*ST京蓝:华泰联合证券关于京蓝科技2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司
关于京蓝科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“独立财务顾问”）作为京蓝科技股份有限公司（以下简称“京蓝科技”、“公司”或“上市公司”）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，对京蓝科技2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准黑龙江京蓝科技股份有限公司向乌力吉等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]2184 号）核准（注：黑龙江京
蓝科技股份有限公司为上市公司曾用名，上市公司已于 2016 年 7 月 18 日完成工商变更
登记手续，更名为京蓝科技股份有限公司），同意公司非公开发行不超过 94,921,400 股新股，发行价 16.54 元/股，募集配套资金总额不超过人民币 1,570,000,000.00 元。公司实际募集资金总额为人民币 1,569,999,956.00 元，扣除发行费用人民币 5,000,000.00 元，
募集资金净额为人民币 1,564,999,956.00 元。截至 2016 年 10 月 26 日，上述募集资金已
全部到位，并由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于 2016 年 10 月 26 日出具的
XYZH/2016TJA10473 号《验资报告》审验确认。
（二）募集资金使用和结余情况
公司 2023 年 8 月 31 日披露《京蓝科技股份有限公司关于募投项目结项并将结余募
集资金永久补充流动资金的公告》，智能高效农业节水项目已结项，至此公司募投项目已全部结项，结余资金全部用于永久性补充公司流动资金。
公司 2023 年度使用募集资金 0 元，收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额
为 0.25 万元。

截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金 157,498.98 万元，累计收到使
用部分闲置募集资金购买理财产品收益 61.44 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 1,267.88 万元。
截至2023年12月31日，募集资金账户余额为96.71万元（=募集资金总额157,000.00万元-累计已使用募集资金 157,498.98 万元+理财产品收益 61.44 万元+银行存款利息净额 1,267.88 万元-司法划转 733.63 万元）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保障投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和规定的要求，结合公司的实际情况，上市公司制定了《募集资金使用管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。
根据《管理办法》，上市公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，
并连同独立财务顾问华泰联合证券有限责任公司于 2016 年 11 月 4 日、2017 年 9 月 27
日分别与浙商银行股份有限公司北京分行、中国民生银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，上市公司募集资金在银行账户的存放情况如下：
开户银行 银行帐号 募集资金余额（元）
浙商银行股份有限公司北京分行营业部 1000000010120100410527 943,162.57
中国民生银行股份有限公司北京丽都支行
（曾用名：中国民生银行股份有限公司北京 604815223 23,966.02
西坝河支行）
合计 - 967,128.59
注：中国民生银行股份有限公司北京丽都支行账户（以下简称“丽都支行账户”）由京蓝沐禾节水装备有限公司（以下简称“京蓝沐禾”）开立，京蓝生态科技有限公司（以下简称“京蓝生态”，京蓝科
技全资子公司）控制京蓝沐禾。根据黑龙江省哈尔滨市中级人民法院于 2023 年 12 月 26 日下发的
《民事裁定书》，法院裁定京蓝科技破产重整中，京蓝生态 100%股权经公开拍卖后归买受人所有，
裁定送达后立即生效。因此京蓝沐禾及丽都支行账户于 2023 年 12 月 26 日不再属于公司合并范围
三、上市公司 2023 年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 157,000.00 本年度投入募集
资金总额 0.00
报告期内变更用途的募集资金总额 无
累计变更用途的募集资金总额 无 已累计投入募集
147,752.74 注
累计变更用途的募集资金总额比例 无 资金总额
承诺投资项目和超募 已变更项 募集前承诺 调整后投资 本年度投 截至期末累 截至期末累计投 项目达到预定可 本年度实现 是否达到 项目可行性
资金投向 目（含部 投资总额 总额（1） 入金额 计投入金额 资进度（%）（3） 使用状态日期 的效益 预计效益 是否发生重
分变更） （2） =（2）/（1） 大变化
承诺投资项目
1.支付本次交易的现 无 -- -- 不适用 否
金对价 47,300.00 47,300.00 0.00 47,300.00 100.00
2.支付本次交易的中 无 -- -- 不适用 否
介费用 2,700.00 2,700.00 0.00 2,681.00 99.30
3.京蓝智慧生态云平 无 -- 不适用 否
台项目 10,232.00 10,232.00 0.00 5,204.7 50.87 2018/11/26
4.年产 600 台大型智 无 否 否
能喷灌机生产项目 5,920.71 5,920.71 0.00 5,864.65 99.05 2018/11/26 0.00
5.高效节水配套新材
料研发与中试生产项 无 10,659.34 10,659.34 0.00 6,485.74 60.85 -- -- 不适用 是
目
6.智能高效农业节水 无 否 否
项目 65,000.00 65,000.00 0.00 65,028.70 100.04 2022/7/19 0.00
7.补充沐禾流动资金 无 15,187.95 15,187.95 0.00 15,187.95 100.00 -- -- 不适用 否
承诺投资项目小计 157,000.00 157,000.00 0.00 147,752.74 94.11 -- -- --
未达到计划进度或预 1、年产 600 台大型智能喷灌机生产项目受市场环境和原材料价格上涨等因素影响，市场无新增订单及收入，效益未达到预期。
计收益的情况和原因 2、智能高效农业节水项目：本项目 2022 年已完成建设；在项目完工后，呼伦贝尔市人民政府对该项目出具退库批复，项目不再为 PPP 项目，公司不
（分具体项目） 再收取运维费，公司将相应获得一定的利息补偿；该项目因资金未按时到位