宝新能源:独立董事年度述职报告

广东宝丽华新能源股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告
（刘大成先生）
各位股东及股东委托代表：
作为广东宝丽华新能源股份有限公司(以下简称“公司”)独立董事，2023 年本人严格按
照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律法规及公司《章程》《独立董事制度》的有关规定，独立、忠实、勤勉履行独立董事职责，积极出席股东大会、董事会和董事会各专门委员会会议，认真审议各项议案，对公司的生产经营和业务发展提出合理建议，在董事会中发挥“参与决策、监督制衡、专业咨询”作用，注重维护公司整体利益及中小股东合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下：
一、个人基本情况
（一）工作履历、专业背景及兼职情况
刘大成，男，1968 年出生。工学博士，博士生导师。一直在清华大学任教，曾任清华大
学精密仪器与机械学系系党委委员、清华清仪公司董事总经理、工业工程系党委副书记，清华大学工程管理硕士教育中心执行主任，清华大学互联网产业研究院副院长，德国亚琛工业大学访问教授；现任清华大学工业工程系博士生导师；中国产业发展研究院常务副院长；美国北卡罗莱纳大学凯南商学院联合副教授，大连海事大学客座教授，辽宁大学经济学院兼职教授，河南牧业经济学院兼职教授；兼任京能置业（600791）独立董事，极智嘉独立董事，青岛朗夫独立董事，王子新材（002735）董事，《铁道学报》常务副理事长。2018 年 3 月起，任公司第八届董事会独立董事。2021 年 4 月起，任公司第九届董事会独立董事，兼任公司董事会提名委员会主任委员、战略发展委员会委员、薪酬与考核委员会委员。
（二）独立性情况
对照《上市公司独立董事管理办法》进行独立性自查，本人不存在影响独立性的情况。作为公司独立董事，本人不在公司兼任除董事会专门委员会委员外的其他职务，与公司及其控股股东不存在可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，不受公司控股股东或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。(自查情况详见附件)
二、履职情况
2023 年度，我积极参加了公司的董事会、董事会专业委员会及股东大会。本着勤勉尽责
态度，会前认真研读议案材料，就相关问题向公司深入了解情况；会上认真听取公司汇报，结合专业经验和独立思考提出合理化建议和意见，为董事会的科学决策、股东大会的规范运作及董事会专门委员会的高效运转发挥积极作用。在履职过程中，我了解公司经营管理状况的途径多样、方式灵活、渠道顺畅且反馈及时。
（一）出席董事会及股东大会情况
2023 年度，我亲自出席公司董事会会议 6 次，股东大会 3 次，无委托他人出席或缺席情
形，具体如下：
出席董事会会议情况 出席股东大会情况
应出席次数 实际出席次数 委托出席次数 缺席次数 投票表决 应出席次数 实际出席次数
情况
6 6 0 0 对全部议案 3 3
均投同意票
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
1、2023 年度，作为公司战略发展委员会委员、薪酬与考核委员会委员及提名委员会主任
委员，我亲自出席战略发展委员会会议 1 次，薪酬与考核委员会会议 1 次，提名委员会会议 2
次，无委托他人出席或缺席情形，具体如下：
专门委员会名称 会议次数 召开日期 会议内容 会议情况 异议事项
听取公司业务发展情况汇报，并就当
战略发展委员会 1 2023.4.14 研究公司发展 前经济形势、公司业务规划等展开讨 无
战略规划 论，关注公司发展战略规划并提出可
行性建议，增强公司发展的科学性。
审议通过：
1、公司董事、高级管理人员 2022年
审查董事及高 度绩效考核与薪酬考评情况；
薪酬与考核委员会 1 2023.01.05 管人员的、薪 2、公司董事、高级管理人员 2023年 无
酬及绩效考核 度薪酬与绩效考核方案；
事项 3、公司监事 2022 年度绩效考核与薪
酬考评情况暨 2023 年度薪酬与绩效
考核方案。
2023.02.19 审查高管人员 审查同意聘任董事会秘书事项。 无
聘任事项
提名委员会 2 审查董事及高 审核同意关于补选公司董事、聘任董
2023.06.25 管人员聘任事 事长兼任总经理的议案。 无
项

