凤凰光学:凤凰光学股份有限公司2025年第三次临时股东会会议资料

凤凰光学股份有限公司 2025 年第三次临时股东会会议资料
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凤凰光学股份有限公司
2025年第三次临时股东会
会议资料
（证券代码： 600071）
2025年12月
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凤凰光学股份有限公司
2025年第三次临时股东会议程
会议名称 凤凰光学股份有限公司 2025 年第三次临时股东会
会议召开
方式
现场+网络 会议召集人 公司董事会
会议时间 现场会议时间： 2025 年 12 月 22 日 13 点 30 分
网络会议时间： 2025 年 12 月 22 日上午 9:15 至 12 月 22 日下午 15:00
会议地点 江西省上饶市凤凰西大道 197 号本公司四楼会议室
会议主持人 公司董事 会议法律见证 上海市方达律师事务所
现场会议
议程
一、 大会主持人宣布股东会会议开始， 介绍参会股东情况及列席会议人员情况
二、 推选监票人和计票人
三、 宣读并逐项审议各项议案：
非累积投票议案
1、 关于续聘会计师事务所的议案
2、 关于预计 2026 年度日常关联交易的议案
四、 现场股东及股东代表提问
五、 现场会议议案表决
六、 宣布现场表决结果
七、 见证律师宣读法律意见书
八、 董事在会议记录及决议上签字
九、 宣布现场会议结束
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2025年第三次临时股东会会议须知
为了维护广大投资者的合法权益， 保证股东在本公司股东会上依法行使职
权， 确保股东会的正常秩序和议事效率， 根据《公司法》 及《公司章程》 等有
关规定， 制定以下会议须知。
一、 会议的组织方式
1、 会议由公司董事会依法召集。
2、 本次股东会采取现场和网络投票相结合的方式。
3、 本次会议的出席人员为2025年12月16日下午上海证券交易所交易结束后，
在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东或其委托
代理人； 本公司董事、 高级管理人员； 见证律师。
为保证股东会的严肃性和正常秩序， 除上述人员和董事会邀请参会的人员
外， 公司有权拒绝其他人士入场。
4、 本次会议设秘书处， 具体负责会议有关程序方面的事宜。
二、 会议的表决方式
1、 出席此次会议的股东及其代表以其所代表的有表决权股份数额行使表决
权， 每一股份享有一票表决权。 参会股东代表表决时， 须持有效授权委托书。
2、 本次股东会提供现场投票和网络投票两种投票表决方式， 同一股份只能
选择现场投票或网络投票中的一种表决方式， 不能重复投票。 股东可以在网络
投票时间内通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权。 同一股份通
过现场方式和网络方式重复进行投票的， 以第一次投票结果为准。
3、 本次现场会议采用记名方式投票表决， 股东及其代理人在会议主持人安
排下对决议事项进行表决。
4、 出席本次现场会议的股东及其代理人， 若已进行会议登记并领取表决票，
但未进行投票表决， 则视为该股东或股东代理人自动放弃表决权利， 其所持有
的表决权在统计表决结果时作弃权处理。
三、 要求和注意事项
1、 为保证股东会秩序， 股东或股东代理人要求发言， 请于开会前15分钟向
大会秘书处登记， 并填写“股东会发言申请表” ， 写明发言主题及主要内容，
由大会秘书处按持股数顺序安排发言。
2、 股东发言内容应围绕本次股东会的相关议案阐述观点和建议。 超出议案
范围， 欲向公司了解某方面的具体情况， 应在会后向会议主持人咨询。 每位股
东发言的时间原则上不超过五分钟。
3、 除涉及公司商业秘密不能在股东会上公开外， 公司的董事会成员有义务
认真、 负责地回答股东提出的问题。
4、 进行股东会表决时， 股东不得进行会议发言。
5、 会议召开期间， 对于干扰股东会秩序、 侵犯其他股东合法权益的行为，
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公司有权采取必要措施予以制止。
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议案一
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关于续聘会计师事务所的议案
各位股东及股东代表：
公司聘请了大信会计师事务所为 2024 年度财务审计及内控审计机构， 该所
认真履职， 较好地完成了公司委托的各项审计工作。 经公司董事会审计委员会
提议， 建议续聘大信会计师事务所为公司 2025 年度审计机构。 现将具体情况说
明如下：
一、 拟续聘会计师事务所的基本情况
（一） 机构信息
1.基本信息
大信会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称“大信” ） 成立于 1985 年，
2012 年 3 月转制为特殊普通合伙制事务所， 总部位于北京， 注册地址为北京市
海淀区知春路 1 号 22 层 2206。 大信在全国设有 33 家分支机构， 在香港设立了
分所， 并于 2017 年发起设立了大信国际会计网络， 目前拥有美国、 加拿大、 澳
大利亚、 德国、 法国、 英国、 新加坡等 39 家网络成员所。 大信是我国最早从事
证券服务业务的会计师事务所之一， 首批获得 H 股企业审计资格， 拥有超过 30
年的证券业务从业经验。
2.人员信息
首席合伙人为谢泽敏先生。 截至 2024 年 12 月 31 日， 大信从业人员总数
3945 人， 其中合伙人 175 人， 注册会计师 1031 人。 注册会计师中， 超过 500
人签署过证券服务业务审计报告。
3.业务信息
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2024 年度业务收入 15.75 亿元， 为超过 10,000 家公司提供服务。 业务收入
