沃尔核材:投资者关系管理制度(2025年6月)

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制
度
二〇二五年六月

深圳市沃尔核材股份有限公司 投资者关系管理制度
目 录

第一章 总则 ...... 2
第二章 投资者关系管理的内容...... 3
第三章 投资者关系管理负责人及其职责...... 4
第四章 投资者关系管理职能部门及其职责 ...... 5
第五章 附 则...... 6
深圳市沃尔核材股份有限公司 投资者关系管理制度
第一章 总则
第一条 为了进一步加强深圳市沃尔核材股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟通，促进投资者对公司的了解，完善公司法人治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《深圳市沃尔核材股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流、以及各种方式的投资者关系活动，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解和认同，实现公司和投资者利益最大化和保护投资者合法权益的战略管理行为。
第三条 投资者关系管理的基本原则:
1、充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。
2、合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。
3、投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有投资者，避免进行选择性信息披露。
4、诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导。
5、高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。
6、互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。

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第四条 投资者关系管理的目的：
1、促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉；
2、建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
3、形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
4、促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
5、增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第五条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。
第六条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。
第七条 公司指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人，除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。
第二章 投资者关系管理的内容
第八条 投资者关系管理的工作对象：
1、投资者；
2、证券分析师及行业分析师；
3、财经媒体及行业媒体等传播媒介；
4、其他相关机构。
第九条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于：
1、公告（包括定期报告和临时公告）；
2、股东会；
3、说明会；
4、一对一沟通；
5、电话咨询；
6、邮寄资料；

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7、广告、媒体、报刊或其他宣传资料；
8、路演；
9、现场参观；
10、公司网站。
第十条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
1、公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等；
2、法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；
3、公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
4、公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；
5、企业文化建设；
6、公司的其他相关信息。
第三章 投资者关系管理负责人及其职责
第十一条 公司董事会秘书为公司投资者关系管理负责人，公司董秘办为公司的投资者关系管理职能部门，具体负责公司投资者关系管理事务。公司董事会秘书全面负责公司投资者关系管理工作，在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。 从事投资者关系管理的员工须具备以下素质：
1、对公司有全面了解，包括产业、产品、技术、生产流程、管理、研发、市场营销、财务、人事等各个方面，并对公司的发展战略和发展前景有深刻的了解；
2、具有良好的知识结构，熟悉公司治理、财务、会计等相关法律、法规和证券市场运行机制；

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3、具有良好的沟通和协调能力；
4、具有良好的品行、诚实信用；
5、准确掌握投资者关系管理的内容及程序。
第十二条 董事会秘书负责制订公司投资者关系管理的具体方法，并负责具体落实和实施，具体规定详见附件《深圳市沃尔核材股份有限公司投资者接待和推广细则》。
第十三条 董事会秘书负责对公司高级管理人员及相关人员就投资者关系管理进行全面和系统的介绍或培训。
第十四条 在进行投资者关系活动之前，董事会秘书对公司高级管理人员及相关人员进行有针对性的介绍和指导。
第十五条 董事会秘书需持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。
第十六条 公司董事、其他高级管理人员以及公司的其他职能部门、各分公司、子公司及其责任人应积极参与并主动配合董事会秘书搞好投资者关系管理工作。
第四章 投资者关系管理职能部门及其职责
第十七条 董秘办为投资者关系管理职能部门，具体履行投资者关系管理工作的职责，主要包括：
1、信息沟通：根据法律、法规、上市规则的要求和投资者关系管理的相关规定，及时、准确地进行信息披露；根据公司实际情况，通过举行说明会、分析师会议及路演等活动，与投资者进行沟通；通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投资者的咨询。
2、定期报告：主持年度报告、半年度报告、季度报告的编制、印刷和邮送工作；
3、筹备会议：筹备年度股东会、临时股东会、董事会，准备会议材料；
4、公共关系：建立和维护与监管部门、证券交易所等相关部门良好的公共关系；
5、媒体合作：加强与财经媒体的合作关系，引导媒体对公司的报道，安排
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董事、高级管理人员和其他重要人员的采访报道；
6、网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网上披露公司信息，方便投资者查询；
7、危机处理：在诉讼、仲裁、重大重组、关键人员的变动、盈利大幅度波动、股票交易异动、自然灾害等危机发生后迅速提出有效的处理方案；
8、有利于改善投资者关系的其他工作。
第十八条 董秘办应当以适当方式对全体员工特别是董事、高级管理人员、部门负责人、各分、子公司负责人进行投资者关系管理相关知识的培训。在开展重大的投资者关系活动时，还应当举行专门的培训活动。
第十九条 董秘办应当尽可能通过多种方式与投资者进行及时、深入和广泛的沟通，并借助互联网等快捷手段，提高沟通效率、降低沟通成本。
第五章 附 则
第二十条 本制度与有关法律、法规、规范性文件的有关规定不一致的，以有关法律、法规和规范性文件的规定为准。
第二十一条 本制度的解释权归公司董事会。
第二十二条 本制度自公司董事会通过之日起生效实施。
深圳市沃尔核材股份有限公司
二○二五年六月

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附件 1：
深圳市沃尔核材股份有限公司
投资者接待和推广细则
第一章 总则
第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范深圳市沃尔核材股
份有限公司（以下简称"公司"）接待和推广的行为和管理，促进公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的良性关系，加强公司与外界的交流和沟通，改善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会、深圳证券交易所有关文件以及公司章程的规定，结合公司实际情况，制定本细则。
第二条 本细则所述的接待和推广工作是指公司通过接受投资者调研、邮
寄资料、一对一沟通、现场参观、电话咨询、业绩说明会、分析师会议和路演、新闻采访等活动，加强公司与投资者之间沟通，增进投资者对公司了解的工作。
第三条 推广和接待的基本原则：
1、公平、公开、公正原则；
2、信息披露合规、完整原则；
3、推广和接待活动客观、真实、准确、完整的原则；
4、保密原则；
5、高效率、低成本的原则；
6、国家法律法规及深圳证券交易所对上市公司信息披露规定的其他原则。
第四条 制定本细则的目的：
1、规范公司接待和推广工作的行为；
2、增加公司信息披露透明度及公平性；
3、提高公司透明度，改善公司治理结构；
4、促进公司与投资者之间的良性关系；
5、增进外界对公司的了解和认知。
第五条 公司的推广和接待工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映公
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司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。
第六条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、高级管理人员和员工不
得在推广和接待活动中代表公司发言。
第二章 推广和接待工作负责人
第七条 董事长为公司推广和接待工作第一责任人，董事会秘书全面负责公
司推广和接待工作，公司证券事务代表协助董事会秘书组织开展推广和接待工作，公司董秘办为负责公司推广和接待具体工作的职能部门。
第八条 从事推广和接待工作的员工须具备以下素质：
1、熟悉公司运营、财务等状况，对公司有全面地了解；
2、具备良