炬光科技:西安炬光科技股份有限公司章程(2025年9月修订)

西安炬光科技股份有限公司
章程
（2025 年 9 月修订）

目 录

第一章 总则......2
第二章 经营宗旨和范围...... 3
第三章 股份......3
第一节 股份发行......3
第二节 股份增减和回购......5
第三节 股份转让......6
第四章 股东和股东会......7
第一节 股东......7
第二节 控股股东和实际控制人......10
第三节 股东会的一般规定......11
第四节 股东会的召集......15
第五节 股东会的提案与通知......16
第六节 股东会的召开......18
第七节 股东会的表决和决议......21
第五章 董事和董事会...... 24
第一节 董事......24
第二节 董事会......27
第三节 独立董事......32
第四节 董事会专门委员会......34
第六章 高级管理人员...... 36
第七章 财务会计制度、利润分配和审计......38
第一节 财务会计制度......38
第二节 内部审计......41
第三节 会计师事务所的聘任......42
第八章 通知及公告......43
第一节 通知......43
第二节 公告......43
第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算......43
第一节 合并、分立、增资和减资......43
第二节 解散和清算......45
第十章 修改章程...... 47
第十一章 附则...... 47
西安炬光科技股份有限公司章程
第一章 总则
第一条 为维护西安炬光科技股份有限公司（以下简称“公司”）、股东、
职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和其他有关规定，制定本章程。
第二条 公司系依照《公司法》和其他有关法律法规的规定，由公司按经
审计的账面净资产折股整体变更设立的股份有限公司。公司在西安市市场监督管理局注册登记，依法取得企业法人营业执照，统一社会信用代码为：91610131663186571P。
第三条 公司于 2021 年 11 月 16 日经中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）证监许可〔2021〕3640 号文同意注册，首次向社会公众发行人
民币普通股 2,249 万股，于 2021 年 12 月 24 日在上海证券交易所科创板上市。
第四条 公司注册名称：
中文名称：西安炬光科技股份有限公司
中文简称：炬光科技
英文名称：Focuslight Technologies Inc.
第五条 公司住所：西安市高新区丈八六路 56 号，邮政编码：710077。
第六条 公司注册资本为人民币 89,859,524 元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 董事长代表公司执行公司事务，为公司的法定代表人。
董事长辞任的，视为同时辞去法定代表人。
法定代表人辞任的，公司将在法定代表人辞任之日起三十日内确定新的法定代表人。
第九条 法定代表人以公司名义从事的民事活动，其法律后果由公司承受。
本章程或者股东会对法定代表人职权的限制，不得对抗善意相对人。

法定代表人因为执行职务造成他人损害的，由公司承担民事责任。公司承担民事责任后，依照法律或者本章程的规定，可以向有过错的法定代表人追偿。
第十条 股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部财产对
公司的债务承担责任。
第十一条本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、高级管理人员具有法律约束力。
依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事和高级管理人员。
第十二条 本章程所称高级管理人员包括总经理及其他高级管理人员；其中，
其他高级管理人员是指副总经理、董事会秘书和财务总监。
第二章 经营宗旨和范围
第十三条 公司的经营宗旨：遵循国家法律法规，以市场需求为导向，以经
济效益为中心，将企业建设为注重质量、坚守诚信、品质卓越和勇于挑战的高科技企业，给客户创造价值，给员工增加幸福，给股东带来利益，实现让人们的生活离不开光子的愿景。
第十四条 经依法登记，公司的经营范围：一般项目：光电子器件制造；光
电子器件销售；光学仪器制造；光学仪器销售；电子专用材料研发；电子专用材料制造；电子专用材料销售；半导体器件专用设备制造；半导体器件专用设备销售；电子元器件与机电组件设备制造；电子元器件与机电组件设备销售；智能车载设备制造；智能车载设备销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；实验分析仪器制造；实验分析仪器销售；其他电子器件制造；货物进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
第三章 股份
第一节 股份发行
第十五条 公司的股份采取股票的形式。

第十六条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同类别的每一
股份应有同等权利。同次发行的同类别股份，每股的发行条件和价格相同；认购
人所认购的股份，每股支付相同价额。
第十七条 公司发行的面额股，以人民币标明面值。
第十八条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
集中存管。
第十九条 公司系由有限责任公司整体变更为股份有限公司，各发起人以西
安炬光科技有限公司截至 2014 年11 月30日经审计的账面净资产161,367,850.08
元按 1:0.2479 比例折成总股本 4,000 万股，每股面值 1 元，即其中 4,000 万元计
入股份公司注册资本，其余折股溢价全部计入资本公积。公司设立时发起人认购
的股份数及其占公司总股本的比例如下表所示：
序号 股东姓名/名称 持股数量(万股) 持股比例(%)
1 刘兴胜 1,008.3177 25.21
2 西安中科光机投资控股有限公司 437.4237 10.94
3 国投高科技投资有限公司 338.0574 8.45
4 陕西高端装备高技术创业投资基金（有限合伙） 244.5282 6.11
5 郑州宇通集团有限公司 234.0397 5.85
6 上海诚毅新能源创业投资有限公司 222.8675 5.57
7 河南中证开元创业投资基金（有限合伙） 220.1846 5.51
8 深圳市长安汇富创业投资企业（有限合伙） 204.8853 5.12
9 马玄恒 199.3672 4.98
10 西安高新技术产业风险投资有限责任公司 166.9419 4.17
11 成都市新申创业投资有限公司 150.2477 3.76
12 上海联和投资有限公司 113.6235 2.84
13 宁波宁炬创业投资合伙企业（有限合伙） 107.5216 2.69
14 深圳春台资本管理中心（有限合伙） 90.1486 2.25
15 郭朝辉 86.6814 2.17
16 冯岁平 56.3429 1.41
17 蔡万绍 21.7149 0.54
18 宁波新炬创业投资合伙企业（有限合伙） 18.9034 0.47
19 宋涛 11.5477 0.29
20 西安睿达投资有限合伙企业 11.4773 0.29
21 郑州融英企业管理咨询中心（普通合伙） 9.1744 0.23
22 李小宁 8.3711 0.21
23 陈晓娟 6.7611 0.17
24 张艳春 5.6343 0.14
25 延绥斌 5.1864 0.13

序号 股东姓名/名称 持股数量(万股) 持股比例(%)
26 宗恒军 4.7833 0.12
27 郑州瑞元企业管理咨询中心（普通合伙） 4.6808 0.12
28 周文兵 4.6524 0.12
29 上海陟毅企业管理咨询有限公司 2.5041 0.06
30 陈远 1.7409 0.04
31 侯栋 1.6890 0.04
合计 4,0