中， 审计业务收入 13.78 亿元、 证券业务收入 4.05 亿元。 2024 年上市公司年
报审计客户 221 家（ 含 H 股） ， 平均资产额 195.44 亿元， 收费总额 2.82 亿元。
主要分布于制造业， 信息传输、 软件和信息技术服务业， 电力、 热力、 燃气及
水生产和供应业， 科学研究和技术服务业、 水利、 环境和公共设施管理业。 本
公司同行业上市公司审计客户 146 家。
4.投资者保护能力
职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过 2 亿元， 职业风险
基金计提和职业保险购买符合相关规定。
近三年， 本所因执业行为承担民事责任的情况包括昌信农贷等三项审计业
务， 投资者诉讼金额共计 426.31 万元， 均已履行完毕， 职业保险能够覆盖民事
赔偿责任。
5.诚信记录
截至 2024 年 12 月 31 日， 近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、 行政处罚
5 次、 行政监管措施 14 次、 自律监管措施及纪律处分 9 次。 41 名从业人员近三
年因执业行为受到刑事处罚 0 次、 行政处罚 9 人次、 行政监管措施 30 人次、 自
律监管措施及纪律处分 19 人次。
二、 项目信息
1. 基本信息
拟签字项目合伙人： 许宗谅
拥有注册会计师和注册税务师执业资质。 2002 年成为注册会计师， 2015 年
开始从事上市公司审计， 2008 年开始在大信执业， 2022 年开始为本公司提供审
计服务， 近三年签署的上市公司审计报告有中国船舶重工集团动力股份有限公
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司、 凤凰光学股份有限公司、 中国船舶重工集团应急预警与救援装备股份有限
公司、 中电科普天科技股份有限公司、 中电科网络安全科技股份有限公司、 南
京普天通信股份有限公司。 未在其他单位兼职。
拟签字注册会计师： 张洪军
拥有注册会计师执业资质。 2005 年成为注册会计师， 2018 年开始从事上市
公司审计， 2012 年开始在大信执业， 2025 年开始为本公司提供审计服务， 近三
年签署的上市公司审计报告有中国船舶重工集团动力股份有限公司 2022-2024
年度审计报告。 未在其他单位兼职。
项目质量复核人员： 韩雪艳
拥有注册会计师执业资质。 2009 年成为注册会计师， 2010 年开始从事上市
公司审计质量复核， 2018 年开始在大信执业， 近三年复核的上市公司审计报告
有北京大豪科技股份有限公司， 凤凰光学股份有限公司。 未在其他单位兼职。
2.诚信记录
拟签字项目合伙人许宗谅近三年除受到中国注册会计师协会一次通报批评
的行业惩戒外， 不存在因执业行为受到刑事处罚， 受到证监会及派出机构、 行
业主管部门的行政处罚、 监督管理措施， 受到证券交易所自律监管措施、 纪律
处分的情况。
拟签字注册会计师张洪军及质量复核人韩雪艳近三年不存在因执业行为受
到刑事处罚， 受到证监会及派出机构、 行业主管部门的行政处罚、 监督管理措
施， 受到证券交易所、 行业协会等自律组织的自律监管措施、 纪律处分的情况。
3.独立性
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拟签字项目合伙人、 签字注册会计师及质量复核人员不存在违反《中国注
册会计师职业道德守则》 对独立性要求的情形， 未持有和买卖公司股票， 也不
存在影响独立性的其他经济利益， 定期轮换符合规定。
4.审计收费情况
公司计划向其支付审计费用 65 万元， 其中财务审计费用 55 万元、 内控审
计费用 10 万元， 审计费用与上年持平。 审计收费的定价原则主要按照审计工作
量确定。
二、 拟续聘会计师事务所履行的程序
（一） 审计委员会的履职情况
经董事会审计委员会 2025 年第七次会议审议通过， 审计委员会认为： 根
据财政部、 国务院国资委、 中国证监会出台的《国有企业、 上市公司选聘会计
师事务所管理办法》 （简称： 《选聘办法》 ） 等有关规定， 结合公司实际情况，
基于公司续聘大信会计师事务所未超过《选聘办法》 规定国有企业连续聘任同
一所会计师事务所不得超过 8-10 年的要求以及有两年的衔接期安排； 同时，
大信会计师事务所（特殊普通合伙） 具备相应的执业资质和专业胜任能力、 投
资者保护能力、 独立性及良好的诚信状况； 为公司提供 2024 年度审计服务的
过程中， 遵循了独立、 客观、 公正的执业准则， 严格按照中国注册会计师审计
准则的规定执行了审计工作， 出具的审计报告客观、 公允、 真实地反映了公司
期内的财务状况和经营成果； 建议向公司董事会提议续聘大信会计师事务所为
公司 2025 年度审计机构。
（二） 董事会的审议和表决情况
2025年12月5日， 公司第九届董事会第十四次会议以9票同意、 0票反对、 0
票弃权审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》 ， 同意续聘大信会计师事
务所为公司2025年度审计机构。
本项议案现提请股东会审议
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凤凰光学股份有限公司董事会
2025 年 12 月 22 日
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议案二
凤凰光学股份有限公司
关于预计2026年度日常关联交易的议案
各位股东及股东代表：
《公司关于预计2026年度日常关联交易的议案》 已经第九届董事会第十四
次会议审议通过， 详情见公司 2025年12 月6 日在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn） 及上海证券报披露的《凤凰光学关于2026年日常关
联交易预计的公告》 （公告编号： 2025-034） 。 具体情况如下：
一、 日常关联交易基本情况
（一）