工作内容 持续督导情况
持续督导期间，按照有关规定对上市公司 2024 年度（简称“本持续督导期间”），
4 违法违规事项公开发表声明的，应于披露 航天南湖未发生按有关规定须保荐人公
前向上海证券交易所报告，经上海证券交 开发表声明的违法违规情况。
易所审核后在指定媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出
现违法违规、违背承诺等事项的，应自发
现或应当发现之日起五个工作日内向上 本持续督导期间，航天南湖未发生违法
5 海证券交易所报告，报告内容包括上市公 违规或违背承诺等事项。
司或相关当事人出现违法违规、违背承诺
等事项的具体情况，保荐人采取的督导措
施等。
督导上市公司及其董事、高级管理人员遵 本持续督导期间，保荐人督导航天南湖
守法律、法规、部门规章和上海证券交易 及其董事、高级管理人员遵守法律、法
6 所发布的业务规则及其他规范性文件，并 规、部门规章和上海证券交易所发布的
切实履行其所做出的各项承诺。 业务规则及其他规范性文件，切实履行
其所做出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司 本持续督导期间，保荐人督导航天南湖
7 治理制度，包括但不限于股东会、董事会 依照相关规定健全完善公司治理制度，
议事规则以及董事和高级管理人员的行 并严格执行公司治理制度。
为规范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控 本持续督导期间，保荐人对航天南湖的
制度，包括但不限于财务管理制度、会计 内控制度的设计、实施和有效性进行了
8 核算制度和内部审计制度，以及募集资金 核查，航天南湖的内控制度符合相关法
使用、关联交易、对外担保、对外投资、 规要求并得到了有效执行，能够保证公
衍生品交易、对子公司的控制等重大经营 司的规范运行。
决策的程序与规则等。
督导公司建立健全并有效执行信息披露
制度，审阅信息披露文件及其他相关文件 本持续督导期间，保荐人督导航天南湖
9 并有充分理由确信上市公司向上海证券 严格执行信息披露制度，审阅信息披露
交易所提交的文件不存在虚假记载、误导 文件及其他相关文件。
性陈述或重大遗漏 。
对上市公司的信息披露文件及向中国证
监会、上海证券交易所提交的其他文件进
行事前审阅，对存在问题的信息披露文件
应及时督促上市公司予以更正或补充，上
市公司不予更正或补充的，应及时向上海
证券交易所报告。 本持续督导期间，保荐人对航天南湖的
10 对上市公司的信息披露文件未进行事前 信息披露文件进行了审阅，不存在应及
审阅的，应在上市公司履行信息披露义务 时向上海证券交易所报告的情况。
后五个交易日内，完成对有关文件的审阅
工作对存在问题的信息披露文件应及时
督促上市公司更正或补充，上市公司不予
更正或补充的，应及时向上海证券交易所
报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制
人、董事、高级管理人员受到中国证监会 本持续督导期间，航天南湖及其控股股
11 行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者 东、实际控制人、董事、高级管理人员
被上海证券交易所出具监管关注函的情 未发生该等事项。
况，并督促其完善内部控制制度，采取措

序号 工作内容 持续督导情况
施予以纠正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制 本持续督导期间，航天南湖及其控股股
12 人等履行承诺的情况，上市公司及控股股 东、实际控制人不存在未履行承诺的情
东、实际控制人等未履行承诺事项的，及 况。
时向上海证券交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时
针对市场传闻进行核查。经核查后发现上
市公司存在应披露未披露的重大事项或 本持续督导期间，经保荐人核查，不存
13 与披露的信息与事实不符的，应及时督促 在应及时向上海证券交易所报告的情
上市公司如实披露或予以澄清；上市公司 况。
不予披露或澄清的，应及时向上海证券交
易所报告 。
发现以下情形之一的，保荐人应督促上市
公司做出说明并限期改正，同时向上海证
券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反
《上市规则》等上海证券交易所相关业务
规则；（二）证券服务机构及其签名人员
14 出具的专业意见可能存在虚假记载、误导 本持续督导期间，航天南湖未发生相关
性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其 情况。
他不当情形；（三）上市公司出现《保荐
办法》第七十条规定的情形；（四）上市
公司不配合保荐人持续督导工作；（五）
上海证券交易所或保荐人认为需要报告
的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，明
确现场检查工作要求，确保现场检查工作
质量。上市公司出现以下情形之一的，应
自知道或应当知道之日起十五日内或上
海证券交易所要求的期限内，对上市公司
进行专项现场检查：（一）存在重大财务 本持续督导期间，航天南湖不存在需要
15 造假嫌疑；（二）控股股东、实际控制人 专项现场检查的情形。
及其关联人涉嫌资金占用；（三）可能存
在重大违规担保；（四）控股股东、实际
控制人及其关联人、董事或者高级管理人
员涉嫌侵占上市公司利益；（五）资金往
来或者现金流存在重大异常；（六）上海
证券交易所要求的其他情形。
16 持续关注上市公司的承诺履行情况。 本持续督导期间，航天南湖不存在未履
行承诺的情况。
二、保荐人和保荐代表人发现的问题及整改情况
在本持续督导期间，保荐人和保荐代表人未发现航天南湖存在重大问题。
三、重大风险事项
在本持续督导期间，公司主要的风险事项如下：

（一）业绩大幅下滑或亏损的风险
2024 年度，公司实现营业收入 21,781.63 万元，较上年同期减少 69.98%，归
属于上市公司股东的净利润-7,823.44 万元，较上年同期减少 176.36%。公司未来的经营发展受到国际形势、宏观经济、产业政策、税收政策、行业竞争情况、管理层经营决策、募集资金投资项目实施情况等诸多因素的影响。未来如出现我国国防预算大幅削减、客户采购政策变化、新竞争者进入、公司研发能力无法满足下游客户对于产品升级迭代的需求、产品不能按期交付等情况，将使得公司的主营业务收入、净利润等经营业绩面临下滑或亏损的风险。
（二）核心竞争力风险
1、技术研发风险
防空预警雷达产品研发周期较长、研发资金投入较大，客户对产品先进性、安全性、可靠性、保密性的要求较高，公司始终坚持技术创新，紧跟行业技术趋势和客户需求，不断加大研发投入，2024 年度，公司研发投入为 9,679.07 万元，占营业收入的比例为 44.44%。目前，公司在研新型号产品较多，后续若未能顺利实现批产，则面临研发投入无法收回且无法实现预期效益的风险，将对公司未来业绩持续增长产生不利影响。此外，若公司未来不能对技术、产品和市场需求的发展趋势做出正确判断并及时做出准确决策，产品和技术的研发未能符合市场预期和客户的需求，可能会导致公司产品的技术先进性不足或市场接受度下降，将会对公司的长远发展和竞争力产生不利影响。
2、人才流失的风险
防空预警雷达行业属于高技术壁垒行业，核心技术与技术人才对于企业发展至关重要。高水平的技术研发团队，是公司在预警雷达行业保持可持续发展的基础。公司高度重视对技术人才的培养和引进，并通过实施员工持股以增强核心团队的稳定性，保证各项研发工作的有效组织和成功实施。若公司出现核心技术人员或关键岗位人员流失，将对公司的核心竞争力、业务发展和