强一股份:中信建投证券股份有限公司关于强一半导体(苏州)股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市参与战略配售的投资者核查的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司
关于强一半导体（苏州）股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
参与战略配售的投资者核查的专项核查报告
强一半导体（苏州）股份有限公司（以下简称“强一股份”、“发行人”或“公司”）拟首次公开发行股票并在科创板上市（以下简称“本次发行”）。中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐人（主承销商）”或“主承销商”） 作为本次发行的保荐人（主承销商），根据《证券发行与承销管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（以下简称“《实施细则》”）及《首次公开发行证券承销业务规则》（以下简称“《承销业务规则》”）的相关规定，对强一股份本次发行的参与战略配售的投资者进行核查，基于发行人和参与战略配售的投资者提供的相关资料，并根据上海市锦天城律师事务所出具的核查意见，以及主承销商进行的相关核查结果，主承销商就强一股份本次发行的战略配售（以下简称“本次战略配售”）事宜出具如下专项核查报告：
一、参与战略配售的投资者的选取标准及配售资格
根据《实施细则》第四十一条，可以参与发行人战略配售的投资者主要包括：（一）与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；（二）具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业；（三）以公开募集方式设立，主要投资策略包括投资战略配售证券，且以封闭方式运作的证券投资基金；（四）参与科创板跟投的保荐人相关子公司；（五）发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划；（六）符合法律法规、业务规则规定的其他投资者。
根据发行人提供的相关资料并经核查，参与本次战略配售的投资者为：

序号 投资者名称 投资者类型
1 兆易创新科技集团股份有限公司
2 长存鸿图股权投资（武汉）合伙企业（有限合伙）
与发行人经营业务具
3 上海灏裕信息科技有限公司 有战略合作关系或长
4 天津京东方创新投资有限公司 期合作愿景的大型企
业或其下属企业
5 武汉光谷产业投资有限公司
6 北京地平线信息技术有限公司
具有长期投资意愿的
7 中国互联网投资基金（有限合伙） 大型保险公司或其下
属企业、国家级大型投
资基金或其下属企业
8 中信建投股管家强一股份1号科创板战略配售集合资产管理计 发行人的高级管理人
划（以下简称“强一股份1号资管计划”） 员与核心员工参与本
9 中信建投股管家强一股份2号科创板战略配售集合资产管理计 次战略配售设立的专
划（以下简称“强一股份2号资管计划”） 项资产管理计划
10 中信建投投资有限公司（以下称“中信建投投资”） 参与科创板跟投的保
荐人相关子公司
（一）兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“兆易创新”）
1、基本信息
根据兆易创新提供的营业执照，并经保荐人（主承销商）核查，截至本核查报告出具之日，兆易创新的基本信息如下：
企业名称 兆易创新科技集团股份有限公司
企业类型 股份有限公司（台港澳与境内合资、上市）
统一社会信用代码 91110108773369432Y
住所 北京市海淀区丰豪东路9号院8号楼1至5层101
法定代表人 何卫
注册资本 66,412.4105万元人民币
成立日期 2005年4月6日
营业期限 2005年4月6日至无固定期限
微电子产品、计算机软硬件、计算机系统集成、电信设备、手持
经营范围 移动终端的研发；委托加工生产、销售自行研发的产品；技术转
让、技术服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口。（市场
主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项

