能辉科技:2025年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

证券代码：301046 证券简称：能辉科技 公告编号：2025-069
债券代码：123185 债券简称：能辉转债
上海能辉科技股份有限公司
2025 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关公告格式指引的要求，上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）编制了2025年半年度募集资金存放与使用情况专项报告，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海能辉科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2256号）同意，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）3,737万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币8.34元，本次发行募集资金总额为人民币31,166.58万元，扣除发行费用（不含税）人民币7,006.93 万元，实际募集资金净额为人民币24,159.65万元。
上述募集资金到位情况经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年8月12日出具《验资报告》（中汇会验[2021]6538号）。公司对募集资金采取专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户所在银行签订《募集资金三方监管协议》。
2、募集资金使用情况和结余情况
2025年半年度募集资金投入募集资金承诺投资项目的金额为9.78万元，2025年半年度利用闲置募集资金购买结构性存款现金管理产品累计1,500万元，赎回现金管理产品本金1,500万元，期末尚未到期的现金管理产品金额为0万元。截至
2025年6月30日止，结余募集资金（含利息收入扣除银行手续费的净额）为753.58万元。具体情况如下：
单位：元
项 目 本半年度数 累计数
期初募集资金余额/募集资金总额 7,568,088.15 311,665,800.00
减：已支付发行费用 - 70,069,254.86
扣除发行费用后的募集资金总额 不适用 241,596,545.14
减：直接投入募投项目的金额 97,816.3 240,880,619.72
加：利息收入、理财收益扣除手续费净额 65,541.92 6,819,888.35
加：其他手续费转入[注] 3.86 3.86
2025 年 6 月 30 日募集资金余额 7,535,817.63 7,535,817.63
其中：存放募集资金专户余额 7,535,817.63 7,535,817.63
尚未到期的现金管理产品余额 - -
注：为办理注销时从自有资金划入的手续费
（二）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海能辉科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕221号）同意，并经深圳证券交易所同意，公司向不特定对象发行可转换公司债券3,479,070张，每张面值人民币100元，募集资金总额为人民币34,790.70万元，扣除发行费用682.66万元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币34,108.04万元。
上述募集资金到位情况经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2023年4月7日出具《验资报告》（中汇会验[2023]2659号）。公司对募集资金采取专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户所在银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》。
2、募集资金使用情况和结余情况
2025年半年度募集资金投入募集资金承诺投资项目的金额为4,902.30万元，2025年半年度利用闲置募集资金购买结构性存款现金管理产品累计3,000万元，赎回现金管理产品本金3,000万元，尚未到期的现金管理产品金额为0万元，部分募集资金投资项目结项后节余募集资金（含利息收入）用于永久补充流动资金
0.87万元。截至2025年6月30日止，结余募集资金（含利息收入扣除银行手续费的净额）为1,910.63万元。具体情况如下：
单位：元
项 目 本半年度数 累计数
期初募集资金余额/募集资金总额 68,893,460.99 347,907,000.00
减：置换已支付发行费用的自筹资金 896,226.41 1,926,571.08
减：支付承销保荐费用 - 4,900,000.00
扣除发行费用后的募集资金总额 67,997,234.58 341,080,428.92
减：募投项目投入金额 49,023,002.50 327,925,287.22
其中，直接投入募投项目的金额及置换先期投入募投 35,029,045.78 313,931,330.5
项目的自筹资金
置换使用银行承兑汇票支付募投项目的部分金额 13,993,956.72 13,993,956.72
加：利息收入、理财收益扣除手续费净额 140,767.68 5,959,858.06
减：部分募投项目结项后节余资金（含利息收入）扣除自 8,686.54 8,686.54
有资金转入的手续费
2025 年 6 月 30 日募集资金余额 19,106,313.22 19,106,313.22
其中：存放募集资金专户余额 19,106,313.22 19,106,313.22
尚未到期的现金管理产品余额 - -
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，公司根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《上海能辉科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。根据《管理制度》，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户。
1、首次公开发行股票募集资金
公司于2021年9月1日与中信银行股份有限公司上海分行、招商银行股份有限公司上海联洋支行、中国工商银行股份有限公司上海市浦东开发区支行三家银行及保荐机构民生证券分别签署《募集资金三方监管协议》[注]，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对
其使用情况进行监督，保证专款专用。（注：因公司更换保荐机构，2022年8月23日公司与中信银行股份有限公司上海分行、招商银行股份有限公司上海联洋支行、中国工商银行股份有限公司上海市浦东开发区支行三家银行及保荐机构分别重新签署《募集资金三方监管协议》。）
2023年11月15日，公司2023年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意对部分首次公开发行股票募集资金投资项目进行调整。公司与招商银行股份有限公司上海联洋支行、中信银行股份有限公司上海分行及保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。截至2025年6月30日，公司均严格按照《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
公司于2023年4月10日与保荐机构、招商银行股份有限公司上海联洋支行、中信银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司和全资子公司上海能辉清洁能源科技有限公司（以下简称“能辉清洁”）、珠海乾魁新能源科技有限公司（以下简称“珠海乾魁”）、珠海金魁新能源科技有限公司（以下简称“珠海金魁”）、河南省绿色生态新能源科技有限公司（以下简称“河南绿色”）分别与保荐机构、招商银行股份有限公司上海联洋支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，公司和珠海金魁、河南绿色分别与保荐机构、兴业银行股份有限公司上海浦东支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，公司和珠海金魁分别与保荐机构、中信银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
2024年6月21日，公司2024年第三次临时股东大会和“能辉转债”2024年第二次债券持有人会议，审议通过了《关于变更可转债募投项目部分募集资金用途的议案》，同意公司对部分可转债募集项目资金进行调整。公司会同保荐机构分别与招商银行股份有限公司上海联洋支行、兴业银行上海浦东支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司及全资子公司贵州能辉智慧能源科技有限公司与保荐机构、招商银行股份有限公司上海联洋支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。截至2025年6月30日，公司及相关子公司均严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》/《募集资金专户存储四方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金的专户存储情况

1、首次公开发行股票募集资金
截至2025年6月30日，募集资金存储情况如下：
开户银行 银行账号 存储余额 备注
(元)
中信银行股份有限公司上海分行 8110201014001338110 - 已注销
招商银行股份有限公司上海联洋支行 121909465910000 - 已注销
中信银行股份有限公司上海分行 81102010