2、根据《上市公司独立董事管理办法》的相关规定，结合自身实际情况，公司 2023 年度
修订完善了公司《公司独立董事制度》，对独立董事专门会议机制进行了规范。报告期内未召开独立董事专门会议。随着工作制度的修订、会议机制的建立，在后续的工作中，我与其他独立董事将严格按规定履职。
（三）重大事项审议及独立董事特别职权行使情况
1、2023 年度，我对公司关联交易、利润分配、内部控制评价、证券投资、资产减值、续
聘年度审计单位、关联方资金占用、对外担保及董事、高管人员的任免、考核、薪酬方案等可能影响公司股东尤其是中小投资者利益的重大事项，审慎发表独立意见，独立行使审议表决权，充分发挥了指导和监督的作用，切实有效地维护了公司股东利益特别是广大中小股东的利益。
2、2023 年度，对照公司实际运营情况，我未提议独立聘请中介机构，对上市公司具体事
项进行审计、咨询或者核查；未向董事会提议召开临时股东大会；未提议召开董事会会议；未公开向股东征集股东权利。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2023 年度，我严格认真履行内、外部审计沟通职责，与公司内审部门、外审机构保持密
切沟通。不定期审阅内部审计报告，了解公司内控制度建设及执行情况。
（五）与中小股东的沟通交流情况
1、2023 年度，我亲自出席了公司 3 次股东大会，积极关注到会中小股东提出的问题，认
真听取中小股东对公司的发展建议。
2、报告期内，我参加了公司 2022 年度业绩说明会，通过深交所“互动易”平台积极回答
中小股东的提问，并以此作为桥梁加强与中小股东之间的互动，广泛听取中小股东意见和建议。
（六）在公司现场工作的时间、内容等情况
2023 年度，我持续通过出席会议、视频沟通、高层交流、现场考察等方式，与公司其他
董事、高级管理人员及信息披露、财务、内审部门工作人员保持密切联系，听取公司有关经营管理、公司治理、信息披露、内部控制、合规及风险管理、财务管理等重大事项进展及股东大会、董事会决议的执行落实情况，了解跟进公司业务发展及经营管理情况，密切关注公司公告和媒体舆情，主动获取作出决策判断所需基础资料，切实履行独立董事职责。
（七）上市公司配合独立董事工作的情况
在履行独立董事职责、行使独立董事职权时，得到了公司的积极配合和大力支持，公司管理层高度重视与独立董事的沟通交流，认真听取并采纳合理意见和建议。
（八）年度履职重点关注事项的情况

2023 年度，我严格按照《上市公司独立董事管理办法》及公司《章程》等相关规定，秉
持公开、公正、客观原则，重点关注公司相关重大事项并发表独立意见。具体如下：
1、应当披露的关联交易
公司第九届董事会第二次会议、2023 年第二次临时股东大会审议通过了《关于 2024 年度
在梅州客商银行股份有限公司办理存款、结算业务的关联交易议案》，结合自身实际情况和未来发展需要，公司 2024 年度拟在梅州客商银行办理存款、日常结算业务，因此形成的存款，单日余额上限不超过人民币 25 亿元。经查阅相关资料和问询有关情况，我按规定进行了事前认可并发表独立意见，本关联交易事项属于日常经营行为，交易定价遵循国家规定及行业市场水平，符合公开、公平、公正原则，不存在损害中小股东利益的情形。
2、对外担保及关联方资金占用
经核查，公司除对子公司担保且严格履行担保审批及授权程序外，公司未发生其它对外担保事宜；公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况。
3、定期报告相关事项
报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定要求，编制并披露定期报告。公司定期报告均经董事会和监事会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员对公司定期报告签署了书面确认意见。作为独立董事，我重点关注公司财务报告、定期报告中的财务信息、内部控制评价报告等信息披露事项。经审阅，公司定期报告的编制及披露符合信息相关规则要求，真实、准确、完整、及时、公平披露了各项重大信息；公司内部控制自我评价报告真实客观地反映了目前公司内部控制体系建设、内控制度执行和监督的实际情况，有利于投资者及时全面了解公司经营情况。
4、续聘会计师事务所事项
公司第九届董事会第九次会议、2022 年度股东大会审议通过了《关于续聘公司 2023 年度
审计单位的议案》，拟续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2023 年度财务报告及内部控制审计机构。公司董事会、董事会审计委员会在审议聘任会计师事务所事项时，作为独立董事，我们认真审阅了相关资料，积极参与相关事项的研究讨论，按规定进行了事前认可并发表独立意见，履行了独立董事相应职责。
5、董事、高级管理人员的提名及聘任
公司第九届董事会第四次临时会议聘任江卓文先生为公司董事会秘书；第九届董事会第五次临时会议、2023 年第一次临时股东大会选举江卓文先生为公司第九届董事会董事；第九届董事会第五次临时会议聘任董事长邹锦开先生兼任公司总经理职务，以上任期均同第九届董事
会任期。上述提名及聘任程序合法合规。
6、公司非独立董事、高级管理人员薪酬情况及薪酬与绩效考核方案