博迁新材:江苏博迁新材料股份有限公司重大信息内部报告制度

江苏博迁新材料股份有限公司
重大信息内部报告制度
第一章 总则
第一条 为规范江苏博迁新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的重大
信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有
效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法
权益，根据《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票
上市规则》等法律法规及《江苏博迁新材料股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合公司实际情况，制定本
制度。
第二条 公司重大信息内部报告制度是指发生或将要发生可能对公司股票
及其衍生品交易价格产生较大影响的事件时，内部信息报告义务人
应当按照本制度的规定，及时将相关信息向公司董事长、董事会秘
书报告的制度。
本制度适用于公司各部门、分支机构以及公司控股子公司、重要
参股公司（以下统称“所属子公司”）
第三条 本制度所称“内部信息报告义务人”包括：
(1) 公司董事、高级管理人员；
(2) 公司各部门、分支机构、所属子公司负责人；
(3) 公司派驻所属子公司的董事、监事（如有）和高级管理人员；
(4) 公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东及其一致行动
人；
(5) 其他可能接触重大信息的相关人员。
第四条 内部信息报告义务人及其他知情人员应当将该信息的知情者控制
在最小范围内，不得泄露公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配
合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
第二章 重大信息的范围
第五条 公司重大信息包括但不限于公司及所属子公司发生或即将发生的
以下事项及其持续进展情况：
(1) 拟提交公司董事会审议的事项。
(2) 所属子公司召开董事会、监事会（如有）、股东会（包括变
更召开股东会日期的通知）并作出决议。
(3) 公司或所属子公司发生或拟发生以下重大交易事项，包括：
1、购买或出售资产；
2、对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；
3、提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；
4、提供担保（含对控股子公司担保等）；
5、租入或租出资产；
6、委托或者受托管理资产和业务；
7、赠与或受赠资产；
8、债权或债务重组；
9、转让或者受让研发项目；
10、签订许可使用协议；
11、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）；
12、上海证券交易所认定的其他交易事项。
上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出
售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购
买、出售此类资产的，仍包含在内。
公司发生的上述交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
1、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高
者为准）占公司最近一期经审计总资产的 10%以上；
2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入
占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10％以上，且绝
对金额超过 1,000 万元人民币；
3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占
公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上，且绝对金
额超过 100 万元人民币；

4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经
审计净资产的 10％以上，且绝对金额超过 1,000 万元人民币；
5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的
10％以上，且绝对金额超过 100 万元人民币；
6、交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和
评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的 10%
以上，且绝对金额超过 1000 万元人民币。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
公司与同一交易方同时发生第2项至第4项以外各项中方向相
反的两个交易时，应当按照其中单个方向的交易涉及指标中较
高者计算报告标准。
交易标的为公司股权，且购买或者出售该股权将导致公司合并
报表范围发生变更的，该股权对应的公司的全部资产和营业收
入，视为上述交易涉及的资产总额和与交易标的相关的营业收
入。
内部信息报告义务人应注意统计公司在 12 个月内发生的上述
交易事项交易标的相关的同类交易的累积额，累积额达到相关
标准时，应及时报告。
(4) 公司或所属子公司发生的关联交易事项，包括：
1、签署上述第（3）项规定的交易事项；
2、购买原材料、燃料、动力；
3、销售产品、商品；
4、提供或接受劳务；
5、委托或受托销售；
6、与关联人共同投资；
7、存贷款业务；
8、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项；
发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：

1、公司与关联自然人发生的交易金额（包括承担的债务和费
用）在 30 万元人民币以上的交易；
2、公司与关联法人发生的交易金额（包括承担的债务和费用）
在 300 万元人民币以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对
值 0.5%以上的交易；
3、公司为关联人提供担保的（不论数额大小）。
(5) 诉讼和仲裁事项：
1、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上，
且绝对金额超过 1000 万元人民币的重大诉讼、仲裁事项；
2、连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉及金额累计达到
前款所述标准的，适用该条规定；
3、未达到前述标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，
负有重大信息报告义务的有关人员给予案件特殊性认为可能
对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，以及涉及
公司股东会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的，
应当及时报告。
(6) 重大变更事项：
1、变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地
址、主要办公地址和联系电话等；
2、经营方针和经营范围发生重大变化；
3、依据中国证监会关于行业分类的相关规定，公司行业分类
发生变更；
4、变更会计政策、会计估计；
5、变更为公司审计的会计师事务所；
6、持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制
公司的情况发生或拟发生较大变化；公司的实际控制人及其控
制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大
变化；
7、任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法标记、
司法拍卖、托管、设定信托或者限制表决权等，或者出现被强
制过户风险；
8、公司董事（含独立董事）、总经理或财务总监提出辞职或
发生变动；
9、生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括
行业政策、产品价格、原材料采购、销售方式、主要供货商或
客户发生重大变化等）；
10、变更募集资金投资项目；
11、法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司股份；
12、新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经
营产生重大影响；
13、订立重要合同以及获得对当期损益产生重大影响的额外收
益，可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的
其他事项。
14、上海证券交易所或者公司认定的其他情形。
(7) 环境信息事项：
1、新公布的环境法律、法规、规章、行业政策可能对公司产
生较大影响；
2、公司因环境违法违规被环保部门调查，或者受到刑事处罚、
重大行政处罚；
3、公司有新、改、扩建具有重大环境影响的建设项目等重大
投资行为；
4、由于环境保护方面的原因，公司被有关人民政府或有关部
门决定限期治理或者停产、搬迁、关闭的；
5、公司由于环境问题涉及重大诉讼或者主要流动资产被查封、
扣押、冻结或者被抵押、质押的。
(8) 其它重大事项：
1、业绩预告和盈利预测的修正；
2、利润分配和资本公积金转增股本；
3、股票交易异常波动和澄清事项；
4、公司证券发行、回购、股权激励计划等有关事项；
5、公司及公司股东发生承诺事项；
6、上海证券交易所或者公司认定的其他情形。
(9) 重大风险事项：

1、发生重大亏损或者遭受重大损失；
2、发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
3、可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；
4、公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
5、重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或
者进入破产程序；
6、公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或
者报废超过总资产的 30%；
7、公司主要银行账户被冻结；
8、主要或者全部业务陷入停顿；
9、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控
制人、董事和高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
10、公司或者其控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员
受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到
中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
11、公司的控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员涉嫌
严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且
影响其履行职责；
12、公司董事长或者总经理无法履行职责