目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国
家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
截至本核查报告出具之日，根据兆易创新提供的营业执照、公司章程等资料，并经保荐人（主承销商）核查，兆易创新系在中国境内依法设立并合法、有效存续的股份有限公司，不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程等文件规定应当终止的情形。
2、股权结构
经核查，兆易创新为上海证券交易所主板上市公司，股票代码为603986.SH。根据公开信息，截至2025年9月30日，兆易创新的前十大股东持股情况如下：
序号 股东名称/姓名 持股数量（万股） 持股比例（%）
1 朱一明 4,575.8013 6.86
2 香港中央结算有限公司 3,029.2096 4.54
3 葛卫东 1,702.6669 2.55
4 InfoGrid Limited 1,305.3500 1.96
5 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深 1,132.6525 1.70
300 交易型开放式指数证券投资基金
6 中国建设银行股份有限公司－易方达沪深300 817.2113 1.22
交易型开放式指数发起式证券投资基金
7 中国建设银行股份有限公司－华夏国证半导 804.5721 1.21
体芯片交易型开放式指数证券投资基金
8 招商银行股份有限公司－银河创新成长混合 729.0000 1.09
型证券投资基金
9 聯意（香港）有限公司 658.5814 0.99
10 中国工商银行股份有限公司－华夏沪深300交 609.8720 0.91
易型开放式指数证券投资基金
合计 15,364.9171 23.03
注：合计数与各部分数直接相加之和在尾数如存在差异系由四舍五入造成。
3、控股股东及实际控制人
根据兆易创新的公示信息，并经保荐人（主承销商）核查，截至2025年9月30日，兆易创新的控股股东、实际控制人为朱一明。

4、战略配售资格
兆易创新成立于2005年，2016年8月在上海证券交易所主板上市，是中国领先的半导体设计企业。兆易创新以“科技创新，赋能美好生活”为使命，致力于成为“全球卓越的科技公司”。兆易创新致力于各类存储器、控制器及周边产品的设计研发，根据弗若斯特沙利文的数据，以2024年销售额的统计口径，兆易创新是全球唯一家在NOR Flash、SLC NAND Flash、利基型DRAM和MCU领域均排名全球前十的集成电路设计公司。其中NOR Flash产品全球市场占有率排名第二、中国内地排名第一，MCU产品全球排名第八、中国内地排名第一。2024年度，兆易创新实现营业收入73.56亿元，净利润为11.01亿元；截至2024年末，兆易创新的总资产为192.29亿元，净资产为166.79亿元；2025年1-9月，兆易创新实现营业收入68.32亿元，净利润为11.04亿元；截至2025年9月末，兆易创新的总资产为207.56亿元，净资产为184.00亿元。截至2025年11月19日，兆易创新总市值为1,343.70亿元。因此，兆易创新属于大型企业。
兆易创新及其关联方为发行人客户，报告期各期与发行人之间的交易额分别为442.86万元、354.80万元、263.99万元和276.81万元。
根据发行人与兆易创新签署的《战略合作协议》，主要合作内容如下：
“（一）兆易创新作为强一股份的重要战略客户，将持续采购其垂直探针卡、悬臂探针卡，以及应用于Nor Flash和定制化存储的MEMS探针卡等产品。依托兆易创新在国内存储领域完善的产品线布局，本次合作将进一步深化双方长期协同关系，助力强一股份拓展在存储测试市场的业务空间。
（二）基于强一股份在MEMS探针卡方面的技术积累，双方将共同推进该类产品在存储领域的测试应用，并逐步加强对强一股份其他产品品类的测试导入，为未来实现规模化采购奠定基础。
（三）双方同意共同扩大合作规模，在兆易创新已对强一股份完成验证的产品类别中，自强一股份的直接及间接采购金额占兆易创新于该类别产品对外采购总额的比例，此目标为双方共同努力方向。”
此外，兆易创新还参与了翱捷科技（688220.SH）的首次公开发行股票并上市的战略配售。

综上所述，兆易创新作为与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《实施细则》第四十一条第（一）项的规定。
5、与发行人和主承销商关联关系
根据兆易创新出具的承诺函并经保荐人（主承销商）核查，兆易创新与发行人、主承销商之间不存在其他关联关系，与发行人或其他利益关系人之间不存在输送不正当利益的行为。
6、参与认购的资金来源
兆易创新已承诺参与本次战略配售的资金来源为自有资金，且符合该资金的投资方向。兆易创新为本次配售证券的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委